金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度管理规定

青海金瑞矿业发展股份有限公司

规章制度管理规定

第一章总则

第一条为加强青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）科学规范、系统完备、运行有效的规章制度体系建设工作，规范公司制度制定、宣贯、执行、评估和监督管理，提高公司依法治企的管理水平，促进合规管理，强化制度执行，根据《中华人民共和国公司法》《青海金瑞矿业发展股份有限公司章程》等文件内容，结合公司实际，特制定本规定。

第二条本规定适用于公司本部，所属各公司参照执行。

第三条本规定所称规章制度（以下简称“制度”）是指由

公司各部门依据国家法律法规、党内法规和公司章程，结合公司实际制定并发布的，规范公司生产、经营、管理等行为并具有强制约束力的内部规范性文件。

第四条公司制度管理应遵循以下原则：

（一）合法性原则，符合国家法律法规和党内法规；

（二）适用性原则，符合公司发展战略，结合公司实际，从

公司长远发展角度制定制度，避免因经营环境的快速变化而频繁修改；

（三）可执行原则，认真调查研究，制定制度应宽严有度、简明实用、易于操作，充分征求意见，确保制度的可执行性；

-1-（四）系统性原则，符合公司章程，内容要全面、系统，避免制度缺失或重复，以及制度间相互冲突。

第五条制度管理包括制度体系管理、体例管理和制度制定

、修订、废止、宣贯、执行、评估、监督等管理。

制度体系管理包括制度分级、分类、承办、审查、决策、编码等管理。

制度体例管理是指制度的编写格式或组织形式的管理。

第二章管理职责

第六条公司内审与法务部是公司制度的归口管理部门，履

行下列职责：

（一）拟订制度管理方面的相关制度；

（二）建立、健全和完善公司制度体系；

（三）编制并下达年度制度制修订计划；

（四）对拟发布的制度进行综合审查和评估；

（五）参与或牵头组织重要制度执行情况的督查工作；

（六）负责组织公司制度的宣传培训工作；

（七）负责根据内部控制指引，对相关业务制度设计的健全性和执行的有效性进行内部控制评价；

（八）负责公司制度的清理、升版和汇编工作。

第七条公司各部室是公司制度建设的承办部门，履行下列

职责：

-2-（一）按照职责分工提出相关业务领域的公司制度的年度制修订计划建议；

（二）按照下达的年度制度制修订计划，负责起草相关业务领域的公司制度；

（三）参与其他各有关部门的相关制度初审并提出意见或建议；

（四）负责相关业务领域的公司制度的宣传培训、执行、检查和评估。

第八条公司纪检监督室负责对公司制度建设、执行、检查和评估开展再监督。

第九条公司总经理负责制度的评估和升版工作的领导，审批公司年度制度建设计划；决定公司制度建设的其他重大事项。

第十条公司其他领导班子成员负责组织制定并审核其分管业务范围内的制度。

第十一条公司总法律顾问负责配合制度归口管理部门开展

制度体系建设和管理工作、编制年度制修订计划，起草重要综合性制度，开展制度评估升版，并对制度合法合规性进行法律审查。

第十二条公司制度的制定、修订、废止应依据《公司章程》

、议事规则所规定的职权范围由相关决策会议进行决策、审定。

第三章规章制度体系和体例

-3-第十三条健全以公司章程为统领的制度体系建设公司制

度分为党的领导和党的建设、战略管理、业务管理、职能管理、

监督管理五大类（规章制度体系框架见附件1）。

第十四条公司制度分为两级。公司一级制度是有关某一方

面工作的全面的、长远性的重要制度，名称一般称规定、规则等；二级制度是实施一级制度或规范具体事务的制度，名称一般称办法、实施办法、实施细则等。

第十五条制度适用范围根据实际采用以下方式表述：

（一）适用于“公司本部”；

（二）适用于“公司本部，所属各公司参照执行”；

（三）适用于“公司本部，所属各公司参照制定”。

第十六条制度根据内容需要，可以分章、节、条、款、项、目。章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。制度内容单一的可直接以条的方式表述，章的内容根据需要可以分节（规章制度编制模板见附件2）。

