证券代码：600735证券简称：新华锦公告编号：2022-045
山东新华锦国际股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*本次限售股上市流通数量为45024339股
*本次限售股上市流通日期为2022年10月10日
一、本次限售股上市类型
1、本次上市流通的限售股类型为非公开发行限售股。
2、非公开发行核准情况及股份登记时间2021年12月6日，山东新华锦国际股份有限公司（以下简称“公司”或“新华锦”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准山东新华锦国际股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3841 号）。经核准，公司非公开发行 A股股票（以下简称“本次非公开发行”）52785923股，并于2022年4月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份登记托管手续。
3、非公开发行限售股锁定期安排本次非公开发行股份限售期按照中国证监会的有关规定执行。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行新增股份完成登记后，公司总股本数量由375992296股变更为
428778219股。其中有限售条件的流通股份为52785923股，无限售条件的流通
股份为375992296股。除本次非公开发行导致公司总股本数量发生变化外，截至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等其他导致股本数量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起6个月内不得转让（根据协议约定自愿延长股票锁定期限的除外）。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规定，限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票上市前所做的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为45024339股；
本次限售股上市流通日期为2022年10月10日；
本次限售股上市流通明细清单：
单位：股持有限售股序股东持有限售股本次上市流剩余限售占公司总股备注号名称数量通数量股数量本比例根据协
1柯毅55439881.29%16631963880792议约定
自愿延
2王荔扬55439881.29%16631963880792长锁定期（注）
JPMORGAN CHASE
3 BANK NATIONAL 5865102 1.37% 5865102 0
ASSOCIATION太平洋证券股份
429325510.68%2932551有限公司0
5徐玉莲29325510.68%29325510
厦门博芮东方投
资管理有限公司-
6博芮东方价值1929325510.68%29325510
号私募证券投资基金诺德基金管理有
78152492
限公司1.90%
81524920财通基金管理有
89024926
限公司2.10%
90249260
青岛凡益资产管
理有限公司-凡益
9多策略与时偕行129325510.68%29325510
号私募证券投资基金
10陈蓓文29325510.68%29325510
杭州乐信投资管
理有限公司-乐信
1129325510.68%2932551星辰1号私募证0
券投资基金
12李天虹10601210.25%10601210
合计5278592312.31%450243397761584注：根据2021年6月4日公司与王荔扬、柯毅、永新县荔驰咨询服务中心（有限合伙）签订的关于收购上海荔之实业有限公司（以下简称“上海荔之”）50%股权
的《股权转让协议》约定，王荔扬、柯毅增持完公司股票后10个工作日内将把股票质押给公司或公司指定的其他方。上海荔之完成2021年业绩承诺后将解锁30%股票，在上海荔之2021年度、2022年度累计实现承诺净利润的70%以上（含）的前提下，王荔扬、柯毅可解锁增持股票的70%。在上海荔之2023年度专项审核报告及资产减值测试专项审核报告出具之日起，如根据《股权转让协议》约定王荔扬、柯毅需进行业绩补偿或资产减值补偿的，王荔扬、柯毅可先解锁应补偿金额（如有）对应的股票部分，并将减持股票所得资金用于业绩补偿及资产减值补偿，剩余增持股票在完成业绩补偿后可全部解锁。2022年9月23日公司与王荔扬、柯毅签订了《股权转让协议之补充协议》，将上述股票质押变更为以延长限售股份锁定期的方式作为业绩承诺的保证措施。鉴于上海荔之已完成2021年业绩承诺，根据上述约定，王荔扬、柯毅本次解除限售的股份分别为1663196股和1663196股，剩余股份继续锁定。
六、股本变动结构表
本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
单位：股变动前变动数变动后
有限售条件的流通股52785923-450243397761584无限售条件的流通股37599229645024339421016635股份合计428778219428778219特此公告。
山东新华锦国际股份有限公司董事会
2022年9月27日
