中国国际金融股份有限公司

关于宁波均胜电子股份有限公司

向特定对象发行 A 股股票限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为宁波均胜

电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A股股票项目（以下简称“2022年度向特定对象发行”）之保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，对均胜电子2022年度向特定对象发行限售股解禁上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

均胜电子于2023年7月向公司控股股东均胜集团有限公司（以下简称“均胜集团”）

发行的人民币普通股（A 股）40616919 股已满足限售期要求，预计将于 2026 年 7 月

13日起上市流通。

一、本次限售股上市类型

（一）核准情况2023年5月26日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意宁波均胜电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1169号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（二）股份登记时间

2023年7月13日，公司本次向特定对象发行股票所新增的40616919股股份在中

国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管手续。

（三）锁定期安排发行对象均胜集团认购的40616919股股份自发行结束之日起36个月内不进行转

1让或出售。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司完成2022年度向特定对象发行后，公司总股本由1368084624股增加至

1408701543股。自公司完成2022年度向特定对象发行至今，公司股本数量变化情况

如下：

（一）经公司第十一届董事会第二十六次会议以及2024年第二次临时股东大会审议批准，公司于 2025 年 1 月至 7 月积极推进 A 股股份回购工作，并于 2025 年 7 月 31日在中国证券登记结算有限责任公司完成注销回购股份（合计13030980股）的变更登记手续。本次注销完成后，公司总股本由1408701543股变更为1395670563股。详情请参见《均胜电子关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：临2025-

049）。

（二）经公司第十一届董事会第二十九次会议以及2024年第二次临时股东大会审议批准，公司于2025年11月6日在香港联合交易所有限公司主板挂牌并上市交易，总计发行 155100000 股 H 股，公司总股本由 1395670563 股变更为 1550770563 股。

详情请参见《均胜电子关于境外上市外资股（H 股）挂牌并上市交易的公告》（公告编号：临2025-071）。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东为2022年度向特定对象发行的发行对象均胜集团，均胜集团的承诺情况及履行情况如下：

履行承诺方承诺内容上市日履行完毕日情况

1、本公司通过本次发行取得的均胜电子的股份自

2026年7月

本次发行结束之日起36个月内不进行转让或出售严格2023年712日；2025

均胜集团（前述期间以下简称“限售期”），本次发行完成履行月13日年1月12后至限售期届满之日止，本公司由于均胜电子送股日

或资本公积转增股本等事项增持的股份，亦应遵守

2履行

承诺方承诺内容上市日履行完毕日情况前述限售安排。2、本公司在本次发行之前已持有的均胜电子的股份自本次发行结束之日起18个月内不进行转让或出售。

截至本核查意见出具日，均胜集团严格履行了以上承诺，未出现违反上述承诺的情形。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：

公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行注册管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件

的要求；截至本核查意见出具之日，本次解除限售的股东均胜集团严格履行了在2022年度向特定对象发行中的相关股票限售承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司本次限售股解禁并上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股数量为40616919股。

（二）本次限售股上市流通日期为2026年7月13日。

（三）本次限售股上市流通明细清单

3持有限售股持有限售股占公本次上市流通数剩余限售股数量

序号股东名称数量（股）司总股本比例量（股）（股）

1均胜集团有限公司406169192.62%40616919-

合计406169192.62%40616919-

（四）限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量（股）

1向特定对象发行40616919

合计40616919

七、股本变动结构表

本次限售股份上市流通后，公司股本结构表如下：

本次限售股份上市本次限售股份上市

股份性质变动数（股）

流通前（股）流通后（股）

1、有限售条件的流通股40616919-40616919-

其中：向特定对象发行股份40616919-40616919-

2、无限售条件的流通股1510153644406169191550770563

3、股份合计1550770563-1550770563（以下无正文）4（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于宁波均胜电子股份有限公司向特定对象发行A股股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

陈贻亮王朱彦中国国际金融股份有限公司年月日

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