制度用语应当准确、简洁，条文内容应当科学、合理、明确、可操作。

第四章制度管理

第一节计划

第十七条公司制定发布年度制度制修订计划，指导和规范各部室按计划开展年度制度制修订工作。

-4-年度制度制修订计划包括制度名称、级别、承办部门、协办

部门、起草方式、前置会议、决策会议、完成时间等。

第十八条公司各部门应当根据公司实际，结合职责分工提出相关业务领域的公司制度年度制修订计划（规章制度制修订计划表见附件3），并报送至制度归口管理部门。

计划建议应说明拟制定制度的必要性，需要解决的主要问题及拟确立的主要制度等内容。

第十九条制度归口管理部门负责对各部室报送的年度制度

制修订计划建议进行研究审查，编制公司年度制度制修订计划草案。

第二十条制度归口管理部门将年度制度制修订计划草案报

公司规章制度建设领导小组审核后，提交公司总经理办公会审议实施。

第二十一条各部室需要调整制度制修订计划的，应当报分

管领导审批同意，并报制度归口管理部门备案后实施。

第二节起草

第二十二条根据公司年度制度制修订计划，承办部门负责起草其职责分工范围内的制度。制度起草应当由承办部门经验丰富、熟悉业务的管理人员起草。对于涉及职责需衔接、业务有交叉、需要规范多个业务领域的制度，应由分管领导明确牵头部门并组建联合起草小组负责起草。

第二十三条制度起草应当具备以下基本内容:

（一）制度名称；

-5-（二）制定依据和宗旨；

（三）适用范围；

（四）管理部门及职责；

（五）具体规范事项、流程及措施；

（六）解释权、决策会议及生效日期等。

第二十四条承办部门起草制度应当深入调查研究，总结实践经验，听取有关部门、单位、专家意见，组织专业论证。涉及职工切身利益的重要制度，承办部门应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或其它形式听取职工的意见和建议。

第二十五条承办部门应当将草拟完成的制度初稿报业务

分管领导审定，形成制度征求意见稿进行意见征求。

第三节意见征求

第二十六条承办部门应当将制度征求意见稿及制度意见征求表（规章制度意见征求表见附件4），按制度管理流程（规章制度流程图见附件5）征求相关部门、单位意见、期限不得少于3个工作日。修订制度的，制度意见征求表中应附新旧条款对照表（规章制度新旧条款对照表见附件6）。

第二十七条被征求意见部门在管理职责范围内，对征求意

见稿涉及本部室职能职责范围内的有关内容进行专业审查，确保规定符合业务实际，流程清晰，接口明确，与本部室职能职责范围的相关制度保持协同，无矛盾冲突，并对制度征求意见稿提出“同意”或者具体修改意见。

-6-第二十八条承办部门应当认真研究各方面意见，与有关部门协调，对制度征求意见稿进行修改，对反馈意见处理情况做出说明，形成制度送审稿及起草说明（规章制度起草说明见附件7）。起草说明的内容包括制度制定（修订）背景、主要内容、起草过程、审查情况等。

