辽宁恒信律师事务所法律意见书

辽宁恒信律师事务所

关于辽宁成大股份有限公司2024年年度股东会的

法律意见书

致：辽宁成大股份有限公司

辽宁恒信律师事务所（以下简称“本所”）接受辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派张贞东律师、翟春雪律师（以下简称“本所律师”）出席公司2024年年度股东会（以下简称“本次股东会”），并对本次股东会的合法性进行见证。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），本所律师审查了公司提供的如下文件：

1.公司现行的《公司章程》；

2.公司于2025年4月24日召开的第十一届董事会第三次会议的《董事会决议》、于2025年5月23日召开的第十一届董事会第五次（临时）会议的《董事会决议》；

3.公司于2025年4月24日召开的第十一届监事会第二次会议的《监事会决议》；

4.公司于2025年4月26日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

《证券日报》与上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《辽宁成大股份有限公司第十一届董事会第三次会议决议公告》《辽宁成大股份有限公司第十一届监事会第二次会议决议公告》；公司于2025年5月24日刊登于《中国证券报》

《上海证券报》《证券时报》《证券日报》与上海证券交易所网站

1辽宁恒信律师事务所法律意见书（http://www.sse.com.cn）的《辽宁成大股份有限公司关于召开2024年年度股东会的通知》；

5.公司本次股东会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登

记记录及凭证资料；

6.公司本次股东会会议文件。

本所律师审查上述文件的过程中，得到公司的如下保证：

1.其已经向本所提供了为出具本法律意见书所要求其提供的全部资料、文件；

2.其已经向本所提供的全部资料、文件均是真实、准确、完整和被认可的，

不存在任何可能误导的情况，且该等资料、文件之副本、复印件及电子文本均与正本或原件相符和一致；

3.其已经向本所提供的全部资料、文件所述的全部事实都是真实、准确、完整的；

4.其已经向本所提供的全部资料、文件上的签名、印鉴及公章均是真实、有效并经合法授权的。

本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资

格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、

规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定发表意见，不对本次股东会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东会其他信息披露资料一并公告。

本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东会的召集和召开的相关法律问题出具如下意见：

2辽宁恒信律师事务所法律意见书

一、关于本次股东会的召集和召开程序

公司本次股东会的召集人为公司董事会，公司2025年4月24日召开了第十一届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开2024年年度股东会的议案》，并于2025年5月24日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）等媒体上刊载了《辽宁成大股份有限公司关于召开2024年年度股东会的通知》，公告本次股东会召开的时间、地点、会议召开方式、会议议题、会议出席对象、现场会议登记方法、网络

投票程序及其他事项。同时，公告中列明了本次股东会的审议事项，并对有关议案的内容进行了充分披露。

经本所律师核查，本次股东会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召开。其中：现场会议于2025年6月13日下午14：00在大连市中山区人民路71号公司会议室如期召开，由公司董事长徐飚先生主持；网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时间为2025年6月13日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2025年6月13日的9:15-15:00。

本所律师认为，公司发出本次股东会会议通知的时间、方式及内容符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定；本次股东会现场会议召开的实际

时间、地点和内容与会议通知中公告的时间、地点和内容一致，符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定。

二、关于出席本次股东会的人员及会议召集人资格

1.出席本次股东会现场会议及参加网络投票的股东及委托代理人

经本所律师核查，出席本次股东会现场会议及参加网络投票的股东及委托代理人共373人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数为693611519股，占公司有表决权股份总数的比例为45.5629%。出席本次股东会现场会议及参加网络投票的股东为2025年6月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东及委托代理人。

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2.出席、列席本次股东会的其他人员

经本所律师核查，除上述股东及委托代理人外，公司的全体董事、监事和董事会秘书现场或通过通讯方式出席了本次股东会，公司的全体高级管理人员现场列席了本次股东会，公司聘任的律师现场列席了本次股东会。

3.本次股东会的召集人

经本所律师核查，本次股东会的召集人为公司董事会。

本所律师认为，出席本次股东会的人员及召集人资格符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》等相关规定。

三、关于本次股东会的表决程序及表决结果

经本所律师核查，本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。其中：选择本次股东会网络投票的股东及股东代理人在网络投票时间内通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行了网络投票。

根据现场会议的表决结果以及上证所信息网络有限公司的公司股东网络投

票表决结果统计数，上证所信息网络有限公司合并统计了本次股东会现场投票和网络投票的表决结果，具体如下：

1.公司2024年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689159028 99.3580 3986459 0.5747 466032 0.0673

2.公司2024年度监事会工作报告

审议结果：通过

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表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689134028 99.3544 4100891 0.5912 376600 0.0544

3.公司2024年年度报告全文及摘要

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689382629 99.3903 4067690 0.5864 161200 0.0233

4.公司2024年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689392929 99.3917 4109390 0.5924 109200 0.0159

5.公司2024年度利润分配及资本公积金转增股本方案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 688996228 99.3346 4549291 0.6558 66000 0.0096

5辽宁恒信律师事务所法律意见书

6.公司独立董事2024年度述职报告

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689111828 99.3512 4031291 0.5812 468400 0.0676

7.关于2025年度为控股子公司融资提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 684052567 98.6218 9139852 1.3177 419100 0.0605

8.关于申请融资额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689309428 99.3797 3725259 0.5370 576832 0.0833

9.关于公司2024年度董事薪酬的议案

审议结果：通过

表决情况：

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股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 688836928 99.3116 4613791 0.6651 160800 0.0233

10.关于公司2024年度监事薪酬的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 688892928 99.3197 4335191 0.6250 383400 0.0553

11.关于购买董监高责任险的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689063129 99.3442 4406790 0.6353 141600 0.0205

12.关于修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 684582906 98.6983 8840513 1.2745 188100 0.0272

13.关于修订《辽宁成大股份有限公司股东会议事规则》的议案

审议结果：通过

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表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 684642974 98.7069 8765144 1.2636 203401 0.0295

14.关于修订《辽宁成大股份有限公司董事会议事规则》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 684460974 98.6807 8665144 1.2492 485401 0.070115.关于修订《辽宁成大股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689269628 99.3740 3919490 0.5650 422401 0.0610

16.关于注册超短期融资券发行额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689399228 99.3927 3815190 0.5500 397101 0.0573

17.关于注册中期票据发行额度的议案

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审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 689159628 99.3581 3819190 0.5506 632701 0.0913

18.关于聘请公司2025年度审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 690482669 99.5489 3011650 0.4341 117200 0.0170

本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会的人员及召集人的资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东会合法有效。

本法律意见书一式二份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。

（以下无正文）

9辽宁恒信律师事务所法律意见书（以下为《辽宁恒信律师事务所关于辽宁成大股份有限公司2024年年度股东会的法律意见书》之签署页，无正文）经办律师：

张贞东翟春雪

负责人：

王恩群辽宁恒信律师事务所年月日