岩石股份:关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告

证券代码：600696证券简称：岩石股份公告编号：2023-068

上海贵酒股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*拟回购股份的用途：全部用于员工持股计划或股权激励

*拟回购股份的资金总额：不低于人民币6000.00万元（含）且不超过人

民币10000.00万元（含）

*回购期限：自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月

*回购价格：不超过人民币32.60元/股（含），该回购价格上限不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。

*回购资金来源：公司自有资金

*相关股东是否存在减持计划：经公司书面问询，截止董事会做出本次回购股份决议之日，公司董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东均不存在未来6个月减持公司股份的计划。如上述主体未来拟减持公司股份，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

*相关风险提示：

1、回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，或因公司

经营、投资等需要致使回购资金未能到位，导致回购方案无法实施的风险。

2、发生对公司股票价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务

状况、外部客观情况发生重大变化，或发生其他致使董事会决定变更或终止本次回购方案的事项，导致回购无法顺利实施或变更、终止的风险。

3、本次回购股份拟全部用于员工持股计划或股权激励，如因员工持股计划

或股权激励方案未能经董事会、股东大会等决策机构审议通过、员工放弃认购等原因，导致回购股份在法定期限未能或未能全部用于上述用途，则存在未使用的已回购股份被注销的风险。一、回购方案的审议及实施程序

2023年12月18日，上海贵酒股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十届董事会第七次会议和第十届监事会第五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。

本次回购股份拟全部用于员工持股计划或股权激励，根据《公司章程》第二十五条授权，本次回购股份方案无需提交股东大会审议。

二、回购方案的主要内容

（一）公司本次回购股份的目的及用途

为建立长效激励机制，巩固中高层管理人员、核心骨干人员等人才团队和公司人才核心竞争力，增强公司营销人员工作的积极性、主动性和创造性，有利于公司渠道建设、市场开拓，保障公司业务可持续、快速发展，公司拟回购部分社会公众股份全部用于员工持股计划或股权激励。

（二）拟回购股份的种类

本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A股）。

（三）拟回购股份的方式公司将通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购。

（四）回购期限

公司董事会审议通过回购方案之日起12个月，即从2023年12月19日至2024年12月18日。

1、回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，

回购方案将在股票复牌后顺延实施，公司将及时披露。

2、触及以下条件，则回购期限提前届满：（1）如在上述期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

（2）如董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止回购方案之日起提前届满。

3、公司不得在下列期间回购公司股份：

（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项

发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内;

（2）中国证监会规定的其他情形。

（五）本次回购的价格

为保护投资者利益，公司本次回购A股股份的价格为不超过人民币32.60元/股。

该价格上限不超过董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的

150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财

务状况和经营状况确定。

如在回购期限内公司发生现金分红、送股、转增股本、股票拆细、缩股、配

股等股本除权、除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。

（六）本次回购的资金来源公司本次拟回购股份的资金来源为公司自有资金。

（七）拟回购股份数量、占公司总股本的比例

在回购股份价格不超过32.60元/股的条件下，按照回购金额上限10000.00万元测算，预计可回购股份数量约为306.75万股，约占公司已发行总股本的0.92%；

按照回购金额下限6000.00万元测算，预计可回购股份数量约为184.05万股，约占公司已发行总股本的0.55%。占公司总股拟回购资金总额按回购价格上限测算回购用途本的比例回购实施期限（万元）回购数量（万股）

（%）用于员工持股计划自董事会审议通过回购

6000.00-10000.00184.05-306.750.55-0.92

或股权激励股份预案之日起12个月具体回购的数量以回购完毕或回购期届满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期间发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。

公司如未能在股份回购实施完成之后36个月内使用完毕已回购股份，公司将严格依照《公司法》《证券法》等法律法规要求，经股东大会审议后，注销本次回购的未使用部分股份，并就注销股份事宜履行通知债权人的法律程序，充分保障债权人的合法权益。

（八）预计回购后公司股权结构的变动情况

以回购价格上限32.60元/股进行测算，按照本次回购资金上限人民币10000.00万元计算，预计回购股份数量约为306.75万股，约占目前公司总股本的0.92%。预计本次回购后公司股权的变动情况如下：

