浪潮软件股份有限公司向特定对象发行股票认购资金到位情况验资报告

上会师报字(2025)第15208号

上会会计师事务所 (特殊普通合伙)中国 上海

验资报告

上会师报字(2025)第15208号

国泰海通证券股份有限公司:

我们接受委托，审验了国泰海通证券股份有限公司（以下简称“贵公司”）承销浪潮软件股份有限公司（以下简称“浪潮软件”）向特定对象发行股票截至2025年10月10日收到特定投资者认购浪潮软件向特定对象发行股票资金的实收情况。提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是浪潮软件及贵公司的责任。我们的责任是对截至2025年10月10日特定投资者认购浪潮软件向特定对象发行股票资金的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号一验资》进行的。在审验过程中，我们结合本次申购的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。

经中国证券监督管理委员会《关于同意浪潮软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2025］2105号文）的核准，浪潮软件向浪潮软件科技有限公司发行人民币普通股股票2,553.00万股，每股面值1元，每股价格人民币10.91元。

经我们审验，截至2025年10月10日，贵公司指定的股东缴存款的开户行中国建设银行上海市分行营业部的 3105013636000001963 账户已收到浪潮软件科技有限公司缴存的认购资金，资金总额人民币 278,532,300.00元，投资者认购具体情况详见本报告附件。

本验资报告供贵公司根据有关规定确定浪潮软件向特定对象发行股票认购资金缴入贵公司指定的认购资金专用账户的有关情况，并向中国证券监督管理委员会、证券交易所等有关部门呈报浪潮软件向特定对象发行股票实施情况时使用，不应将其视为是对相关认购对象的主体资格和认购有效性，以及验资报告日后认购资金的安全性

和完整性的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。

附件：1.浪潮软件股份有限公司向特定对象发行股票投资者认购资金实收情况明细表

2.验资事项说明

3.银行询证函、银行收款凭证复印件

上会会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师:

中国注册会计师:

中国 上海

二〇二五年十月十三日

2 22 2221,2-

附件2

验资事项说明

一、发行人基本情况

浪潮软件股份有限公司（以下简称“浪潮软件”），原名为“山东泰山旅游索道股份有限公司”，是以泰安市泰山索道总公司为基础进行改组，经泰安市体制改革委员会泰经改发［1993］第 019 号文批准设立，并经山东省体改委鲁体改生字［1994]第 269号文批准创立的股份有限公司。公司A 股于1996年9月23日在上海证券交易所正式挂牌上市交易。

变更前公司股本为324,098,753.00股，全部为无限售条件流通股。公司股票简称浪潮软件，股票代码600756。

公司注册地址：山东省泰安市岱岳区东岳大街527号。

公司经营范围；通信及计算机软硬件技术开发、生产、销售；通信及计算机网络工程技术咨询、技术培训；通信工程施工总承包；资格证书许可范围内的进出口业务。

公司所属行业：软件和信息技术服务业。

二、审批情况

浪潮软件本次向特定对象发行不超过2,553.00万股（含本数）人民币普通股已获中国证券监督管理委员会证监许可［2025]2105 号文同意注册。本次发行的股票为境内上市人民币普通股，每股面值1元，最终确定发行2,553.00万股，定价为10.91元/股，投资者共获配本次浪潮软件向特定对象发行人民币普通股股票2,553.00万股，获配的特定投资者需缴纳申购款278,532,300.00元，并汇入国泰海通证券股份有限公司指定的缴存账户。

三、实际缴款情况

截至 2025年10月10 日，国泰海通证券股份有限公司已收到投资者申购资金共计人民币278,532,300.00元，上述款项已缴存于国泰海通证券股份有限公司指定的缴存账户内，详细情况见附件1：浪潮软件股份有限公司向特定对象发行股票投资者认购资金实收情况明细表。

四、其他事项

无。

银行询证函

中国建设银行上海市分行营业部:

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”）系浪潮软件股份有限公司（以下简称“浪潮软件”）向特定对象发行股票事项的主承销商。浪潮软件聘请的上会会计师事务所（特殊普通合伙）正在对此次向特定对象发行股票的特定对象认购资金情况进行审验。按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求。应当询证本次向特定对象发行股票的特定对象向贵行存缴的认购资金。下列数据及事项，如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分签字、签章；如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并签字、签章。回函请直接交付以下指定领取人:

指定领取人：邵阳

工作单位:上会会计师事务所 (特殊普通合伙)

身份证号：370302199910046918

联系电话：15610143389

2025年10月10日，本公司指定的募集资金账户：31050136360000959收到浪潮软件向特定对象发行股票的特定对象的出资列示如下：

缴款账户户名 缴入日期 付款人银行账号 币种 金额/元 款项用途

浪潮软件科技有限公司 2025年10月10日 37050161555200000593 人民币 222,820,000.00 浪潮软件认购款-浪潮科技

浪潮软件科技有限公司 2025年10月10日 1602003109200225532 人民币P2U 55,712,300.005P 浪潮软件认购款-浪潮科技浪潮软件认购款-浪潮科技

国泰海际证券团股有限公司(盖章)

2025年10月3日

以下由被询证银行填列

金称 浪潮软件科技有限公司 全称 国泰海通证券股份有限公司

账 37050161555200000593 账号 31050136360000001963

开户行 中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部

金额 （(大写)人民币贰亿贰任贰值捌拾贰方元整 （小写)Y222.820,000.00

凭证种类二 电汇凭证 凭证号码 37024905

结算方式 转账 用途 浪潮软件认购款-浪潮科技

汇款交易日期汇款合约编号实际收款人账实际收款人户用户号汇出行行名:3汇款备注:浪潮 202510I0支付清算业务类型:990I03305242510102767709505户:3105013636000001963名:国泰海通证券股份有限公司70000000软件认购款-浪潮科技 打印柜员：58打印机构:建行上打印卡号:汇款附六:流润款件认购 253385海市分行营业部2 ℃℃3 产. 李2-.期1 -℃ 37P上海市分行营业部 P--H℃号038485IFGBYS

交易机构：310363600

交易柜员：61512123

No:24615

币别:.人民币

全称 浪潮软件科技有限公司 全称 国泰海通证券股份有限公司

账号 1602003109200225532 账号 31050136360000001963

开户行 中国工商银行股份有限公司济南龙奥支行 开户行 中国建设银行股份有限公司上海市 分行营业部

金额 （大写）人民币伍仟伍佰柒拾壹万贰仟叁佰元整 (小写)￥55,712,300.00

凭证种类 电汇凭证 三凭证号码

结算方式 转账 用途 浪湖软件认购款-浪润科技浪潮软件 牛认购款-流潮科技

汇款交易日期汇款合约编号实际收款人账实际收款人户汇出行行名:中 用户号:汇款备注:浪流 20251010支付清算业务类型:A10003305242510102770014889户:31050136360000001963名:国泰海通证券股份有限公司中国工商银行股份有限公司济南龙奥支行软件认购款-浪潮科技 打印柜员：58打印机构:建行上打印卡号:汇款用:浪期件认账 253385海市分行营业部-流科技银行股份2 $7上海市分行营业部 □℃-.-.TM℃PE

交易柜员：Z1999999

打印时间：2025-I0-1310:28:17

金务专用,交易机构：310280000 531346MQXFRJ

注册会计师工作单位变更事项登记Registration of the Changc of Working Uni by a CPA

同意调出Agrce thebolder to-be bcausferred from

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同意调入Agree the holJr to be ransfered tc

本复印件已审核与原件

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