交运股份:上海交运集团股份有限公司关于续聘会计师事务所公告

证券代码：600676证券简称：交运股份公告编号：临2022-003

上海交运集团股份有限公司

关于续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

上海交运集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月29日召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构的议案》和《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度内控审计机构的议案》。拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构以及内部控制审计机构事项，尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年12月27日

机构性质：特殊普通合伙企业

注册地址：上海市静安区威海路755号25层

首席合伙人：张晓荣

历史沿革：上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，成立于1981年1月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998年12月改制为有限责任公司制的会

计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。

业务资质：上会会计师事务所（特殊普通合伙）已取得会计师事

务所证券、期货相关业务许可证（证书号：32）；会计师事务所执业证书（编号：31000008）；首批从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批准文号：银发(2000)358号）；中国银行间市场交易商协会会员资格；军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。

2.人员信息

2021年末合伙人数量：74人；2021年末注册会计师人数：445人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：115人。

3.业务信息

2020年度经审计的收入总额：4.97亿元，其中审计业务收入2.99亿元；证券业务收入：1.59亿元；2020年度上市公司年报审计家数：

38家；主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传

输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和

娱乐业等；审计收费总额：0.39亿元；交通运输、仓储和邮政业上市

公司审计客户家数：4家。

4.投资者保护能力

计提的职业风险基金：76.64万元

购买的职业保险累计赔偿限额：30000万元

职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定：是近三年，上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

5.诚信记录

上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事

处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人及拟签字注册会计师邱文洁女士，2016年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2016年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2006年开始为本公司提供审计服务。

近三年作为签字会计师，参与交运股份上市公司年度审计。

项目质量控制复核人张骏先生，2004年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2004年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2018年开始为本公司提供审计服务。近三年担任过恒宝股份、科森科技等多家上市公司质控复核工作。

拟签字注册会计师冯婷婷女士，2010年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2010年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2008年开始为本公司提供审计服务。从事证券服务业务多年，参与过多家上市公司年度审计。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因

执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

上会会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会

计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

上会会计师事务所（特殊普通合伙）的审计服务收费根据公司业

务规模、财务审计服务及内控审计服务投入人员及工作量等，结合市场价格水平由双方协商确定。2021年度审计费用为人民币145万元（含税），其中财务审计费用110万元（含税），内部控制审计费用为人民币35万元（含税）。2022年度审计费用与2021年度审计费用相同。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对上会会计师事务所（特殊普通合伙）专

业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真审查，认为：

1、上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事相关证券业务

服务的执业资格，具备上市公司审计工作的经验和职业胜任能力。在担任公司年度财务报告以及内部控制审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的执业原则完成公司委托的审计任务。综上，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务报告以及内部控制审计机构。

2、根据公司的业务规模、所处行业、工作要求、所需的工作条

件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作

经验等因素，同意上会会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计费用共计人民币145万元（含税），与2021年度相同，其中：财务审计费用人民币110万元（含税），内部控制审计费用人民币35万元（含税）。

3、同意将上述事项提交公司八届九次董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事经对上会会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任

能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行认真审查后，在董事会召开前对本次续聘会计师事务所事项事前予以认可，并发表了同意的独立意见，认为：公司拟续聘的上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券从业资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司年度财务报告以及内部控制审计机构期间，该会计师事务所坚持独立、客观、公正的执业准则，履行了审计机构的责任与义务，符合公司财务审计以及内部控制审计工作的要求。我们同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度

财务报告以及内部控制审计机构；根据公司的业务规模、所处行业、

工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员

投入的专业知识和工作经验等实际情况，同意2022年度财务审计费用为人民币110万元（含税）、内部控制审计费用为人民币35万元（含税）。以上所述事项，经公司八届九次董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2022年3月29日召开第八届董事会第九次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构的议案》、

《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度内控审计机构的议案》。董事会同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构以及内部控制审计机构；

同意2022年度财务审计费用为人民币110万元（含税）、内部控制

审计费用为人民币35万元（含税）。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、上海交运集团股份有限公司第八届董事会第九次会议决议。