第二十九条承办部门提请审议制度前，应当将制度送审稿及起草说明报制度归口管理部门和总法律顾问审查。

第四节审查

第三十条制度归口管理部门负责对制度进行审查。主要从

以下方面进行审查：

（一）与国家法律法规、党内法规、公司章程的符合性；

（二）制度之间协调衔接的一致性；

（三）制度内容的可执行性；

（四）采纳反馈意见和协调处理不同意见的合理性；

（五）制度用语、体例格式等规范性。

第三十一条制度归口管理部门审查制度，可以根据需要组

织专家论证，召开部门协调会，开展实地调研，征求意见，在5个工作日内完成审查。

第三十二条承办部门根据制度归口管理部门审查意见将制

度送审稿修改完善后，由制度归口管理部门报总法律顾问进行法律审查，并出具规章制度法律审查意见（规章制度法律审查意见表见附件8）。

有下列情形之一的，总法律顾问可将制度送审稿退回：

-7-（一）与国家法律法规、党内法规、公司章程以及现行制度相抵触的；

（二）体例结构不符合要求的；

（三）不具有实质性规范作用的，或者不具有可操作性的；

（四）对制度送审稿存在较大争议，承办部门没有与有关部

门、单位和专家充分协商一致的；

（五）其它违反程序规定的情形。

第三十三条制度送审稿经公司总法律顾问审查无异议后，由承办部门形成制度起草说明，制度归口管理部门形成制度审查说明（规章制度审查说明见附件9），按决策程序分别提请相应决策会议审定。

第五节审议与发布

第三十四条制度的决策程序分为下列五种情况：

（一）制度所规范事项属于公司《章程》规定的股东大会的

职权范围内事项，应当经党委会前置研究后最终提交公司股东大会审议批准的；

（二）制度所规范事项属于公司《章程》规定的董事会职的

权范围或股东大会授权董事会决策的事项，当经党委员会前置研究后最终提交公司董事会审议批准的；

（三）制度所规范事项属于公司《章程》规定的监事会的职

权范围内事项，应当经公司监事会审议批准的；

-8-（四）制度所规范事项属于公司《章程》规定的总经理层的

职权范围或董事会授权经理层决策的事项，当经总经理办公会审议批准的；

（五）公司党的领导和党的建设、纪检等相关制度，应提交

党委会、纪委会审议批准的。

第三十五条承办部门应当根据相关会议审议意见对制度

草案进行修改，并负责制度文本发布前的文字、格式、施行日期的确认和校对后，送制度归口管理部门和总法律顾问审查后履行签发程序。

第三十六条公司党委书记、纪委书记、董事长和总经理按

照职责权限，负责签署发布相应制度。

第三十七条签发制度，应当载明决策会议、制度名称、发布文号、审议日期、施行日期、签发人签名和发布日期（规章制度发布通知见附件10）。

制度由公司办公室统一以电子文档公布。

第六节修订与废止

第三十八条制度有下列情形之一的，应当予以修订：

（一）国家法律法规发生变动，制度与之不符的；

（二）国家政策规定发生调整，制度与之不符的；

（三）公司管理体制机制发生变化，制度与之不符的；

（四）其它需要对制度进行修订的情况。

第三十九条制度有下列情形之一的，应当予以废止：

-9-（一）国家法律法规、规定、党内法规废止或失效，失去制定依据的；

（二）制度所规定的事项已经完成、不存在或不适用的；

（三）其它应当废止的情形。

第四十条制度修订、废止程序依照制度制定程序执行。制

度修订不涉及主体内容修改，仅涉及部分文字修改且有明确依据的，可由承办部门直接发起制度发布流程，由制度归口管理部门审查，总法律顾问审定后，重新发布。

第四十一条修订的制度应在发布之日起同时废止原制度，新制定的制度应在发布之日起同时废止不适用、已失效的相关制度或其他规范性文件。

如公司现行制度遇国家法律法规、党内法规产生变化时，应按国家相关政策执行，为保证制度修订的及时性，由相关业务承办部门在1个月内完成相关制度的制修订工作。

第五章宣贯、执行、评估和监督

第四十二条承办部门应当在新制定、修订制度发布之日起

1个月内完成宣贯，当年发布的制度原则上当年完成宣贯。

第四十三条宣贯对象范围主要包括履行管理职责的部门、单位，执行制度管控要求的部门、单位。

第四十四条宣贯内容重点是制度制定、修订的有关背景、主要内容、关键条款的解读，以及其他与制度执行有关的事项。

-10-第四十五条涉及职工切身利益的制度，应当宣贯到每一名职工。主要的制度应当纳入新入职职工的培训内容。各部门应当对本部门职工开展常态化制度宣贯培训，确保职工熟悉日常工作中须了解的有关制度，熟练掌握岗位职责范围内的各项制度。

