物产中大:物产中大2022年年度股东大会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于物产中大集团股份有限公司

2022年年度股东大会的

法律意见书

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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于物产中大集团股份有限公司

2022年年度股东大会的

法律意见书

致：物产中大集团股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受物产中大集团股份有限公司（以下简称“公司”或“物产中大”）委托，就公司召开2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件

以及《物产中大集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集。2023年4月21日公司召

开第十届董事会第六次会议，决议召集本次股东大会。上海市锦天城律师事务所法律意见书

公司已于 2023 年 4 月 25 日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上

刊登了《物产中大关于召开2022年年度股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。

（二）本次股东大会的召开

本次股东大会现场会议于2022年5月16日下午14：00时在公司三楼会议室如期召开。

本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。网络投票时间：

通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月16日

9:15—9:259:30—11:30和13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统进

行网络投票的具体时间为2022年5月16日9:15至15:00的任意时间。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、

规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共23人，代表有表决权股份2362349510股，所持有表决权股份数占公司股份总数的45.4746%，其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人

经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股

东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共6名，均为截至2023年5月9日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份2213734610股，占公司股份总数的42.6138%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。上海市锦天城律师事务所法律意见书

2、参加网络投票的股东

根据上海证券信息有限公司、互联网投票系统提供机构的数据显示，本次股东大会通过网络投票系统进行表决的股东共计17人，代表股份148614900股，占公司股份总数的2.8608%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计21人，代表有表决权股份149621900股，占公司股份总数的2.8802%。

（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。其中通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果上海市锦天城律师事务所法律意见书

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。公司对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，会议主持人当场宣布了议案的表决情况和结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。

本次股东大会的表决结果如下：

1、《2022年度董事会工作报告》

表决结果：同意2359532765股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8807%；反对452500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0191%；弃权2364245股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1002%。

本议案已获通过。

2、《2022年度监事会工作报告》

表决结果：同意2359532765股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8807%；反对452500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0191%；弃权2364245股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1002%。

本议案已获通过。

3、《2022年年度报告及摘要》

表决结果：同意2359532765股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8807%；反对452500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0191%；弃权2364245股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1002%。

本议案已获通过。

4、《2022年度财务决算报告》

表决结果：同意2359532765股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8807%；反对452500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0191%；弃权2364245股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1002%。

本议案已获通过。

5、《2022年度利润分配预案》

表决结果：同意2360111210股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数上海市锦天城律师事务所法律意见书的99.9052%；反对588300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0249%；弃权1650000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0699%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意147383600股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.5040%；反对588300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.3931%；弃权1650000股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.1029%。

本议案已获通过。

6、《关于续聘会计师事务所的议案》

表决结果：同意2358402865股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8329%；反对1543900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0653%；弃权2402745股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1018%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意145675255股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的97.3622%；反对1543900股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.0318%；弃权2402745股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.6060%。

本议案已获通过。

7、《关于公司符合知名成熟发行人标准公开发行2023年公司债券条件的议案》

表决结果：同意2357474402股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7936%；反对3127807股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.1324%；弃权1747301股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0740%。

本议案已获通过。

8、《关于公司公开发行2023年公司债券方案的议案》

表决结果：同意2357474402股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7936%；反对3127807股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.1324%；弃权1747301股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0740%。

本议案已获通过。上海市锦天城律师事务所法律意见书9、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公开发行2023年公司债券相关事项的议案》

表决结果：同意2357474402股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7936%；反对3127807股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.1324%；弃权1747301股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0740%。

本议案已获通过。

10、《关于审议公司对外担保额度和审批权限的议案》

表决结果：同意2238544669股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的94.7592%；反对122057541股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的5.1667%；弃权1747300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0741%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意25817059股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的17.2548%；反对122057541股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的81.5773%；弃权1747300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.1679%。

本议案已获通过。

11、《2023年度使用自有闲置资金进行短期理财计划的议案》

表决结果：同意2264038961股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的95.8384%；反对96563249股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的4.0875%；弃权1747300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0741%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意51311351股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的34.2940%；反对96563249股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的64.5381%；弃权1747300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.1679%。

本议案已获通过。

12、《公司2022年度董监事薪酬的议案》上海市锦天城律师事务所法律意见书

表决结果：同意2359727709股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8890%；反对874501股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0370%；弃权1747300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0740%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意147000099股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.2477%；反对874501股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.5844%；弃权1747300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.1679%。

本议案已获通过。

13、《关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》

表决结果：同意2359727709股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8890%；反对874501股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0370%；弃权1747300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0740%。

本议案已获通过。

14、《关于回购注销2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》

表决结果：同意2360299710股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9132%；反对302500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0128%；弃权1747300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0740%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意147572100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.6300%；反对302500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.2021%；弃权1747300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.1679%。

本议案已获通过。

15、《2023年度公司开展商品期货及衍生品交易业务的议案》上海市锦天城律师事务所法律意见书

表决结果：同意2360149710股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9068%；反对452500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0191%；弃权1747300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0741%。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意147422100股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的98.5297%；反对452500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.3024%；弃权1747300股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的1.1679%。

本议案已获通过。

16、《2023年度公司开展外汇衍生品交易业务的议案》

表决结果：同意2360149710股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9068%；反对452500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0191%；弃权1747300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0741%。

本议案已获通过。

17、《关于为董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》

表决结果：同意2346962128股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.3486%；反对884078股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0374%；弃权14503304股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.6140%。

本议案已获通过。

上述议案中，议案10、14为特别决议议案，已经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案5、6、10、11、12、13、14、

15、16为影响中小投资者利益的重大事项，公司已对中小投资者的表决单独计票并披露。上海市锦天城律师事务所法律意见书本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》