中信建投证券股份有限公司
关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
股改限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为北
汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）股权分置
改革的保荐机构，现出具核查意见如下：
保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司 上市公司 A 股简称 北汽蓝谷
保荐代表人名称 吕晓峰 上市公司 A 股代码 600733
一、股权分置改革方案的相关情况
（一）股权分置改革相关股东会议情况北汽蓝谷新能源科技股份有限公司股权分置改革方案于2018年2月12日
经2018年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过，以2018年2月1日作为股权登记日实施，于2018年9月27日实施完毕后首次复牌。
（二）公司股权分置改革方案是否安排追加对价公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况
（一）股份锁定承诺
1、四川新泰克数字设备有限责任公司（以下简称“四川新泰克”）作出的股
份锁定承诺四川新泰克承诺：股权分置改革完成后，所持有的公司非流通股份（包括基于该等非流通股份获得的资本公积金转增股本部分）自获得上市流通权之日起
36个月内不上市交易或者转让。
经北京汽车集团有限公司（以下简称“北汽集团”）批复并完成向北京市人
民政府国有资产监督管理委员会备案后，四川新泰克将其持有的公司
168758387股股份全部无偿划转至北汽集团，并于2019年7月17日办理完毕
股份过户登记手续。
北汽集团已针对前述无偿划转股份出具继续履行股份锁定义务的承诺如下：
北汽集团从四川新泰克无偿划入的北汽蓝谷168758387股股份自获得上市流通权之日起36个月内不上市交易或转让。
12、其他参加本次股权分置改革的原非流通股东承诺
其他参加本次股权分置改革的原非流通股东承诺：股权分置改革完成后，所持有上市公司非流通股股份（包括基于该等非流通股份获得的资本公积金转增股本部分）自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或转让。
（二）送股垫付承诺
对于未明确表示同意（包括明确表示反对及未明确表示意见）的其他非流通股股东，四川新泰克代为支付该非流通股股东应承担的送股义务。被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先向北汽集团或其指定主体偿还四川新泰克代为支付的股改对价，并在取得北汽集团的同意后，由上市公司向上海证券交易所提出限售股份上市流通申请。
（三）承诺履行情况
截至本公告发布之日，股改限售股持有人均正常履行相关承诺，未出现违反相关承诺的情形。
三、股改实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况
（一）股改实施后至今公司股本数量的变化情况1、根据中国证券监督管理委员会《关于核准成都前锋电子股份有限公司向北京汽车集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]899 号），公司向 3 家投资者非公开发行 138310200 股人民币普通股（A股）并于2019年1月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份登记手续。本次募集配套资金之发行股份实施完毕后，公司总股本由股权分置改革方案实施完毕后的3355349137股增加至3493659337股。
2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]312号），公司向16家投资者非公开发行 793650793 股人民币普通股（A 股）并于 2021 年 5 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次非公开发行股票实施完毕后，公司总股本由3493659337股增加至4287310130股。
3、根据中国证券监督管理委员会《关于同意北汽蓝谷新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]851号），公司向12家特定对象发行 1286193039 股人民币普通股（A 股）并于 2023 年 5 月 25 日在中
2国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次向特定对
象发行股票实施完毕后，公司总股本由4287310130股增加至5573503169股。
（二）股改实施后至今股东持有股改限售流通股的变化情况：
本次股改限售流通股股改实施完毕日变动情况上市流通日股东名称持有股改限持股持有股改限持股变动变动数量售流通股数比例变动原因售流通股数比例时间（股）量（股）（%）量（股）（%）
2019/4/24司法划转-109350
河北省任县华胜橡
3827250.0114偿还代为支付1886620.0034胶制品有限公司2024/1/26-84713
股改对价长沙恒热容积热水
--2019/4/24司法划转1093501093500.0020器销售有限公司国有股权
四川新泰克1687583875.02952019/7/17-168758387--无偿划转国有股权
--2019/7/17168758387无偿划转
--2021/8/23上市流通-168758387接受偿还代为
北汽集团--2022/3/9+684116915634940.0281支付股改对价
--2022/3/16上市流通-6841169接受偿还代为
--2024/1/26+1563494支付股改对价
2019/12/25司法划转-10500000
四川青方资本管理
287787950.8577-
有限公司破产清算股份2024/1/26-18278795-拍卖
张宇--2024/1/26拍卖取得股份18278795182787950.3280
--2019/12/25司法划转10500000成都小企业融资担偿还代为支付
