中信证券股份有限公司

关于盛屯矿业集团股份有限公司

2022年持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履行盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，于2022年12月23日对上市公司非公开发行股票上市（2022年8月16日）当年剩余时间（以下简称“本持续督导期间”）的进行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

王家骥、李飞

（三）现场检查时间

2022年12月23日

（四）现场检查人员

李飞、谭彦杰

（五）现场检查手段

1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

2、察看上市公司主要生产经营场所；

3、查阅并复印公司内控制度文件、持续督导期间的“三会”文件、信息披

露文件、关联交易、对外担保及重大对外投资相关资料等；

4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了盛屯矿业的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则

和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，审阅了本持续督导期间召开的董事会、监事会和临时股东大会的会议材料及信息

披露管理制度，对三会运作情况进行了核查，并与部分董事、监事、高级管理人员进行了沟通。

保荐机构认为：本持续督导期间，盛屯矿业的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司激励制度履行程序合规，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对公司内部控制有效性的评估与事实相符。

（二）信息披露情况

保荐机构取得了盛屯矿业在本持续督导期间的对外公开披露文件、投资者调研纪录，并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、重大业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并与公司相关人员进行访谈沟通。

保荐机构认为：本持续督导期内，盛屯矿业严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈。

保荐机构认为：本持续督导期内，盛屯矿业资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。（四）募集资金使用情况保荐机构取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭

证、银行对账单，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，对公司财务人员和执行审计工作的会计师进行了访谈，同时对募集资金专户的大额资金支取凭证进行了核查。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，盛屯矿业募集资金存放和使用符合《上市规则》《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》《上市公司监管指

引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集

资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了公司章程等内部相关制度，董事会、股东大会决议和信息披露文件，核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，与相关人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，本持续督导期间内，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

（六）经营状况

保荐机构查阅了盛屯矿业所涉相关行业信息和公司的经营业绩情况，同时与公司高级管理人员和财务人员进行沟通，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。

经现场检查，保荐机构认为，本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发生重大变化，公司经营管理状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和适用的监管要求》等相关法律法规，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务；持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现盛屯矿业存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的有关要求，对盛屯矿业认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为：自上市以来，盛屯矿业在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

盛屯矿业经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注盛屯矿业募集资金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于盛屯矿业集团股份有限公司2022年持续督导工作现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

王家骥李飞中信证券股份有限公司年月日