长春富维集团汽车零部件股份有限公司

基金类投资项目管理办法

2025年11月发布

（2025年11月21日经公司第十一届董事会第十四次会议审议通过）

第一章总则

第一条前言

根据《公司法》以及其他有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本办法，旨在为规范长春富维集团汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）的基金类投资行为，有效防范投资风险，保障公司资产安全与增值。

第二条适用范围

本办法适用于公司及下属公司基金类的投资活动，包括但不限于：产业基金、创业投资基金等。

第三条术语和定义

1.私募股权投资基金（以下简称“基金”）

本办法所指私募股权投资基金是通过非公开方式募集资金，并投资于非公开交易企业股权的基金。

2.基金管理公司/基金管理人

本办法所指基金管理公司是指通过投资关系、协议或者其他安排对基金的募

集、投资、管理、退出、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。基金管理人是指完成中国证券投资基金业协会登记备案的基金管理公司。

3.创业投资基金

本办法所指的创业投资基金具有以下特点：坚持投早、投小、投长期、投硬

科技方向，以具备硬科技实力的种子期、初创期、成长期的未上市项目为主要标的。在中国证券投资基金业协会履行创业投资基金备案程序。

4.产业基金

本办法所指产业基金是指，重点推动科技创新和关键核心技术攻关，超前布局前沿性、颠覆性、基础性技术研究，培育战略性新兴产业，开展专业化整合，

第1页/共5页服务产业转型升级发展设立和管理的基金。

5.财务性基金

本办法所指财务性基金是指主要为获取财务回报设立和管理的基金。

6.投资决策委员会（下称“投委会”）

本办法所指投资决策委员会是指对基金投资项目的投资、退出方案等重大项目事项进行审议及决策的机构。

第四条基本原则

1.本办法涉及的对外投资及信息披露事项，按照相关法律法规、《公司章程》

《信息披露管理制度》执行。

2.公司原则上只能以参股形式参与投资股东及其关联方发起设立的产业基金、创业投资基金等。

3.公司参与投资的基金，原则上投向应符合公司主责主业，符合公司战略发展方向，能够助力公司产业化布局或资源自主掌控，提升企业综合竞争力。

4.公司原则上不得参与投资非主责主业方向的财务性基金；不得参与投资契约

制形式发起设立的基金。

5.公司参与投资的基金，应在基金合伙协议中明确该基金不得对外提供担保。

6.公司参与投资的基金，应在基金合伙协议中明确要求公司至少占一名投委会席位。

第二章基金设立

第五条批准依据

公司参与投资的基金，应按照《公司章程》的要求进行审批。

第六条决策条件

公司参与投资基金时，应向各决策层明确以下决策条件：基金设立的目的、性质、设立方式、投资额度、经营范围、存续期限、基金管理人等。

第七条决策流程

1.公司投资基金的相关决策，应按照《公司章程》执行。

2.董事会办公室牵头，组织战略发展部、财务控制部、风控审计部形成公司投

资基金的投资方案。

3.投资方案由董事会办公室提报，战略发展部、财务控制部、风控审计部会签

第2页/共5页后，经公司党委会、总经理办公会审议。

4.投资方案经公司董事会、股东会（如需）审批决策后执行。

第三章投后管理

第八条公司参与投资的基金，开展投资项目的审核

1.公司相关职能部门需对公司委派的投委会成员在基金投委会中履职给予支持，基金投委会中的议题需履行公司职能联审程序。

2.针对公司已参与投资的基金，其开展投资项目、退出项目时，由董事会办公室牵头，联合战略发展部、财务控制部、风控审计部、创新研发院、市场开发部形成基金投资项目、退出项目的报告并会签，报公司党委会、总经理办公会审议。

3.公司委派的投委会成员，依据公司党委会、总经理办公会纪要或公司职能联审意见，在投委会中行使投票权。

4.公司在基金合伙人会议中的表决，按公司相关管理制度执行。

第九条项目选择的原则

1.所处行业符合国家产业政策发展导向，具有巨大发展空间和市场规模，主要投向

具有技术优势和深厚积累的战略性新兴产业领域。

2.具备国内领先或国际一流的技术水平，具有较强的产业带动效应。

3.具有良好的成长性。

4.具有优秀管理团队和核心技术团队。

5.具有市场化的管理体制机制。

6.与基金的资产规模、管理能力相适应。

7.除股东及其关联方（含参股公司）战略孵化/混改项目外，原则上项目投资收益

率不低于公司上一年度的净资产收益率。

8.有良好的退出方式。

第四章退出管理

第十条基金退出管理

1.公司根据基金合伙人协议、基金的章程等其他有效法律文件约定进行退出。

2.董事会办公室牵头，组织战略发展部、财务控制部、风控审计部形成公司投

第3页/共5页资基金的退出方案。

3.基金退出方案经董事会办公室牵头，战略发展部、财务控制部、风控审计部

会签后报公司党委会、办公会审议。

4.基金退出方案经公司董事会、股东会（如需）审批决策后执行。

第五章职责与分工部门职责与分工

*投前管理

负责组织形成公司参与投资基金的投资方案，履行公司决策程序负责投资基金的资本市场筹资活动

负责基金设立后，履行公司出资相关程序*投后管理董事会办公室

负责组织基金合伙人会议、投委会事项的职能联审

负责牵头对基金的投资项目、退出项目进行审核

负责基金的投资项目、退出项目的审议

*退出管理

负责组织形成公司参与投资基金的退出方案，履行公司决策程序*投前管理负责审核基金投资方向与公司战略的协同性

*投后管理战略发展部

负责从公司战略规划角度进行审核，提出专业意见*退出管理

负责从公司战略规划角度进行审核，提出专业意见*投前管理负责筹集公司参与投资基金的现金流匹配负责对公司投资基金的财务模型进行审核

*投后管理财务控制部

负责对基金的投资项目、退出项目从财务角度进行审核，提出专业意见

*退出管理负责对公司参与投资基金的退出方案进行财务角度的审核

*投前管理负责公司参与投资基金的相关法律文件的审核

*投后管理

风控审计部负责对基金的投资项目、退出项目进行相关法律文件的审核，提出专业意见

*退出管理负责公司参与投资基金退出时相关法律文件的审核

市场开发部*投后管理

第4页/共5页负责对基金的投资项目从市场角度进行审核，提出专业意见

*投后管理创新研发院

负责对基金的投资项目从技术角度进行审核，提出专业意见*投前管理人力资源部

负责向公司参与投资的基金推荐、撤回投委会成员人选

第六章相关记录和版本信息类别相关记录保存期

基金类投资项目审批报告（党委会、总经理办公会版本）长期

基金类投资项目审批报告（董事会、股东会版本）长期基金设立期

基金类投资项目党委会纪要、总经理办公会纪要长期

基金类投资项目董事会决议、股东会决议（如有）长期

基金开展的投资项目、退出项目的报告长期

基金开展的投资项目、退出项目的党委会纪要、总经理办公会长期基金存续期纪要

公司参与投资基金的合伙人会议纪要、决议长期

公司参与投资基金的投委会纪要、决议长期

基金类投资项目退出报告（党委会、总经理办公会版本）长期

基金类投资项目退出报告（董事会、股东会版本）长期基金退出期

基金类投资项目退出事项的党委会纪要、总经理办公会纪要长期

基金类投资项目退出事项的董事会决议、股东会决议（如有）长期长春富维集团汽车零部件股份有限公司董事会

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