彩虹显示器件股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

作为彩虹显示器件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度在担任独立董事期间，我严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规章制度的要求，尽职尽责履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋予的权利，积极出席了公司2023年度任期内召开的相关会议，认真审议董事会各议案，并对董事会的相关议案发表了独立意见，充分发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。

对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。现将2023年度任期内履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本信息

本人王鲁平，男，61岁，博士，副教授。曾任西安交通大学管理学院应用经济系讲师、管理学院会计系讲师、管理学院会计系副教授；2004年9月至今任西安交通大学管理学院会计及财务系副教授。2020年12月至今任陕西源杰半导体科技股份有限公司独立董事；2024年2月至今兼任陕西建设机械股份有限公司独立董事。

任期内，担任公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。

（二）独立性说明

根据管理办法规定，我已对自身独立性情况进行自查，不存在与彩虹股份及其主要股东、实际控制人直接或者间接利害关系，不受彩虹股份及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

作为公司独立董事，我及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业

1任职；没有直接或间接持有公司1%及以上已发行股份，不是公司前十名股东及其

直系亲属；不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，不是公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；不是公司控股股东、实际控制人及

其附属企业任职的人员及其直系亲属；不是为公司及其控股股东、实际控制人或

者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合

伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；不是与公司及其控股股东、实际控制

人或者各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位的控股股东、实际控制人任职的人员。因此，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）参加会议情况董事会股东大会审计委员会薪酬委员会姓名应出席亲自出应出席亲自出应出席亲自出应出席亲自出次数席次数次数席次数次数席次数次数席次数王鲁平55224411

2023年度，本人积极关注生产经营动态，听取公司对发展战略、生产经营

状况、财务状况等情况分析汇报，就公司所处行业发展趋势、面临的经营环境、公司发展规划等情况与管理层进行充分沟通、交换意见，共同探讨公司的经营与发展问题。

2023年度本人任期内公司召开了2次股东大会、5次董事会会议、4次审计

委员会、1次薪酬与考核委员会会议，本人均能够按时出席会议，认真阅读会议文件，以审慎的态度独立发表意见。在参加会议过程中，积极参加会议交流、讨论，了解和听取股东诉求，重点关注公司规范运作、关联交易、对外担保等事项，认真履行职责并发表独立意见。对于本年度各次会议审议事项均表示同意，不存在提出异议的事项。

（二）董事会专门委员会履职情况

2023年度，本人积极组织并参加审计委员会和薪酬与考核委员会会议。对

2包括对外担保及资金占用情况、公司关联交易、业绩预告、聘请会计师事务所、利润分配、内部控制的执行情况、高管薪酬等重大事项等进行了审议并发表了专业意见，积极有效地履行了独立董事职责。通过参加会议、现场考察、交流对公司规范运作、未来发展建言献策。本人认为：2023年董事会专门委员会会议的召集、召开符合法定程序，相关事项的决策履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》等相关规定。

（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况本年度，通过现场考察、电话问询，以及参加董事会、股东会等相关会议等方式了解公司的生产经营、项目建设、公司治理、内控管理、财务状况、业务发

展动态、重大项目建设进展等相关事项。报告期本人还利用出席公司举办的活动机会通过参观产线、与公司高级管理人员交流了解公司生产经营情况。主动对董事会决议执行情况进行监督，详实地听取了相关人员的汇报；

根据《独立董事年报工作制度》的规定，本人在2022年年度报告编制过程中，听取了公司经营层对公司年度财务状况和经营成果的汇报。在年度审计过程中，与审计机构充分沟通，了解审计工作安排、审计重点和时间计划，并提出了建议，敦促审计机构和公司及时、客观、准确、完整地披露公司财务状况和经营成果。

2023年，本人作为公司的独立董事，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，充分利用各种机会，与公司经营管理层进行沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况及重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出建设性的意见，充分发挥监督和指导的作用。我在行使职权时，公司管理层积极配合，为独立董事履职提供必要的条件，及时提供独立董事履职所需相关材料、汇报公司经营情况，认真听取独立董事的意见，形成有效的良性沟通机制，为独立董事科学决策、尽责履职提供保障，不存在妨碍独立董事履职的情况。

另外，本人还积极参加由上海证券交易所、陕西证监局、陕西上市公司协会等举办的相关培训，不断加强上市公司规范运作制度法规、公司治理等的学习，及时掌握监管动态，提高履职能力及对投资者利益的保护能力。还积极参加上市公司业绩说明会，在信息披露允许的范围通过参会与广大中小投资者展开交流。

3三、年度履职重点关注事项

在履职过程中，重点关注了影响公司规范运作的重大风险事项，通过审查决策、执行及披露过程，对其合法、合规性进行独立判断并发表意见，主要包括以下内容：

（一）对外担保及资金占用情况

公司对外担保全部为对全资子公司和控股子公司的担保，且未发生逾期担保的情况。本人认为，公司对外担保事项履行了必要的决策程序和信息披露义务，不存在违规担保的情形。公司为控股子公司提供担保，风险可控，符合公司整体利益，不存在损害中小股东利益的情形。本报告期，公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。

（二）关联交易情况

对报告期内与日常经营相关的关联交易事项进行了审核，本人认为，公司对关联交易事项的审议、表决程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。公司关联交易的定价是遵循市场价格确定的公允价格，关联交易事项符合公司和全体股东的利益，不会对公司持续经营能力及独立性造成影响。

（三）业绩预告情况

报告期内，公司按照监管要求发布了2022年度业绩预告和2023年半年度业绩预告。公司业绩预告格式与内容符合相关规定，不存在更正或补充的情形。

（四）聘请会计师事务所情况

报告期内，公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告及内部控制的审计机构，聘任程序符合相关规定。

（五）利润分配情况

截止报告期末，公司未分配利润余额为负，因此未进行利润分配。

（六）内部控制的执行情况

4报告期内，公司严格按照相关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公

司法人治理结构，健全内部控制体系，规范公司运作。审计机构对公司内部控制情况进行审计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。

（七）董事、高级管理人员年度薪酬情况

作为薪酬与考核委会成员，审查了在公司领取酬薪的董事、监事、高级管理人员的薪酬情况。本报告期内，公司现任及离任的董事、监事、高级管理人员严格按照公司的薪酬制度、经营业绩和个人绩效考核结果领取报酬，符合公司整体经营业绩增长水平和个人绩效考核结果。

（八）对定期报告的确认意见

本人对公司《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》进行了重点关注和审议，并签署了无异议的确定意见。

四、总体评价和建议

2023年，本人以独立客观、勤勉尽责的工作态度，积极履行独立董事职责，

督促公司规范运作，切实维护了公司和中小股东的合法权益。2024年，虽然不再担任彩虹股份的独立董事，但会继续关注公司的发展及公司治理进程。在新公司岗位上本着诚信与勤勉的精神，忠实履行独立董事的职责、发挥独立董事的作用，运用专业优势和经验为新公司发展建言献策，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益，推动公司持续、规范、稳定的发展。

独立董事：王鲁平

二○二四年四月二十日

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