2023年第三季度报告
证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科 B
海航科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同年初至报告期期末比上年项目本报告期期增减变末同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入149605339.43312136225.29
归属于上市公司股东的净利润1350-93.8228802053.30归属于上市公司股东的扣除非经常
-2427-111.1059314-38.30性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用-1567608-1314.62
基本每股收益（元/股）0.0005-93.330.099353.24
稀释每股收益（元/股）0.0005-93.330.099353.24
减少0.29增加1.28
加权平均净资产收益率（%）0.023.95个百分点个百分点
1/132023年第三季度报告
本报告期末本报告期比上年度末上年度末末增减变动幅
度(%)
总资产976079310642521-8.28
归属于上市公司股东的所有者权益744538871243494.51
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元币种：人民币本报告年初至报告项目说明期金额期末金额非流动性资产处置损益财务合同担保减值转回7836
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益2017217480
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易17401740性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
2/132023年第三季度报告
处置长期股权投资产生的投资收益201650除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额
少数股东权益影响额（税后）合计3777228706
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
主要系（1）公司2022年新购入船舶后，本报告期船队运营业收入_本报告期339.43力规模较上年同期增加；（2）本报告期公司开展大宗贸易业务所致；
归属于上市公司股东的净主要系本报告期按照实际利率法确认的利息费用增加，上-93.82
利润_本报告期年同期无此项；
归属于上市公司股东的扣
主要系本报告期按照实际利率法确认的利息费用增加，上除非经常性损益的净利润-111.10年同期无此项；
_本报告期
基本每股收益_本报告期-93.33主要系归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少所致
稀释每股收益_本报告期-93.33主要系归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少所致
主要系（1）公司2022年新购入船舶后，船队运力规模较营业收入_年初至报告期
225.29上年增加；（2）年初至报告期末，公司开展大宗贸易业务，
末上年无此项；
主要系年初至报告期末，公司分别与平安信托有限责任公归属于上市公司股东的净司、厦门国际信托有限公司、交银国际信托有限公司、渤海
53.30
利润_年初至报告期末国际信托股份有限公司签署了担保债务《和解协议》，并完成首笔和解款支付，账面确认债务重组利得所致；
归属于上市公司股东的扣
主要系年初至报告期末，按照实际利率法确认的利息费用除非经常性损益的净利润-38.30增加，上年无此项；
_年初至报告期末经营活动产生的现金流量
-1314.62主要系年初至报告期末，支付担保债务和解款所致；
净额_年初至报告期末
基本每股收益_年初至报
53.24主要系归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加所致
告期末
稀释每股收益_年初至报
53.24主要系归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加所致
告期末
3/132023年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优先股股
1087780
数东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻结持有有情况持股比限售条股东名称股东性质持股数量股
例(%)件股份份数量数量状态境内非国质
海航科技集团有限公司60200668920.76%0418000000有法人押国华人寿保险股份有限
未知41556540014.33%0无0
公司－万能三号大新华物流控股（集境内非国质
2514365968.67%0238948380
团）有限公司有法人押境内自然
张家玮163631730.56%0无0人境内自然
王雅萍107325000.37%0无0人境内自然
刘宏光78192000.27%0无0人中国工商银行股份有限
公司－大成中证360互
其他69725000.24%0无0
联网+大数据100指数型证券投资基金境内自然
金明飞59935000.21%0无0人境内自然
翁爱玲59197000.20%0无0人境内自然
张仟56830000.20%0无0人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种数量类人民币海航科技集团有限公司602006689602006689普通股
4/132023年第三季度报告
国华人寿保险股份有限人民币
415565400415565400
公司－万能三号普通股大新华物流控股（集人民币
251436596251436596
团）有限公司普通股人民币张家玮1636317316363173普通股人民币王雅萍1073250010732500普通股人民币刘宏光78192007819200普通股中国工商银行股份有限
