厦门国贸集团股份有限公司

2024年度独立董事述职报告

（刘峰独立董事）

作为厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章及《公司章程》《公司独立董事工作制度》

等的规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，按时出席年度内的各次会议，依靠自身的专业知识和经验，对公司的相关事项发表独立意见，从专业角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司及股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责情况报告如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况刘峰，男，1966年2月出生，经济学（会计学）博士，教授。现任公司独立董事，厦门大学管理学院教授，兼任安徽亚兰德新能源材料股份有限公司董事，瑞幸咖啡（中国）有限公司独立董事，福建傲农生物科技集团股份有限公司独立董事，平安银行股份有限公司独立董事，《当代会计评论》主编；国际财务报告准则咨询委员会（IFRS Advisory Council）委员（中国代表）。曾任中山大学管理学院副院长、厦门大学管理学院副院长。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人及本人的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有直

接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司前十名股东、不在直接

或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股

东单位任职，亦不存在其他影响独立性的情况。

本人于公司2024年年度报告披露前对独立性情况进行了自查，本人在任职期间内严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》

等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，并将自查情况提交公司董事会。

二、年度履职概况

（一）参加股东大会、董事会工作情况

2024年度，公司共召开了3次股东大会、18次董事会会议。除公司2024年第

二次临时股东大会本人因公务原因请假外，其余会议本人均按时出席，没有无故缺席的情况，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，对公司董事会各项议案均表决同意，无异议。本人出席会议的具体情况如下：

股东大会姓名应参会次亲自出以通讯方委托出缺席次是否连续两数席次数式参加次席次数数次未亲自参数加会议刘峰32001否董事会刘峰18181700否

（二）出席独立董事专门会议、董事会专门委员会工作情况

为充分参与公司经营决策，发挥自身专业特长，本人在公司董事会下属专门委员会中担任了董事会审计委员会召集人、预算委员会召集人，薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员。

2024年度，公司共召开了3次独立董事专门会议、8次审计委员会会议、2次

独立董事暨审计委员会年报沟通会、4次预算委员会会议、6次薪酬与考核委员会

会议、3次提名委员会会议。作为审计委员会、预算委员会召集人及薪酬与考核委员会、提名委员会委员，本人均积极参加相关会议，为公司重大事项决策提供科学的意见。各独立董事专门会议和相关董事会专门委员会所审议议案均表决同意，无否决事项。在各会议召开前，公司安排董事会秘书积极协助提供各项资料，确保本人在做出决策时能够依据科学和客观的分析，从而保障了决策的质量和有效性。具体情况如下：

委员会

序号会议时间、届次会议议案名称2024.2.71．《关于健康科技业务应收账款会计审计委

1第十届董事会审计委员会估计变更的议案》。

员会2024年度第一次会议2024.4.11．《关于提议启动选聘2024年度会计

第十届董事会审计委员会师事务所相关工作并组建评审小组的

22024年度第二次会议议案》；

2．《关于制定2024年度会计师事务所选聘文件的议案》。

2024.4.151．审阅年审会计师出具初步审计意见第十届董事会审计委员会后的《公司2023年度财务报表及附

2024年度第三次会议暨独注》；

立董事年报沟通会2．与年审会计师就公司审计报告中关键审计事项等审计过程中的重要事项进行沟通；

3．《公司2023年度内部控制评价报告》；

34．《公司2023年度审计工作总结及

2024年度审计工作计划》；

5．《公司2023年7-12月重大事件实施情况专项检查报告》；

6．《关于公司与厦门国际银行股份有限公司日常关联交易额度预计的议案》；

7．《公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》。

2024.4.221．《关于支付审计机构2023年度审计

第十届董事会审计委员会费用的议案》；

2024年度第四次会议2．《关于续聘2024年度审计机构的议案》；

43．《公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》；4．《公司关于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度履职情况评估报告》；

5．《公司会计师事务所选聘管理制度》；

6．《关于修订<公司董事会审计委员会实施细则>的议案》；

7．《公司2023年年度报告》及其摘要；

8．《公司2023年度财务决算报告》；

9．《公司2023年度提取信用和资产减值准备、进行资产核销的议案》；

10．《关于厦门国贸控股集团财务有限公司风险持续评估报告》。

2024.4.291．《公司2024年第一季度报告》。

5第十届董事会审计委员会

2024年度第五次会议

2024.5.151．《关于聘任公司财务总监的议案》。

6第十届董事会审计委员会

2024年度第六次会议

2024.8.281.《公司2024年半年度报告》及其摘

第十一届董事会审计委员要；

会2024年度第一次会议2.《公司2024年上半年审计工作总结

7及下半年审计工作计划》；

3《.公司2024年1-6月重大事件实施情况专项检查报告》。

2024.10.301.《公司2024年第三季度报告》。

8第十一届董事会审计委员

会2024年度第二次会议薪酬与2024.4.221．《公司2023年年报披露的董监高薪考核委第十届董事会薪酬与考核酬情况》（审核）；员会委员会2024年度第一次2．《关于修订<公司薪酬与考核委员会议会实施细则>的议案》；