--2022/3/9-3253653--保有限责任公司股改对价
--2022/3/16上市流通-7246347
慈溪电塑9450000.02822018/12/14清算-945000--
--2018/12/14继承945000宁波红叶电器有限偿还代为支付
--2022/3/9-292827--公司股改对价
--2022/3/16上市流通-652173成都市谊侨房地产
3500000.01042019/9/2清算-350000--
开发公司
王勤兰--2019/9/2清算继承350000--
3本次股改限售流通股
股改实施完毕日变动情况上市流通日股东名称持有股改限持股持有股改限持股变动变动数量售流通股数比例变动原因售流通股数比例时间（股）量（股）（%）量（股）（%）偿还代为支付
--2022/3/9-108454股改对价
--2022/3/16上市流通-241546成都森华实业有限
1225000.00372019/9/17清算-122500--
公司
--2019/9/17清算继承122500偿还代为支付
石青--2022/3/9-37961--股改对价
--2022/3/16上市流通-84539大连家华信息咨询
614250.00182019/8/28清算-61425--
有限公司
--2019/8/28清算继承61425偿还代为支付
魏般--2022/3/9-19033--股改对价
--2022/3/16上市流通-42392偿还代为支付
成都前锋电子电器2022/3/9-972191
31374000.0935股改对价--
集团股份有限公司
2022/3/16上市流通-2165209
偿还代为支付
安徽安粮兴业有限2022/3/9-585658
18900000.0563股改对价--
公司
2022/3/16上市流通-1304342
乌鲁木齐诚达信经偿还代为支付2022/3/9-357252
济信息咨询服务有11529000.0344股改对价--
限公司2022/3/16上市流通-795648偿还代为支付
江苏哈工智能机器2022/3/9-234262
7560000.0225股改对价--
人股份有限公司
2022/3/16上市流通-521738
眉山市人民医院偿还代为支付2022/3/9-175696
（眉山市传染病医5670000.0169股改对价--院）2022/3/16上市流通-391304
成都高新区高投科偿还代为支付2022/3/9-159957
技小额贷款有限公5162040.0154股改对价--
司2022/3/16上市流通-356247偿还代为支付
2022/3/9-146416
股改对价四川省计算机信息
4725000.0141--
安全行业协会
2022/3/16上市流通-326084
四川半导体工业联偿还代为支付
3780000.01132022/3/9-117131--
合公司股改对价
4本次股改限售流通股
股改实施完毕日变动情况上市流通日股东名称持有股改限持股持有股改限持股变动变动数量售流通股数比例变动原因售流通股数比例时间（股）量（股）（%）量（股）（%）
2022/3/16上市流通-260869
成都西电职工技协
9450000.02822020/8/27清算-945000--
科技服务部
中国电力工程顾问2020/8/27清算继承945000集团西南电力设计
--偿还代为支付6521730.0117院有限公司工会委2024/1/26-292827员会股改对价成都市机电设备总偿还代为支付
9450000.02822024/1/26-2928276521730.0117
公司股改对价成都红光技术开发
9450000.02822021/11/10司法划转-945000--
咨询公司
2021/11/10司法划转945000
张宏志--偿还代为支付6521730.0117
2024/1/26-292827
股改对价四川金通投资发展偿还代为支付
4725000.01412024/1/26-1464163260840.0059
有限责任公司股改对价成都市铭星刊刻工偿还代为支付
2362500.00702024/1/26-732061630440.0029
艺有限公司股改对价
发行人未明确持有2020/12/8至
46021500.1372所有权确权245700021451500.0385
人2024/1/26
--2021/2/3所有权确权472500
其中：成都文经国偿还代为支付
--2022/3/9-146416--际合作公司股改对价
--2022/3/16上市流通-326084
--2020/12/8所有权确权756000偿还代为支付
黄锦胜--2022/3/9-234262--股改对价
--2022/3/16上市流通-521738
--2021/12/13所有权确权78750
张洪亮偿还代为支付543480.0010
--2024/1/26-24402股改对价
--2021/12/13所有权确权85050
刘嘉渝偿还代为支付586950.0011
--2024/1/26-26355股改对价
--2021/12/13所有权确权94500
李军偿还代为支付652170.0012
--2024/1/26-29283股改对价
--2021/12/13所有权确权94500
何开地652170.0012
--2024/1/26偿还代为支付-29283
5本次股改限售流通股
股改实施完毕日变动情况上市流通日股东名称持有股改限持股持有股改限持股变动变动数量售流通股数比例变动原因售流通股数比例时间（股）量（股）（%）量（股）（%）股改对价
--2021/12/13所有权确权151200
苏曼波偿还代为支付1043470.0019
--2024/1/26-46853股改对价
--2021/12/13所有权确权157500
陈葵偿还代为支付1086950.0020
--2024/1/26-48805股改对价
2023/1/11所有权确权189000
宋德明--偿还代为支付1304340.0023
2024/1/26-58566
股改对价
2023/1/11所有权确权189000
罗大川--偿还代为支付1304340.0023
2024/1/26-58566
股改对价
2023/1/11所有权确权189000
卢云--偿还代为支付1304350.0023
2024/1/26-58565
股改对价
备注：
1、上述股改限售流通股上市流通日下所列示的持股比例以公司目前总股本