公司－大成中证360互人民币
69725006972500
联网+大数据100指数普通股型证券投资基金人民币金明飞59935005993500普通股人民币翁爱玲59197005919700普通股人民币张仟56830005683000普通股
上述股东关联关系或一截至本报告披露日，公司控股股东海航科技集团有限公司及其一致致行动的说明行动人大新华物流控股（集团）有限公司共持有公司股份数量为
853443285股无限售流动股，占公司总股本的29.44%；累计质押
数量为656948380股，占其所持股份比例的76.98%，占公司总股本22.66%；累计剩余被司法冻结数量为0股；累计剩余被司法轮候冻结数量为0股。
前10名股东及前10名
1.股东张家玮通过普通账户持有9657873股，通过信用担保账户
无限售股东参与融资融
持有6705300股；2.股东刘宏光通过普通账户持有99300股，通券及转融通业务情况说过信用担保账户持有7719900股。
明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
报告期内，公司下属子公司通过期租租赁2艘大灵便型船，控制运力增加11.4万载重吨，经营航区增加中国-西非件杂货出口航线及中国-地中海件杂货出口航线。至报告期末，公司及下属子公司自有船舶9艘，包括2艘好望角型船、1艘巴拿马型船、6艘大灵便型船；期租租赁大灵便型船2艘，船队可控运力增加至86.4万载重吨。
为最大限度保护公司利益，截至报告期末，公司分别与平安信托有限责任公司、厦门国际信托有限公司、交银国际信托有限公司、渤海国际信托股份有限公司签署了《和解协议》。
（一）与平安信托有限责任公司签署《和解协议》2023年2月9日，公司召开第十一届董事会第八次会议审议通过了《关于与平安信托有限责任公司签署<和解协议>（和2023-1)的议案》，为最大限度保护公司利益，经公司审慎决策，同意
5/132023年第三季度报告
在法院的主持下与平安信托签署《和解协议》（和2023-1），根据《和解协议》，平安信托受领海航集团《重整计划》程序下的普通债权清偿资源后，公司与平安信托的应偿付金额确认为
498000000.00元，并且，公司于2027年12月20日前以现金形式分期支付清偿款，履行完毕后，平安信托不得就主合同及保证合同项下的任何债权债务向海航科技提出任何主张或诉求。详情请参阅公司于2023年2月10日披露的《第十一届第八次董事会决议公告》（临2023-004）、
《关于为关联方提供担保的诉讼进展暨签署<和解协议>（和2023-1）的公告》（临2023-005）。
（二）与厦门国际信托有限公司签署《和解协议》（和2023-2)2023年3月17日，本公司召开第十一届董事会第十次会议审议通过了《关于与厦门国际信托有限公司签署<和解协议>（和2023-2)的议案》，为最大限度保护公司利益，经公司审慎决策，同意在法院的主持下与厦门信托签署《和解协议》（和2023-2），根据协议，厦门信托受领优先债权84421729.49元，普通债权377857071.38元，除优先债权对应的留债债权84421729.49元外，公司于2027年12月20日前以现金形式分期支付清偿款金额为279425304.29元。厦门信托确认，前述279425304.29元即为保证合同项下除留债债权外，公司应向厦门信托履行的全部担保义务。履行完毕后，厦门信托不得就贷款合同及保证合同项下的除留债债权外的债权债务向海航科技提出任何主张或诉求。详情请参阅公司于2023年3月18日披露的《第十一届第十次董事会决议公告》（临2023-009）、《关于为关联方提供担保的诉讼进展暨签署<和解协议>（和2023-2）的公告》（临2023-010）。
（三）与厦门国际信托有限公司签署《和解协议》（和2023-3)2023年3月17日，公司召开第十一届董事会第十次会议审议通过了《关于与厦门国际信托有限公司签署<和解协议>（和2023-3)的议案》，为最大限度保护公司利益，经公司审慎决策，同意在法院的主持下与厦门信托签署《和解协议》（和2023-3），根据协议，厦门信托受领优先债权179556500.00元，普通债权172615215.85元，公司于2027年12月20日前以现金形式分期支付清偿款金额为93281926.55元，履行完毕后，厦门信托不得就贷款合同及保证合同项下的任何债权债务向海航科技提出任何主张或诉求。详情请参阅公司于2023年3月18日披露的
《第十一届第十次董事会决议公告》（临2023-009）、《关于为关联方提供担保的诉讼进展暨签署<和解协议>（和2023-3）的公告》（临2023-011）。
（四）与厦门国际信托有限公司签署《和解协议》（和2023-4)2023年3月17日，本公司召开第十一届董事会第十次会议审议通过了《关于与厦门国际信托有限公司签署<和解协议>（和2023-4)的议案》，为最大限度保护公司利益，经公司审慎决策，同意在法院的主持下与厦门信托签署《和解协议》（和2023-4），根据协议，厦门信托受领海航集团《重整计划》程序下的普通债权清偿资源后，公司与厦门信托的应偿付金额确认为
240733767.17元，并且，公司于2027年12月20日前以现金形式分期支付清偿款，履行完毕后，厦门信托不得就贷款合同及保证合同项下的任何债权债务向海航科技提出任何主张或诉求。
详情请参阅公司于2023年3月18日披露的《第十一届第十次董事会决议公告》（临2023-009）、
《关于为关联方提供担保的诉讼进展暨签署<和解协议>（和2023-4）的公告》（临2023-012）。
（五）与交银国际信托有限公司签署《和解协议》2023年3月31日，本公司召开第十一届董事会第十一次会议审议通过了《关于与交银国际信托有限公司（以下简称“交银国信”）签署<和解协议>（和2023-5)的议案》，为最大限度保护公司利益，经公司审慎决策，同意在法院的主持下与交银国信签署《和解协议》（和2023-5），根据《和解协议》，交银国信承诺将根据海航集团等三百二十一家公司重整计划选择受偿普通债权人民币1995014185.84元，并受领该程序普通债权的偿债资源对应的信托份额，公司以所合法持有的50365920.83元信托份额抵偿给交银国信，并于2027年12月20日前以现金形式分期向交银国信支付合计1475312990.43元。双方确认，海航科技因承担担保责任而向交银国信支付的现金及抵偿的信托份额与交银国信在海航集团重整程序中受领的全部偿债资源价值之和，