1、若本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励，则公司总股本不

会发生变化，预计回购后公司股权结构的变动情况如下：

回购前回购后本次增减变股份性质股份数量

股份数量（股）比例（%）动（股）比例（%）

（股）

有限售条件股份00306748530674850.92

无限售条件股份334469431100-306748533140194699.08合计3344694311000334469431100

2、若回购股份未能用于员工持股计划或股权激励，导致全部被注销，预

计回购后公司股权结构的变动情况如下：回购前回购后本次增减变股份性质股份数量

股份数量（股）比例（%）动（股）比例（%）

（股）有限售条件股份00000

无限售条件股份334469431100.00-3067485331401946100.00

合计334469431100.00-3067485331401946100.00

上述变动情况暂未考虑其他影响因素，具体回购股份数量及对公司股权结构的影响以回购完毕或回购期限届满时实际回购股份数量和最终的股权结构变动情况为准。

（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债

务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

截至2023年9月末，公司总资产21.94亿元，归属于上市公司股东的净资产6.37亿元，流动资产10.27亿元，按照本次拟回购资金总额10000.00万元测算，本次回购资金总额占公司2023年9月末总资产、归属于上市公司股东的净资产、流动资产

的比例分别为4.56%、15.70%、9.74%，同时结合公司目前的经营、财务状况、盈利能力及未来发展规划等因素，公司认为本次回购不会对公司的生产经营、财务状况及债务履行能力、未来发展产生重大不利影响。

本次回购股份拟全部用于公司员工持股计划或股权激励，有利于公司建立长效激励机制，巩固中高层管理人员、核心骨干人员等人才团队和公司人才核心竞争力，增强公司营销人员工作的积极性、主动性和创造性，有利于公司渠道建设、市场开拓，保障公司业务可持续、快速发展。

本次回购不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会影响公司的上市地位。

（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见

1、公司本次回购股份方案及决策程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司股份回购规则》《关于支持上市公司回购股份的意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规

范性文件以及《公司章程》的相关规定。2、本次回购股份拟全部用于公司员工持股计划或股权激励，有利于公司建立长效激励机制，巩固中高层管理人员、核心骨干人员等人才团队和公司人才核心竞争力，增强公司营销人员工作的积极性、主动性和创造性，有利于公司渠道建设、市场开拓，保障公司业务可持续、快速发展。

3、本次回购资金来源为公司自有资金，所需资金总额上限为10000.00万元，

不会对公司生产经营、财务、研发、资金状况及债务履行能力、未来发展产生重

大不利影响；不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会影响公司的上市地位；

以集中竞价交易方式实施回购，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。

综上所述，我们同意公司本次回购股份方案。

（十一）公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股

份决议前6个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明经自查，公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前6个月内不存在买卖公司股份的情形，与本次回购方案不存在利益冲突，不存在内幕交易及市场操纵的情形。

经公司书面问询，截止董事会做出本次回购股份决议之日，公司董监高、控股股东、实际控制人不存在在本次回购期间增减持公司股份的计划。

如上述主体未来拟增减持公司股份，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

（十二）公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东问询未来6个月是否存在减持计划的具体情况

公司已分别向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东发出问询函，问询其未来6个月是否存在减持计划。

2023年12月18日，公司董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东分别回复，截止董事会做出本次回购股份决议之日，其均不存在未来6个月减持公司股份的计划。

如上述主体未来拟减持公司股份，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

（十三）回购股份后依法注销或者转让的相关安排

本次回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，公司将在发布回购结果暨股份变动公告后3年内完成转让；如未能在3年内使用完毕已回购股份，公司将按照《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法

律法规的要求，在股东大会作出注销回购股份的决议后，办理注销本次已回购未使用股份的相关事宜。

（十四）公司防范侵害债权人利益的相关安排

本次回购股份拟全部用于公司员工持股计划或股权激励，不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。若所回购股份未能或未能全部用于上述用途，公司将依据相关法律法规的规定注销未使用的已回购股份，并就注销股份事宜履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。

（十五）董事会对管理层办理本次回购股份事宜的具体授权