上海市锦天城律师事务所

关于上海上实(集团)有限公司及其一致行动人

免于发出要约事宜

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法律意见书

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地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/】1/12层

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由阝纠岗:200120上海市锦天城律师事务所法律意见书

目录释义3正文。?¨¨¨??????????¨¨¨?¨??¨¨¨?¨¨¨¨?4收购人及一致行动人的主体资格。?¨¨¨?¨?¨¨¨¨?¨¨??4本次收购属于《收购管理办法》规定免于发出要约的情形5

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五、本次收购的信息披露情况6

六、收购人及一致行动人在本次收购过程中是否存在证券违法行为。?¨¨6七、结论意见。?¨¨¨??????¨¨¨¨??¨¨¨???¨¨??7上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所

关于上海上实(集团)有限公司及其-致行动人免于发出要约事宜之法律意见书

致:上海上实(集团)有限公司

上海市锦天城律师事务所(以

“”

下简称本所)接受上海上实(集团)有限公

司(以

“”“”

下简称公司或上海上实)委托根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等法律法规的有夫规

“”

定就上海上实及其一致行动人金钟国际控股有限公司(以下简称金钟控股)本次收购所涉及的免于发出要约事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书本所及本所经办律师声明如下:

1、本所仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国境内

现行法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及中国证券监督管理委员会(以

“”

下简称中国证监会)、上海证券交易所的有关规定出具法律意见。

2、本所已经得到本次收购涉及各方的保证:即各方己向本所提供了本所律

师认为出具本法律意见书所必需的真实的原始书面材料、副本材料或说明;各方

向本所提供的文件或说明是真实、准确、完整和有效的并无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处且文件材料为副本或复印件的其均与正本或原件一致和相符。

3、对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实本

所依赖公司、政府有关部门及其他有关单位出具的证明或口头陈述出具法律意见。

4、在本法律意见书中本所仅就本次收购所涉及的中国法律问题发表法律

意见并不对会计、审计、评估等非法律专业事项及境外法律事项发表意见或评论。本所在本法律意见书中对会计报表、审计报告和评估报告等文件中某些数据、意见及结论的引述或依赖并不表明本所对该等数据、意见及结论的真实性和准确性作出任何明示或默示性保证或承诺本所亦不具备对该等文件进行核查和作出评价的适当资格。上海市锦天城律师事务所法律意见书

5、本法律意见书仅供贵司为本次收购免于发出要约之目的而使用。未经本

所事先书面同意不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为本次收购免于发出要约所必备的法律文件并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。

6、本所同意收购人在其为本次收购免于发出要约所制作的相关文件中按照

法律法规或证券监管机构的审核要求引用本法律意见书的相关内容但其作上述引用时不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的相关内容再次审阅并确认。

基于上述本所律师根据法律法规的要求按照律师行业公认的业务标准、

道德规范和勤勉尽责精神现出具法律意见如下:

2释义

在本法律意见书中除非文义另有所指下列左栏中的术语或简称对应右栏

中的含义或全称:

收购人、上海上实指上海上实(集团)有限公司

上市公司、上实发展指上海实业发展股份有限公司

上实集团指上海实业(集团)有限公司

一致行动人、金钟控股指金钟国际控股有限公司上海上实之一致行动人上海市国资委指上海市国有资产监督管理委员会

《收购报告书》指《上海实业发展股份有限公司收购报告书》本所指上海市锦天城律师事务所上海市国资委将其所持有的上实集团股权调整至上海上本次收购指实新设子公司金钟控股从而使得上海上实间接拥有上实发展权益并成为上实发展间接控股股东中国证监会指中国证券监督管理委员会

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法(2025年修正)》

法律法规指中国境内现行有效的法律、行政法规、规章及规范性文件

元、万元指人民币元、人民币万元

注:本法律意见书中所列数据可能因四舍五入原因而与根据相关单顼数据直接相加之和在尾数上略有羞异。

3上海市锦天城律师事务所法律意见书

正文

一、收购人及一致行动人的主体资格

(一)收购人的基本情况根据收购人提供的相关资料和确认并经本所律师核查截至本法律意见书

出具之日上海上实的基本情况如下:

企业名称上海上实(集团)有限公司

统一社会信用代码 91310000132278215T注册地址上海市淮海中路98号金钟广场21楼法定代表人冷伟青注册资本185900万元成立时间1996年8月20日

公司类型有限责任公司(国有独资)

实业投资国内贸易(除专项规定)授权范围内的国有资产经

经营范围营与管理。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】经营期限1996年8月20日至无固定期限

股权结构上海市国资委100%持股

(二)一致行动人的基本情况根据收购人提供的相关资料和确认并经本所律师核查截至本法律意见书

出具之日金钟控股的基本情况如下:企业名称金钟国际控股有限公司

英文名称 Golden BeⅡ II1ternational Holdings LiI11ited注册地址香港湾仔告士打道39号夏悫大厦27楼注册资本100万港元成立时间2025年5月30日登记证号码78238885