3．《公司2024年董事长及高级管理人员绩效考核办法》。

2024.4.291．《关于修订<公司薪酬管理制度>的

第十届董事会薪酬与考核议案》委员会2024年度第二次会议2024.6.51.《关于吴韵璇等同志符合2022年限

第十一届董事会薪酬与考制性激励计划首次授予部分第一个解核委员会2024年度第一除限售期解除限售条件的议案》；

次会议2.《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

2024.8.141.《公司董事长及高级管理人员2023

第十一届董事会薪酬与考年度薪酬考核结果》；

核委员会2024年度第二2《.公司高级管理人员聘任协议》及《公次会议司高级管理人员任期经营责任书》。

2024.9.131.《关于2020年限制性股票激励计划

第十一届董事会薪酬与考预留授予部分第二个解除限售期解除核委员会2024年度第三限售条件成就的议案》。

次会议2024.12.251.《关于修订<公司2024年董事长及高

第十一届董事会薪酬与考级管理人员绩效考核办法>的议案》。

核委员会2024年度第四次会议2024.2.71．《公司2023年三季度预算执行检查预算委

1第十届董事会预算委员会报告》；

员会

2024年度第一次会议2．《公司2023年度预算调整方案》。2024.4.221．《关于修订<公司预算委员会实施

第十届董事会预算委员会细则>的议案》；

22024年度第二次会议2．《关于修订<公司预算管理制度>的议案》；

3．《公司2024年度预算案》。

2024.6.261．《公司2023年年度预算执行检查报

3第十届董事会预算委员会告》。

2024年度第一次会议

2024.10.161．《公司2024年度预算调整方案》。

4第十届董事会预算委员会

2024年度第二次会议2024.4.221．《厦门国贸集团股份有限公司关于

第十届2024年度第一次厦门国贸控股集团财务有限公司风险

1会议持续评估报告》；

2．《关于公司与厦门国际银行股份有独立董限公司日常关联交易额度预计的议案》。

事专门2024.8.281．《厦门国贸集团股份有限公司关于会议2第十一届2024年度第一厦门国贸控股集团财务有限公司2024次会议年半年度风险持续评估报告》。

2024.12.251．《关于出售资产暨关联交易的议案》。

3第十一届2024年度第二

次会议

1．蔡莹彬总裁报告公司2023年度经营

独立董情况；

事、审2024.2.222．余励洁副总裁兼财务总监报告公司

计委员1独立董事、审计委员会2023年度财务情况；

会沟通2023年年度报告沟通会3．年审会计师报告总体审计策略、具

会体审计计划等；独立董事、审计委员会委员与年审会计师沟通2023年年度报告审计相关事宜。

1．审阅年审会计师出具初步审计意见后的《公司2023年度财务报表及附注》；

2．与年审会计师就公司审计报告中关

键审计事项等审计过程中的重要事项进行沟通；

2024.4.153．《公司2023年度内部控制评价报

第十届董事会审计委员会告》；

22024年度第三次会议暨独4．《公司2023年度审计工作总结及立董事年报沟通会2024年度审计工作计划》；

5．《公司2023年7-12月重大事件实施情况专项检查报告》；

6．《关于公司与厦门国际银行股份有限公司日常关联交易额度预计的议案》；

7．《公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告》。

（三）行使独立董事职权情况

本人认真履行独立董事职权，除按规定参加股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，通过会谈、视频、电话、微信、邮件等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，时刻关注并提示外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司经营及规范运作情况，对董事会审议决策的重大事项，涉及公司日常经营、财务管理、内部控制等事项进行认真核查，本人站在独立的立场，结合自身的专业领域提出合理的建议并发表独立意见，促进公司管理水平提升。