第四十六条制度一经发布，应当严格执行。承办部门和归

口管理部门负责制度的执行及执行情况的监督检查，及时跟踪、收集制度执行中的相关信息，对执行中发现的问题提出改进意见，为制度升版、修订提供依据。

第四十七条制度发布实施后，定期对其符合性、一致性、可执行性、规范性等进行评估，为制度制定修订提供依据，制度评估包括三个层面：

（一）承办部门评估。制度承办部门负责制度执行情况的检查评估，跟踪、收集、记录制度执行中的相关问题，记入制度执行情况记录表（规章制度执行情况记录表见附件11）。同时，每年对其职能范围内的制度进行评估，根据评估情况，提出本部室年度制度制定修订计划，同时将评估报告及制度制修订计划表报制度归口管理部门。

（二）内控审计部门评估。内控审计部门每年对制度条款的

有效性和执行情况进行评估，形成评估报告，提出修改、完善建议，同时将评估报告报制度归口管理部门。

（三）制度归口管理部门全面评估。制度归口管理部门在各

部室评估的基础上，每年对制度进行全面评估，完善制度体系，提高制度质量，加强制度执行。

-11-第四十八条公司制度不得擅自对外提供，确需提供的，应当按照公司有关规定办理。如因擅自对外提供公司制度，造成公司损失及严重后果的，将对相关责任人追究责任。

第四十九条纪检监督室在监督检查工作中如发现存在不

执行或怠于执行制度的情况，应当视情况对相关责任人进行约谈或提请公司追究责任。

第六章附则

第五十条本规定由内审与法务部负责解释。

第五十一条本规定经董事会审议通过，自发布之日起施行。

附件：1.规章制度体系框架

2.规章制度编制模板

3.规章制度制修订计划表

4.规章制度意见征求表

5.规章制度流程图

6.规章制度新旧条款对照表

7.规章制度起草说明

8.规章制度法律审查意见表

9.规章制度审查说明

10.规章制度发布通知

11.规章制度执行情况记录表

-12-附件1：规章制度体系框架青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度体系框架序号类别代码职能代码职责

