证券代码：600702证券简称：舍得酒业公告编号：2023-010

舍得酒业股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*拟续聘的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月20日召开第十届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

现将具体情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

统一社会信用代码：91310106086242261L

类型：特殊普通合伙

主要经营场所：上海市静安区威海路755号25层

首席合伙人：张晓荣

成立日期：2013年12月27日

经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业

1务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

资质情况：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）、会计师事务所

执业证书（编号31000008）等相关资质。

2、上会人员信息及业务规模

截至2022年末，上会合伙人数量为97人，注册会计师人数为472人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数136人。

上会2021年度经审计的收入总额为6.20亿元、审计业务收入为3.63亿元，证券业务收入为1.55亿元。2022年度上市公司年报审计客户家数为55家，主要行业涉及：

采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓

储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；

文化、体育和娱乐业；公共环保、建筑业；农林牧渔。2021年审计收费总额为0.45亿元，与公司同行业（制造业）的上市公司审计客户家数为34家。

3、投资者保护能力

截至2022年末，上会计提的职业风险基金为76.64万元、购买的职业保险累计赔偿限额为30000万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

4、独立性和诚信记录

上会近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自

律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1、基本信息

（1）拟签字项目合伙人：张炜，2007年起在上会执业并从事上市公司审计至今，同年成为注册会计师。近三年主办并签字的上市公司审计项目共涉及4家上市公司。

（2）拟签字注册会计师：陈躜，2018年起在上会执业并从事上市公司审计至今，从事证券业务多年，2022年成为注册会计师。参与过多家上市公司年度审计服务工作。

（3）质量控制复核人：唐慧珏，1996年起在上会执业并从事上市公司审计至今，

2000年获得中国注册会计师资格。近三年参与并签字的上市公司审计项目共涉及5家上市公司。

22、相关人员的诚信记录情况

拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、

行政处罚、行政监管措施和自律处分。

3、相关人员的独立性

拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人符合独立性要求。

4、审计收费

鉴于公司销售规模较历史平均水平已经增长2倍、且新增夜郎古新赛道，财报及内控审计工作量大幅度提升，需配备更多人员，经协商拟定2023年度审计费用为130万元（其中财务审计费用为100万元，内部控制审计费用为30万元），较上年审计费用有所增加。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见公司董事会审计委员会在认真审查上会的执业资质及其在公司2022年度的审计工

作情况后，认为：上会在审计工作中能够恪守职业道德，严格遵照独立、客观、公正的执业准则开展审计工作，具备专业胜任能力，审计委员会对其审计工作及执业质量表示认可，同意续聘上会为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项表示认可，认为：上会具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力，能够满足公司的年度审计工作要求。其在担任公司审计机构期间，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，恪尽职守，较好地完成了审计工作，所出具的审计报告客观、真实。因此，同意续聘上会为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项发表如下独立意见：上会具备相应的执

业资质和胜任能力，公司续聘审计机构相关程序符合《公司法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意继续聘请上会为公司2023年度审计机构，负责公司2023年度财务审计和内部控制审计等工作。

（三）公司董事会审议和表决情况

公司于2023年3月20日召开第十届董事会第二十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘上会为公司2023

3年度财务审计机构和内部控制审计机构。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

舍得酒业股份有限公司董事会

2023年3月22日

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