6/132023年第三季度报告
依法不得超过交银国信所确认债权总额1995014185.84元。交银国信收到每笔清偿款后向法院申请对应解封公司所持有中合中小企业融资担保股份有限公司股权，在足额收到
1475312990.43元清偿款后，视为公司已就主合同、保证合同及和解协议项下的全部债权债务
履行了全部偿债义务，不得就上述债权再向公司主张任何权利。详情请参阅公司于2023年4月1日披露的《第十一届第十一次董事会决议公告》（临2023-014）、《关于为关联方提供担保的诉讼进展暨签署<和解协议>（和2023-5）的公告》（临2023-015）。
（六）与渤海国际信托股份有限公司签署《和解协议》2023年6月15日，本公司召开第十一届董事会第十五次会议审议通过了《关于与渤海国际信托股份有限公司签署<和解协议>（和2023-6）的议案》，为最大限度保护公司利益，经公司审慎决策，同意在法院的主持下与渤海国际信托股份有限公司（以下简称“渤海信托”）签署《和解协议》（和2023-6），根据《和解协议》，渤海信托承诺根据海航集团等三百二十一家公司重整计划选择受偿普通债权535059722.22元，同意受领该程序普通债权所对应的偿债资源，海航科技于2027年12月20日前以现金形式分期向渤海信托支付合计395676664.58元，履行完毕后，渤海信托不得就贷款合同及补充协议以及保证合同及保证合同补充协议项下的任何债权债务向海航科技提出任何主张或诉求。详情请参阅公司于2023年6月16日披露的《海航科技股份有限公司第十一届第十五次董事会决议公告》（临2023-026）、《关于为关联方提供担保的诉讼进展暨签署<和解协议>（和2023-6）的公告》（临2023-027）。
截至本报告披露日，海南省第一中级人民法院根据公司与平安信托、厦门信托、交银国信、渤海信托签署的和解协议对上述平安信托、厦门信托、交银国信、渤海信托诉讼案件按和解长期履行作结案处理，详情请参阅公司于2023年3月25日披露的《关于诉讼进展暨结案的提示性公告》（临2023-013）、于2023年4月15日披露的《关于诉讼进展暨结案的提示性公告》（临2023-016）、于2023年6月27日披露的《关于诉讼进展暨结案的提示性公告》（临2023-029）。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:海航科技股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金47521306325714结算备付金拆出资金交易性金融资产13599衍生金融资产
7/132023年第三季度报告
应收票据应收账款137105196应收款项融资预付款项19965564应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款29848843546
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货36387439435合同资产1003110128持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计54581986438182
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资21403632116239其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产1559322907固定资产11691351174828在建工程3626生产性生物资产油气资产使用权资产3061636094无形资产开发支出商誉长期待摊费用1505315773递延所得税资产其他非流动资产928209838498非流动资产合计43025954204339资产总计976079310642521
流动负债：
短期借款向中央银行借款
8/132023年第三季度报告
拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款4604837272预收款项19139289合同负债41051314卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬33202561应交税费14551699其他应付款1167172754871
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债979047172651其他流动负债435807流动负债合计11698313406464
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债2452530086长期应付款112116481761长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债24其他非流动负债非流动负债合计1145713111847负债合计23155443518311
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）28993382899338其他权益工具
其中：优先股永续债
9/132023年第三季度报告
资本公积1020795910207959
减：库存股
其他综合收益-68762-101781专项储备盈余公积111292111292一般风险准备
未分配利润-5704439-5992459
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计74453887124349
少数股东权益-139-139
所有者权益（或股东权益）合计74452497124210
负债和所有者权益（或股东权益）总计976079310642521
公司负责人：朱勇主管会计工作负责人：晏勋会计机构负责人：陈文合并利润表
2023年1—9月
编制单位：海航科技股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入31213695955