1决策管理

2党建管理

党的领3宣传思想教育党的领导和

1导和党14统战管理

党的建设的建设5党委运行保障

6思想组织建设

7党风廉政建设和反腐败工作

1治理结构管理

2决策程序管理

1公司治理3授权管理

4出资企业章程及三会议案审查管理

5专职董监事管理

1战略管理

2规划管理

2战略规划3企业改革与管理

4战略政策研究

5战略支撑体系建设

1综合计划

3计划预算2全面预算

战略3综合统计

管理1对标管理

4考核激励2综合考核

3中长期激励

1投资协调委员会

2基建投资

3科技投资

5投资管理4信息化投资

5技改投资

6无形资产投资

7投资项目后评价

6资本运营1上市管理

2股权投资

6资本运营3证券投资

-13-序号类别代码职能代码职责

4股权融资

6资本运营5债权融资

6投资者关系管理

1第一责任人职责落实

2合规管理

7法治建设3制度管理

战略4流程管理

管理5法治建设考核

1企业文化理念体系建设

2品牌管理

8企业文化

3企业形象识别

4员工行为规范

1风险管理体系建设

9风险管理

2重大风险管理

1产业规划

2项目前期管理

业务

31业务管理3工程建设管理

管理

4生产运营管理

5项目退出管理

1组织机构管理

2领导人员管理

3人才队伍建设

4定员定岗定编

1人力资源

5绩效与激励

6薪酬福利

7劳动关系管理

8人事服务管理

1核算管理

职能

42资金管理

管理

2财务管理3财务报告分析

4税务管理

5内部交易价格管理

1固定资产管理

2无形资产管理

3产权登记管理

3资产与产权

4资产评估

5财产保险管理

6信用管理

-14-序号类别代码职能代码职责

1物资管理

物资采购管2采购管理

理3供应商管理

4物资质量与交付

1科创体系建设

2科技计划管理

3科技项目管理

5科技创新

4科技成果管理

5重大科技专项

6标准化管理

1政策营销

6营销管理2市场营销

3客户关系管理

1法律事务管理

2合同管理

7法律管理

3合法性审查

4纠纷案件管理

1内控体系建设

8内控管理

职能2内控评价

管理1信息化规划与建设管理

2信息化运维管理

9信息化建设

3信息安全管理

4数据管理

1捐赠管理

2扶贫与援助管理

10社会责任

3信访管理

4维稳管理

1政府关系

2新闻发布

11公共关系

3舆情管理

4团体媒体关系管理

1会议管理

2公务活动管理

3文档管理

12行政办公4信息公开

5政务管理

6机要

7保密管理

-15-序号类别代码职能代码职责

12行政办公8后勤管理

1组织建设

2民主管理

3创新创效

职能4劳模管理

管理13工会与团青5女工工作

6团青工作

7机关工会

8员工关爱

9群众活动

1监督

2执纪

1纪检监督3问责

4审查调查

5处置

1体系建设

2监督检查

2质量监督

3事件管理

4经验反馈

1体系建设

5监督2监督检查

3安全监督3应急及救援管理

4事件管理

5经验反馈

1体系建设

生态环保监2监督检查

督3事件管理

4经验反馈

1内部审计

5审计监督2配合协调外部审计

3违规经营投资责任追究

-16-附件2.规章制度编制模板青海省金瑞矿业发展股份有限公司

XXX规定/办法/细则（制度名称：方正小标宋简体二号）（页边距为上下2.54cm，左右2.6cm，行间距为固定值30磅）

第一章总则(章标题居中，前空两格，三号黑体)

第一条（三号黑体，空两格）为XXXXXXX，根据XXXXXXX，制定本XX（正文内容三号仿宋GB2312，前空2格）。

第二条本办法适用于公司本部，所属各公司参照执行。

第三条 XXXXXXX。

（空一行）

第二章 XXXX

第XX条 XXXXXXX 。

（一）XXXXXXX；

1. XXXX；（分号）

（1）XXXX；

（2）XXXX；

（3）XXXX。

2. XXXX；（分号）

3. XXXX。（句号）

（二）XXXXXXX；

（三）XXXXXXX；

（四）XXXXXXX。

-17-（空一行）

第XX章 XXXX（三号黑体）

第一节 XXX（三号黑体）

第XX条 XXXXXXX。

第二节 XXX（三号黑体）

第XX条 XXXXXXX。

（空一行）

第XX章附则

第XX条本规定/办法/细则自XX年XX月XX日起施行。XX年XX月XX日发布的《ｘｘｘｘｘｘ》（制度文号）同时废止。

（空两行）

附件(三号仿宋GB2312加粗)：1.XXXXX(三号仿宋GB2312)

2.XXXXX

-18-附件3.规章制度制修订计划表模板青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度制修订计划表修订制度制定/修订/废（制定/修订/需解决的序号制度名称完成时间责任部门协办部门责任人决策会议备注文号止废止）依据主要问题...注：1.修订制度文号中制定制度不填；

2.需解决的主要问题中废止制度不填；

3.责任人填写制度的拟稿人；

4.决策会议选填“股东大会”、“董事会”、“监事会”、“党委会”、“总经理办公会”等。

-19-附件4.规章制度意见征求表模板青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度意见征求表制度名称承办部门承办人征求意见期限序号反馈部门原条款内容修改意见签字

