辽宁能源:独立董事2024年度述职报告-曹锦秋

辽宁能源煤电产业股份有限公司

独立董事2024年度述职报告(曹锦秋)

本人曹锦秋作为辽宁能源煤电产业股份有限公司(以

下简称“公司")独立董事2024年度严格按照《公司法》《证券法))((上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及《辽宁能源煤电产业股份有限公司章程))(以下简称“公司章程")和《辽宁能源煤电产业股份有限公司独立董事制度))(以下简称“独立董事制度")等相关规定忠实履行职责在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责认真审议董事会各项议案从公司整体利益出发发挥了独立董事的应有作用维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2024年度履行独立董事职责工作情况汇报如下:

一、独立董事的基本情况本人曹锦秋女1963年9月生人中共党员吉林大学法学理论博士教授。1985年8月至今辽宁大学法学院任教现任经济法教研室主任硕士生导师;1992年起辽

宁中联律师事务所兼职律师;兼任沈阳仲裁委专家咨询委员

会委员;2022年4月至今任辽宁能源独立董事。

作为公司的独立董事本人拥有专业资质及能力在从

1事的专业领域方面积累了丰富的经验。任职期间本人未在

公司担任除独立董事以外的其他职务与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系本人也

没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

〈一〉出席董事会和股东大会会议的情况报告期内公司以线上及通讯表决方式共召开4次股东

大会、8次董事会本人均已出席不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。在审议相关事项尤其是重大事项时与公司及相关方保持密切沟通细致研读相关资料认真审议每项议案充分利用自身专业知识结合公司运营

实际客观、独立、审慎地行使独立董事权力本人对公司历次董事会审议的各项议案均投了赞成票无反对票及弃权

tHí刁亏。

〈二)出席董事会专门委员会会议的情况

本人作为薪酬与考核委员会召集人、提名委员会及审计委员会委员2024年度参加专门委员会会议共10次其中审计委员会会议6次薪酬与考核委员会会议1次提名委员会会议2次战略委员会会议1次。

本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职责对于提交董事会和董事会相关专门委员会审议的议案本人均在会前认真查阅相关文件资料及时进行调查并向相

2关部门和人员询问详细情况利用自身的专业知识独立、客观、公正地发表意见并以严谨的态度独立行使表决权忠实履行了独立董事的职责切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

本人认为公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益本人对各项议案均未提出异议。

(三〉与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内本人仔细审阅了公司2023年年度报告、2024

年第一季度报告、2024年半年度报告、2024年第三季度报

告等定期报告并就相关财务事项与会计师事务所、内部审计机构相关人员等进行了多次沟通认真听取了其汇报。

〈四)与中小股东的沟通交流情况及对经营管理的现场调查情况

2024年度本人参加了公司举办的2024年半年度业绩

暨现金分红说明会与中小股东进行互动交流听取中小股东诉求。2024年度本人通过现场交流、电话、电子邮件等多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系。

我还通过定期获取公司经营、财务信息听取管理层汇报等

方式及时掌握公司生产经营情况、财务状况及董事会决议执行情况。在行使职权时我充分利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

3〈五)公司配合独立董事工作的情况

公司管理层在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持及时向本人汇报公司生产经营情况和重大事

项进展情况使本人能够依据相关材料和信息作出独立、公正的判断。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

〈一〉应当披露的关联交易公司关联交易定价原则客观公允没有损害公司和非关联股东的利益不存在影响公司独立性及规范运作的问题。

〈二〉公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内因沈阳煤业(集团)有限责任公司(以下简称“沈煤集团")在公司2015年重大资产重组期间作出的完善环保手续的承诺无法于规定期限内完成公司对该承诺进行了延期。本人认为:变更履行承诺事项符合中国证监会《上市公司监管指引第4号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。公司变更履行前次重组相关承诺的原因分析合理、符合实际情况变更承诺有利于维护上市公司及中小股东的利益同意将上述事项提交公司董事会审议。

〈三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施报告期内公司不存在被收购情形。

〈四)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内

4部控制评价报告

本人认为公司所披露的财务会计报告及定期报告中的

财务信息真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏内部控制评价报告准确反映了公司内部控制的情况及未来规划公司内部控制有效。

(五〉聘请或更换承办上市公司审计业务的会计师事务所情况

根据中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司

2023年度财务报告审计情况建议公司2024年继续聘用中

审众环会计师事务所(特殊普通合伙)负责公司年度财务报告和内部控制审计报告的审计工作。

(六)聘任或者解聘上市公司财务负责人报告期内公司不存在聘任或解聘财务负责人情况。

(七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况报告期内公司不存在因会计准则变更以外的原因作出

会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况。