山西通宝能源股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

作为山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及公司《章程》

《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥自身专业优势及经验，审慎发表独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2025年任职期内（2025年1月-7月，以下简称“任期内”）履职情况汇报如下：

一、基本情况姚小民，男，会计学硕士，山西财经大学教授，历任山西财经大学职业技术学院副院长、山西财经大学财务处副处长、山西财经大学

继续教育学院院长、山西财经大学 MBA 教育学院院长。2019 年 5 月起任公司独立董事，2025年7月届满离任。2025年任职公司独立董事期间同时兼任太原重工股份有限公司、晋西车轴股份有限公司独立董事。现任山西阳光焦化集团股份有限公司独立董事，山西同德化工股份有限公司独立董事。

本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东单位任职，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规则中对独

立董事应具有独立性的相关要求，不存在任何影响独立性的情况。

二、独立董事2025年度履职情况

（一）独立董事出席公司会议情况任期内，本人按时出席了公司历次股东会、董事会及各专门委员

1会会议，无缺席或委托他人出席的情况。履职过程中，坚持独立、审

慎、勤勉的原则，严格审阅议案，积极参与审议，依托专门会议机制发挥事前监督作用，并就所有议案独立发表了赞成意见，相关议案均获通过。

本人担任公司董事会审计委员会召集人、战略委员会委员、薪酬

与考核委员会委员。2025年任期内，参加董事会各专门委员会、独立董事专门会议，对审议的重大事项发表了独立客观的意见，以审慎负责的态度行使表决权，为董事会的科学决策提供支撑。

任期内具体会议情况如下：

1.股东会共召开2次，出席2次，审议18项议案。

2.董事会共召开2次，出席2次，审议35项议案。

3.审计委员会共召开2次，出席2次，审议11项议案，听取内

部审计工作的报告1次；其中年报专项会议1次，与审计机构沟通年度审计事项。

4.薪酬与考核委员会共召开1次，出席1次，审议3项议案。

5.独立董事专门会议共召开1次，出席1次，审议1项议案。

（二）现场工作情况

任期内本人通过现场参会、日常交流等多种途径，持续关注并深入了解公司的日常生产经营状况。在年报编制过程中，认真听取了管理层关于经营管理及业绩成果等方面的汇报，并与年审会计师就审计计划、重点审计领域等事项进行了多次现场沟通，督促年审会计师按期完成审计工作，保障公司年度报告的真实、准确、完整及按时披露，切实履行信息披露的监督职责。

此外，通过电话、会谈、邮件等方式，与公司管理层及相关人员保持常态化沟通，定期获取公司运营资料，及时掌握业务发展与经营

2管理动态，以确保独立董事职责得到有效履行。任期内现场工作时间

7日，较好地履行了独立董事职责。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

作为审计委员会委员，本人严格遵循监管规定及委员会职责要求，认真履行监督、指导与评估职能，全面推动内部审计工作有效开展。

持续加强与内审机构及会计师事务所保持常态化沟通，每季度听取内部审计工作报告，审阅并督促年审工作，保障审计工作及时、准确、客观、公正完成。

（四）中小股东的沟通交流情况

公司积极拓展与中小股东的沟通渠道，本人通过出席股东会与中小股东开展面对面交流，认真听取并吸纳其意见与建议。此外，参加了2024年度暨2025年第一季度业绩暨现金分红说明会，进一步增强与投资者之间的双向沟通。

（五）公司配合独立董事工作的情况

公司能够积极配合和充分支持独立董事相关工作，为更好履行职责提供便利。在股东会、董事会及专门委员会召开前均按规定时间通知并提供相关材料，及时传递监管政策，未发生拒绝、阻碍或隐瞒、干预独立行使职权的情况。

经公司组织，积极参加了山西证监局举办的山西辖区上市公司合规培训、上海证券交易所董事、监事和高管合规履职培训以及中国上

市公司协会、山西省上市公司协会举办的各类线上培训，持续提升了履职能力。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人严格依照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履职。重点关注公司关联交易、财务报告

3信息、内部控制评价等重大事项的决策、执行以及披露情况，谨慎行

使独立董事相关职权，认真审核并对相关事项是否合法合规做出独立判断，审慎发表独立意见。

（一）应当披露的关联交易任期内，公司董事会于2025年4月23日审议通过《2025年度日常关联交易预案》。会前经独立董事专门会议审议，本人通过独立董事专门会议机制，对提交董事会审议的关联交易议案均进行了事前审核。

经审核认为公司年度预计发生的日常关联交易为公司日常经营

活动的正常业务往来，有利于公司业务稳定发展；关联交易定价政策和定价依据公平公允，不会对公司独立性构成影响，不会侵害公司及非关联方股东利益，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案任期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施任期内，公司不存在被收购的情形，董事会未作出针对收购的决策和措施。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告任期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范

性文件的要求，按时编制并披露了年度报告以及内部控制评价报告、内部控制审计报告。经审阅认为公司的财务会计报告及定期报告中的

4财务信息符合会计准则的要求，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。公司董事、监事和高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

公司内部控制评价报告遵循了全面性、重要性的原则，真实客观地反映了公司内部控制的实际情况。公司已按照《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内部控制体系有效运行，不存在内部控制重大缺陷。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所2025年4月23日，十一届董事会十六次会议审议《关于续聘2025年度审计机构的议案》，续聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报表审计和内部控制审计机构，聘期一年。2025年度审计费用将根据公司资产规模等因素确定最终的审计收费。

议案在会前经董事会审计委员会审议，经对众华会计师事务所的执业资格、诚信状况的审查以及职业能力的考察，认为众华会计师事务所具备相应的执业资质、独立性、专业胜任能力以及投资者保护能力，在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，同意续聘并提交董事会审议。

报告期内，不存在独立董事独立聘请中介机构，对公司进行审计、咨询或者核查的情形。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人任期内，公司不存在聘任或者解聘上市公司财务负责人的情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正任期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、

5会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员任期内，公司董事会届满换届，2025年6月25日，十一届董事会十七次会议审议《关于换届选举公司十二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于换届选举公司十二届董事会独立董事候选人的议案》，十一届董事会任期届满，提名并审议通过十二届董事候选人议案，并提交股东会以累积投票制审议。本议案在提交董事会审议前经董事会提名委员会审核，认为新一届董事候选人符合有关董事、独立董事的任职条件和提名的有关规定，同意提交董事会审议。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划任期内，公司董事、高级管理人员的薪酬情况符合公司相关制度，不存在违反公司薪酬管理制度的情形。公司不存在股权激励及持股计划等情形。

四、总体评价和建议任期内，公司董事会持续规范运作，决策程序合法有效，整体治理水平不断提升。本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，审慎行使权利，客观公正地发表审核意见，切实维护公司与投资者合法权益。

（以下无正文）6（本页无正文，为《山西通宝能源股份有限公司2025年度独立董事述职报告》签字页）

独立董事：姚小民

2026年4月23日

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