其中：营业收入31213695955利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本30038445805
其中：营业成本32313391935利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加14971645销售费用39902820管理费用4247848010研发费用
财务费用-70714-98605
其中：利息费用利息收入
加：其他收益3727
10/132023年第三季度报告
投资收益（损失以“－”号填列）273733156647
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）3210-6175
资产减值损失（损失以“－”号填列）4
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）288736200649
加：营业外收入
减：营业外支出2200
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）288736198449
减：所得税费用716256
五、净利润（净亏损以“－”号填列）288020198193
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）288020198193
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”288020187874号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）10319
六、其他综合收益的税后净额3301935260
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净3301935260额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益3301935260
（1）权益法下可转损益的其他综合收益-2120-1181
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额3513936441
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额321039233453
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额321039223134
11/132023年第三季度报告
（二）归属于少数股东的综合收益总额010319
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.09930.0648
（二）稀释每股收益(元/股)0.09930.0648
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：朱勇主管会计工作负责人：晏勋会计机构负责人：陈文合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：海航科技股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金327794113695客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还26104收到其他与经营活动有关的现金116820262249经营活动现金流入小计444640376048
购买商品、接受劳务支付的现金65314382644客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金2577326408支付的各项税费16991767支付其他与经营活动有关的现金1331633136167经营活动现金流出小计2012248246986
经营活动产生的现金流量净额-1567608129062
12/132023年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1753取得投资收益收到的现金26620
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现2金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额2132094收到其他与投资活动有关的现金100000投资活动现金流入小计1283752132094
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现20296334087金投资支付的现金4527质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金110000投资活动现金流出小计134823334087
投资活动产生的现金流量净额-64481798007
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金963754
分配股利、利润或偿付利息支付的现金76188
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金633680512筹资活动现金流出小计6331720454
筹资活动产生的现金流量净额-633-1720454
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响11844761
五、现金及现金等价物净增加额-1573505211376
加：期初现金及现金等价物余额63254437710121
六、期末现金及现金等价物余额47519387921497
公司负责人：朱勇主管会计工作负责人：晏勋会计机构负责人：陈文
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
海航科技股份有限公司董事会
2023年10月31日