1.董事长

2.总经理

征求意见情况

3.办公室

4.证券部

5.…

意见采纳情况及理由

制定部门负责人（签字）：日期：

部门主管领导签（签字）：日期：

注：根据实际自行调整表格内容。

20附件5.规章制度管理流程图模板

青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度管理流程图规章制度管理流程图承办部门归口管理部门分管领导总法律顾问决策会议未通过提出年度制度审核制修订计划通过汇总编制年度制度未通过制修订计划审批下达年度制度通过制修订计划

起草、修订未通过审核形成征求意见稿通过征求意见形成送审稿未通过未通过未通过审查通过复核通过审批

宣贯、发布制度通过

执行、评估归档

21附件6.规章制度新旧条款对照表模板

青海金瑞矿业发展股份有限公司

《 XXX 规定/办法/细则》（修订）新旧条款对照表原条款修订前内容修改后条款修订后内容

第 xx 条 …… 第 xx 条 ……

-22-附件7.规章制度起草说明模板

《xxx 规定/办法/细则》起草说明（方正小标宋简体二号居中）

部门名称（三号楷体GB2312）

一、制定（修订）背景（目的/必要性/依据/原则等）本

办法根据……（三号仿宋GB2312 ），为了……二、主要内容（重点说明确立的主要制度和机制等）本

办法分为xx章xx条。主要规定 /修订了……三、起草过程（征求意见/调研/协调等）

XX年XX月XX 日征求了XXXX单位、部门的意见，… … 。

序号原条款内容修改意见采纳、不采纳情况意见反馈单位/及理由部门

四、前置审查情况

XX年XX月XX 日报总法律顾问审查同意。

XX年XX月XX 日经XX会议审议。（本制度涉及职工切身利益，已听取公司工会、职工董事的意见，并通过职工代表大会或……听取了职工的意见和建议。）五、审议事项

现提请会议审议同意按程序发布施行 /提交XX决策会议审议。

注：“一至三”为报制度归口管理部门、总法律顾问审查时必有内容；

“一至五”为相关决策会审议时必有内容。

-23-附件8.规章制度法律审查意见表模板青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度法律审查意见表制度名称承办部门承办人审查时间总法律顾问审查意见

审核人：日期：

-24-附件9.规章制度审查说明模板

《xxx 规定/办法/细则》审查说明（方正小标宋简体二号居中）

部门名称（三号楷体GB2312）

一、基本情况（黑体三号）根据《青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度管理规定》和年度制度制修订计划，本制度属于一级/二级制度，计划于xx月完成。介绍制度制定依据和前置程序执行情况。（三号仿宋GB2312）

二、审查意见

1.对制度体例格式是否符合要求作出审查说明。

2.对制度必备条款是否完整作出审查说明。

3.对承办部门征求意见、报送审查等履行制度制修订程序情

况作出审查说明。

对制度内容作出以下审查说明：

1.与国家法律法规、规定、党内法规、公司章程的符合性；

2.制度之间协调衔接的一致性；

3.制度内容的可执行性；

4.采纳反馈意见和协调处理不同意见的合理；

三、决定发布

本制度由XX会议审议/审定，报党委书记/董事长/总经理签发。

-25-附件10.规章制度制度发布通知模板青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度发布通知

金瑞矿业规章〔年份〕XX 号

《青海省金瑞矿业发展股份有限公司ｘｘｘｘｘｘ》已于_____

年___月____日经公司党委会/董事会会议/董事会委员会会议/总

经理办公会/专题会审议通过，现予以发布，自____年___月___日起施行。____年___月____日发布的《ｘｘｘｘｘｘ》（制度编号/文号）同时废止。

签署人：

XXXX年 XX月 X X 日

-26-附件11.规章制度执行情况记录表模板青海金瑞矿业发展股份有限公司规章制度执行情况记录表制度名称制度编号

执行中发现的问题