上海证券交易所

上证公监函〔2022〕0194号

关于对辅仁药业集团制药股份有限公司及有关

责任人予以监管警示的决定

当事人：

辅仁药业集团制药股份有限公司，A 股证券简称：*ST 辅仁，A股证券代码：600781；

朱成功，辅仁药业集团制药股份有限公司时任董事长;朱文亮，辅仁药业集团制药股份有限公司时任董事;闫庆功，辅仁药业集团制药股份有限公司时任独立董事;陈卫东，辅仁药业集团制药股份有限公司时任独立董事。

经查明，辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称公司）及相关责任人无正当理由多次延期回复上海证券交易所（以下简称本所）的监管问询，公司及相关董事至今仍未对相关问题予以回复。

本所于2022年11月3日，就公司业绩预告事项发出《关于辅仁药业集团制药股份有限公司2022年第三季度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2022】2625号），要求公司核实董事姜之华无法保证公司2021年年报、2022年一季报、2022年半年报、2022年三季报内容的真实、准确、完整的理由是否属实，公司是否已采取相关措施保证公司定期报告的真实、准确、完整，并要求其他董事

1对此发表意见。董事姜之华不保真的理由为2021年审计报告中无法

表示意见所涉事项，且相关问题至今尚未整改，该事项涉及公司股票是否将被终止上市的判断，对公司及投资者预期影响重大。截至

2022年11月17日，公司以相关事项尚需进一步核实、补充和完善为由，已申请2次延期回复。直至11月24日晚间，公司才披露工作函回复公告，但仅有董事姜之华完整回复了相关问题，公司及其他4名董事均未按照工作函要求对相关问题予以回复。

综上，公司董事姜之华多次对定期报告不保真以及2022年度公司对无法表示意见所涉事项的整改情况等重大信息，直接影响到投资者对公司股票是否因审计意见被实施退市等重大事项的判断。公司在无正当理由的情况下，多次未按要求在规定期限内回复相关监管工作函，经多次延期及监管督促后，公司及除姜之华外其他4名董事仍未对相关问题予以回复，监管工作函回复不及时、不完整。

其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.3条、第13.1.4条等有关规定。

时任董事长朱成功、时任董事朱文亮、时任独立董事闫庆功和

时任独立董事陈卫东作为公司董事会成员，未勤勉尽责，未按规定积极配合监管，未按监管工作函要求及时核实、回复相关重大事项，其行为违反了《股票上市规则》第4.3.1条、第4.3.5条、第4.3.8条、第13.1.4条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：

2对辅仁药业集团制药股份有限公司及时任董事长朱成功、时任

董事朱文亮、时任独立董事闫庆功和时任独立董事陈卫东予以监管警示。

请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）

采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二二年十二月九日

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