鲁信创投:北京市中伦律师事务所关于鲁信创业投资集团股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见书

北京市中伦律师事务所

关于鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年第二次临时股东会的

法律意见书

二〇二五年十一月北京市中伦律师事务所关于鲁信创业投资集团股份有限公司

2025年第二次临时股东会的

法律意见书

致：鲁信创业投资集团股份有限公司

北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受鲁信创业投资集团股份有限公司（下称“公司”）委托，指派本所律师见证公司2025年第二次临时股东会，并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师见证了公司2025年第二次临时股东会，并根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司股东会规则》（下称《股东会规则》）、

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求

以及《鲁信创业投资集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。

公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

1法律意见书

本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及

本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

2法律意见书

一、本次股东会的召集、召开程序

1.经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于2025年11月4日召开

的第十二届董事会第四次会议表决通过的。

2.公司于2025年11月5日在中国证监会指定网站上公告了《关于召开

2025年第二次临时股东会的通知》。该通知列明了本次股东会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东会规则》的要求对本次股东会拟审议的议题事项进行了充分披露。

3.公司通过上海证券交易所交易系统于2025年11月21日上午9:15-9:25、

9:30-11:30；下午13:00-15:00向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过上

海证券交易所互联网投票平台（http://vote.sseinfo.com）于 2025年 11月 21日

9:15-15:00的任意时间向全体股东提供网络形式的投票平台。

4.2025年11月21日，本次股东会的现场会议如期召开，公司董事长王旭

冬先生主持了本次会议。

据此，本所律师认为：公司本次股东会的召集、通知、召开方式及召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。

二、本次股东会的召集人和出席会议人员资格

1.本次股东会的召集人为公司董事会。

2.经核查，本所律师确认出席本次股东会的股东或其委托代理人共计198名，代表股份513932993股，占公司有表决权股份总数的69.0437%。

（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至

2025年11月17日下午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公

司登记在册的公司股东名册，对出席本次股东会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认出席现场会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计2名，持有股份508949544股，占公司有表决权股份总数的68.3742%。

（2）以网络投票方式出席本次股东会的股东的资格由网络投票系统提供机

3法律意见书

构上证所信息网络有限公司验证，根据上证所信息网络有限公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决的股东共计196名，代表股份4983449股，占公司有表决权股份总数的0.6695%。

3.公司部分董事、董事会秘书以现场方式列席了本次股东会，公司部分其

他高级管理人员和本所律师以现场或远程通讯方式列席了本次股东会。

本所律师认为：在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范

性规定及《公司章程》规定的前提下，本次股东会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东会提出临时提案的股东资格和提案程序本次股东会无临时提案。

四、本次股东会的表决程序

出席本次会议的股东或委托代理人审议了本次会议通知所列以下议案：

1《关于为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款暨关联交易的议案》经核查，上述议案与公司召开本次股东会的通知中列明的议案一致。

五、本次股东会表决的结果经核查，出席会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投票或网络投票的方式对上述议案逐项进行了表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司章程》《股东会规则》规定的程序进行监票、点票、计票，会议主持人当场公布了现场投票结果，出席现场会议的股东或委托代理人对现场投票结果没有提出异议，上证所信息网络有限公司提供了本次股东会网络投票结果统计表。

本次股东会审议的议案表决结果如下：

1审议通过了《关于为上海隆奕投资管理有限公司提供股东借款暨关联交易的议案》

表决结果：同意511976816股，占出席本次股东会有效表决权股份的

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99.6194%；反对1923377股，占出席本次股东会有效表决权股份的0.3742%；

弃权32800股，占出席本次股东会有效表决权股份的0.0064%。

经本所律师核查，本次股东会审议的议案均已获得有效表决通过。

据此，本所律师认为：本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公司章程》的规定。

六、结论意见

综上所述，本所律师认为：公司2025年第二次临时股东会的召集、召开和表决程序符合《证券法》《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

本法律意见书正本壹式贰份，经本所盖章及见证律师签字后生效，每份具有同等法律效力。

（以下无正文）