5573503169股为基数计算，小数点后四舍五入保留四位。
2、本次接受偿还代为支付股改对价完成后，北汽集团合计持有公司1276341932股股份，持股比例22.90%。
四、控股股东资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
五、本次限售流通股上市情况及股本变动结构表
（一）本次股改限售流通股上市数量为5045625股；
（二）本次股改限售流通股上市流通日为2024年2月7日；
（三）本次股改限售流通股上市明细清单：
持有股改限持有股改限售流本次上市剩余股改限序号股东名称售流通股股通股股份占公司股份数量售流通股股
份数量（股）总股本比例（%）（股）份数量（股）河北省任县华胜橡胶制
11886620.0034188662-
品有限公司中国电力工程顾问集团
2西南电力设计院有限公6521730.0117652173-
司工会委员会
6持有股改限持有股改限售流本次上市剩余股改限
序号股东名称售流通股股通股股份占公司股份数量售流通股股
份数量（股）总股本比例（%）（股）份数量（股）
3成都市机电设备总公司6521730.0117652173-
4张宏志6521730.0117652173-
四川金通投资发展有限
53260840.0059326084-
责任公司成都市铭星刊刻工艺有
61630440.0029163044-
限公司
7张洪亮543480.001054348-
8刘嘉渝586950.001158695-
9李军652170.001265217-
10何开地652170.001265217-
11苏曼波1043470.0019104347-
12陈葵1086950.0020108695-
13宋德明1304340.0023130434-
14罗大川1304340.0023130434-
15卢云1304350.0023130435-
16北汽集团15634940.02811563494-
17其他股改限售股股东617691721.1083-61769172
合计668147971.1988504562561769172
备注：
1、本次上市股改限售流通股东合计向北汽集团偿还1563494股代为支付的股改对价
后方可上市流通，偿还后北汽集团将合计持有公司1276341932股股份，占公司总股本
22.90%。
2、持有股改限售流通股股份占公司总股本比例为持有股改限售流通股数量除以公司目
前总股本5573503169股，小数点后四舍五入保留四位。
（四）本次股改限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
除以下变化外，本次股改限售流通股上市情况与股改说明书所载情况相同：
1、河北省任县华胜橡胶制品有限公司所持的109350股股份经司法划转至
长沙恒热容积热水器销售有限公司名下，划转后剩余273375股，对应偿还代为支付股改对价84713股，本次上市股份数量为188662股。
2、原非流通股股东成都西电职工技协科技服务部清算注销，其所持945000
股股份由中国电力工程顾问集团西南电力设计院有限公司工会委员会继承。
73、原非流通股股东成都红光技术开发咨询公司所持945000股股份经司法
划转至张宏志名下。
4、原非流通股股东成都市刊刻工艺厂已更名为成都市铭星刊刻工艺有限公司。
5、张洪亮为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
6、刘嘉渝为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
7、李军为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
8、何开地为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
9、苏曼波为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
10、陈葵为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
11、宋德明为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
12、罗大川为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
13、卢云为“发行人未明确持有人”账户中股份确权取得股份。
（五）此前限售流通股上市情况
2019年8月21日，公司第一次安排股改限售流通股上市，上市流通数量为
37000390股。
2021年8月23日，公司第二次安排股改限售流通股上市，上市流通数量为
168758387股。
2022年3月16日，公司第三次安排股改限售流通股上市，上市流通数量为
22077429股。
本次为公司第四次股改限售流通股上市，本次上市流通股份数量为
5045625股。
六、本次股本变动结构表
单位：股本次流通股上市前变动数本次流通股上市后
有限售条件的流通股1038881590-50456251033835965无限售条件的流通股453462157950456254539667204
股份合计5573503169-5573503169
七、结论性意见经核查，在北汽蓝谷及其限售流通股股东提供的有关资料真实、准确、完整
8的前提下，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，北汽蓝谷相关股东均已严
格履行其在股权分置改革方案中所做出的承诺；北汽蓝谷本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定；北汽蓝谷本次有限售条件的流通股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐机构同意北汽蓝谷本次股权分置改革相关的有限售条件流通股份上市流通。
（以下无正文）9（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司股改限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吕晓峰中信建投证券股份有限公司年月日
10