董事冷伟青、张芊、姚嘉勇

股权结构上海上实(集团)有限公司持股100%

(三)收购人及一致行动人不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收

4上海市锦天城律师事务所法律意见书

购上市公司的情形根据收购人及一致行动人提供的说明并经本所律师核查截至本法律意见

书出具之日上海上实及金钟控股不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收

购上市公司的情形:

1、负有数额较大债务到期未清偿且处于持续状态;

2、最近三年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;

3、最近三年有严重的证券市场失信行为;

4、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

综上所述本所律师认为截至本法律意见书出具之日收购人及一致行动

人不存在《收购管理办法》规定的不得收购上市公司股份的情形收购人及一致行动人具备实施本次收购的主体资格。

二、本次收购属于《收购管理办法》规定免于发出要约的情形根据《收购管理办法》第六十三条第一款第(一)项“有下列情形之一的投资者可以免于发出要约:(一)经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资

产无偿划转、变更、合并导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公

司已发行股份的比例超过30%??

”

根据《收购报告书》本次收购系上海市国资委将其持有的上实集团100%股权无偿划转至上海上实的全资子公司金钟控股从而使得上海上实持有及控制

上实发展的股份从原有的6.06%增至56.18%。

上海市国资委己于2025年10月出具《市国资委关于上海实业(集团)有限公司股权调整有关事项的通知》(沪国资委产权(2025)192号)要求将上实集团全部股权调整玺金钟国际控股有限公司。

综上所述本所律师认为本次收购属于《收购管理办法》第六十三条第一

款第(一)项规定的可以免于发出要约的情形。

三、本次收购的主要程序

5上海市锦天城律师事务所法律意见书

截至本法律意见书出具之日本次收购已履行的相关法律程序如下:

(集1、2Θ25年10月13日上海市国资委出具《市国资委关于上海实业团)有限公司股权调整有关事项的通知》(沪国资委产权(2025)192号)要求将上实集团全部股权调整至金钟国际控股有限公司。

2、2025年12月29日上实集团董事会依据上海市国资委的通知要求出具

决议同意更新股东名册将上实集团全部股权调整至金钟控股。

综上所述本所律师认为截至本法律意见书出具之日本次收购己履行了现阶段必要的法律程序。

四、本次收购是否存在法律障碍根据收购人提供的资料并经本所律师核查收购人及一致行动人具备实施本次收购的主体资格且本次收购己经履行了现阶段必要的法定程序具体详见本

“”“”

法律意见书之一、收购人的主体资格及三、本次收购履行的法定程序。本所律师认为截至本法律意见书出具之日本次收购的实施不存在实质性法律障碍。

五、本次收购的信息披露情况根据收购人提供的相关资料并经本所律师核查截至本法律意见书出具之

日收购人已按照《收购管理办法》的相关要求编制了《收购报告书》及其摘要。

同时上市公司已于2025年10月15日披露了《上实发展关于间接控股股东股权调整的提示性公告》(公告编号:2025-36)。

综上所述本所律师认为截至本法律意见书出具之日收购人己根据《收购管理办法》等相关法律法规的规定就本次收购履行了现阶段必要的信息披露义务。

六、收购人及一致行动人在本次收购过程中是否存在证券违法行为

(一)收购人及一致行动人买卖上市公司股份的情况

根据《收购报告书》、收购人及一致行动人出具的自查报告在本次收购事实发生之日起前6个月内收购人及一致行动人不存在买卖上市公司股票的情况。

6上海市锦天城律师事务所法律意见书

(二)收购人及一致行动人现任的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属买卖上市公司股份的情况

根据《收购报告书》、收购人及一致行动人现任的董事、监事、高级管理人

员出具的自查报告、收购人及一致行动人的书面说明在本次收购事实发生之日

起前6个月内收购人及一致行动人现任的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在买卖上市公司股票的情况。

综上所述本所律师认为收购人及一致行动人在本次收购过程中不存在违

反《证券法》《收购管理办法》等相关法律法规规定证券违法行为。

七、结论意见综上所述本所律师认为截至本法律意见书出具日本次收购的收购人及

一致行动人具备进行本次收购的主体资格;本次收购属于《收购管理办法》第六

十三条第一款第(一)项规定的可以免于发出要约的情形;本次收购已履行现阶段必要的法律程序;本次收购的实施不存在实质性法律障碍;收购人已根据《收购管理办法》等相关法律法规的规定就本次收购履行了现阶段必要的信息披露义

务;收购人及一致行动人在本次收购过程中不存在违反《证券法》《收购管理办法》等相关法律法规规定的证券违法行为。

本法律意见书正本一式叁份经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。

(以下无正文)

7上海市锦天城律师事务所法律意见书(本页无正文为《关于上海上实(集团)有限公司及其一致行动人免于发出要约事宜之法律意见书》之签署页)经办律师冷帮李攀峥

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负责人:经办律师沈国杈帆

2025年 月之F 日

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