青海金瑞矿业发展股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2022年8月修订）

第一章总则

第一条为进一步提高青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）

治理水平，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，促进公司规范运作，根据《公司法》《证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条公司设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。承担法律法规及公司章程对董事会秘书所要求的义务，并享有相应的工作职权。

公司设证券事务代表，协助配合董事会秘书开展相关工作。

公司信息披露事务部门设在证券部，由董事会秘书负责管理，协助其履行职责。

第三条公司董事会秘书、证券事务代表是公司与证券监管机构及上海证券交

易所之间的指定联络人，以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等事务。

第二章董事会秘书的选任

第四条公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

第五条公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第六条担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

(一)具有良好的职业道德和个人品质；

(二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

(三)具备履行职责所必需的工作经验；

(四)取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第七条公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

1(一)《公司法》规定的不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

(二)最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）被证监会采取不得担任上市公司董事会秘书的市场禁入措施，期限尚未届满；

(四)被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书，期限尚未届满；

(五)最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

(六)本公司现任监事；

(七)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表协助董

事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件参照本规则第六条、第七条执行。

第九条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证券

交易所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本制度规定的任职

条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传

真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。

第十条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者辞职，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十一条公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之

日起一个月内将其解聘：

2(一)本制度第七条规定的任何一种情形；

(二)连续三个月以上不能履行职责；

(三)在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失的；

(四)违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，其他规范性文件，给公司、投资者造成重大损失的。

第十二条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高级管

理人员代行董事会秘书的职责，并向上海证券交易所报告，同时尽快确定董事会秘书的人选。

公司董事会指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第三章董事会秘书履职

第十三条董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下责任：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披

露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体之间的信息沟通；

（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上海证券交易所问询；

（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所

相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规

定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；

3（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第十四条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

第十五条公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参

加涉及信息披露的有关会议，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第十六条公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时

告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

第十七条公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。

第十八条公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第十九条公司董事会秘书和证券事务代表任职期间，应按期参加上海证券交易所举办的董事会秘书后续培训。

公司董事会秘书被上交所通报批评，应参加上交所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

第四章附则

第二十条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

第二十一条本制度由公司董事会负责制定并解释。

第二十二条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。

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