报告期内，公司不存在需本人行使特别职权的事项。除此之外，本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会，也不存在其他特别提议情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况根据中国证券监督管理委员会相关要求及公司《独立董事工作细则》的规定，本人作为审计委员会召集人，与年审会计师事务所就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等进行了沟通，重点关注现场审计难度、关键审计事项的变化，并建议年审事务所分析公司各产品毛利率状况，并为公司提供提升建议。

（五）与投资者沟通情况

报告期内，本人通过现场出席股东大会、公司业绩说明会和与会个人股东及中小投资者进行充分交流，回答投资者关注的问题，并听取投资者对公司经营和发展的建议。同时，本人主动关注监管部门、市场中介机构、媒体和社会公众对公司的评价。

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况

报告期内，本人通过电话、微信等线上方式与公司董事、高管及相关人员保持沟通，听取公司经理层对公司经营情况、财务状况、内控体系建设等方面的汇报，关注董事会、股东大会审议通过的重大事项进展。此外，还通过现场走访方式对广州平台公司经营情况进行考察。2024年度，本人在公司现场工作时间不少于15天。

（七）公司配合独立董事工作情况

1．公司已建立董事、监事和高级管理人员责任保险制度，降低独立董事履职风险，促进独立董事充分行使权利。

2．公司董事会及股东大会已审议通过独立董事薪酬，给予本人必要的薪酬，

本人领取薪酬情况已在年度报告中披露。公司编制了独立董事专项成本中心，本人履职过程中支出的合理费用由公司承担。

3．公司为本人履行职责提供了必要的工作条件以及人员支持，指定公司董

事会秘书、证券事务部为日常联络人，传递本人相关资料。公司证券事务部不定期发送监管资讯、为本人报名监管机构或上市公司协会组织的培训，帮助本人掌握最新的监管动态。

4．公司确保本人享有与其他董事及独立董事同等的知情权，定期汇报公司

经营情况并提供必要资料，同时组织陪同调研、考察和培训等活动。在董事会讨论重大且复杂的事项之前，公司会充分征求本人意见，以维护良好的沟通和科学的决策流程。公司董事、高级管理人员积极配合本人工作，不存在隐瞒本人获取公司相关信息、干预本人行使职权的情况。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

2024年，本人对公司提交董事会、股东大会审议的关联交易相关议案均进行

了认真审核，从交易必要性、程序合法合规性、交易价格公允性等方面进行了讨论，就交易事项召集独立董事召开专门会议，进行审议。

报告期内关联交易议案审议情况如下：

独立董事专门会议会议届次议案名称召开时间1．《厦门国贸集团股份有限公司关于厦

第十届董事会门国贸控股集团财务有限公司风险持续

2024年度第四评估报告》；2024.4.22次会议2．《关于公司与厦门国际银行股份有限公司日常关联交易额度预计的议案》。

第十一届董事《厦门国贸集团股份有限公司关于厦门会2024年度第国贸控股集团财务有限公司2024年半年2024.8.28八次会议度风险持续评估报告》。

第十一届董事

会2024年度第《关于出售资产暨关联交易的议案》2024.12.25十三次会议

（二）定期报告披露情况

公司第十届董事会2024年度第四次会议审议了《公司2023年年度报告》及其摘要；公司第十届董事会2024年度第五次会议审议了《公司2024年第一季度报告》；公司第十一届董事会2024年度第八次会议审议了《公司2024年半年度报告》及其摘要；公司第十一届董事会2024年度第十一次会议审议了《公司2024

年第三季度报告》，上述定期报告均事先经本人及其他审计委员会成员一致同意

后提交董事会审议，向投资者准确披露报告期内的财务信息和非财务重要事项。

（三）其他履职情况

2024年公司未涉及上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施。

此外，本人在公司会议及闭会期间提出意见建议，为公司的经营发展、风险管控、合规运作提供专业的支持。例如，独立董事、审计委员会2023年年度报告沟通会建议公司在年报增加关键财务指标变动的解释；第十届董事会审计委员会2024年度第三次会议暨独立董事年度报告第二次沟通会提示公司关注贸易业务的真实性。

四、总体评价和建议

2024年度，本人认真按照相关法律法规及《公司章程》的要求，忠实勤勉地

履行独立董事义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，促进公司规范运作。

同时，运用自己的专业特长，独立、客观、审慎行使表决权，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。

2025年度，本人将继续本着勤勉尽责的态度，按照相关法律法规的要求，切

实履行独立董事义务，加强与公司董事和高级管理人员的沟通，持续深入了解公司经营管理情况，维护公司及股东特别是中小股东的利益。

厦门国贸集团股份有限公司

独立董事：刘峰

2025年4月21日