证券代码：600810 证券简称：神马股份 公告编号：2026-081

转债代码：110093 转债简称：神马转债

神马实业股份有限公司

关于可转债季度转股进展暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

1、累计转股情况：自可转债转股期起始日至 2026 年 9 月 30 日，“神马转债”累计已转股金额为 780152000 元，累计转股数为 96193790 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为 9.2124%。

2、未转股可转债情况：截至 2026 年 9 月 30 日，公司尚未转股的“神马转债”金额为 2219842000 元，占“神马转债”发行总量的比例为 73.9947%。

3、本季度转股情况：自 2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日，“神马转债”

转股金额为 3000 元，转股数为 370 股。

4、其他需注意情况：“神马转债”起始转股日为 2023 年 9 月 22 日。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准神马实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]338 号）核准，并经上海证券交易所同意，神马实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 3月 16 日公开发行可转

换公司债券（以下简称“可转债”）3000.00万张，每张面值为人民币 100元，发行总额为人民币 30亿元，期限 6年，票面利率：第一年 0.20%、第二年 0.40%、

第三年 0.80%、第四年 1.20%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2023]74 号文同意，公司本次发行的

300000.00万元可转债于 2023年 4月 20日在上海证券交易所上市交易，债券简

称“神马转债”，债券代码“110093”。

（三）可转债转股期限

公司本次发行的“神马转债”转股期限自 2023 年 9 月 22 日至 2029 年 3 月

15 日。

（四）可转债转股价格调整情况

因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“神马转债”的转股价格于 2023 年

5月 25日起由 8.38元/股调整为 8.25元/股。

因公司实施 2023 年年度权益分派方案，“神马转债”的转股价格于 2024 年

7月 8日起由 8.25元/股调整为 8.12元/股。

因公司实施部分回购股份注销，“神马转债”的转股价格于 2024 年 11月 14日起由 8.12元/股调整为 8.16元/股。

因公司实施 2024 年年度权益分派方案，“神马转债”的转股价格于 2025年

7月 17日起由 8.16元/股调整为 8.11元/股。

因公司实施部分回购股份注销，“神马转债”的转股价格于 2026 年 4 月 15日起由 8.11 元/股调整为 8.08 元/股。二、可转债转股情况

（一）累计转股情况：自可转债转股期起始日至 2026 年 9 月 30 日，“神马转债”累计已转股金额为 780152000 元，累计转股数为 96193790 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为 9.2124%。

（二）未转股可转债情况：截至 2026 年 9 月 30 日，公司尚未转股的“神马转债”金额为 2219842000 元，占“神马转债”发行总量的比例为 73.9947%。

（三）本季度转股情况：自 2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日，“神马转债”转股金额为 3000 元，转股数为 370 股。

三、股本变动情况

单位：股

变动前 变动后

本次可转债 本次部分回购股份类别 （2026 年 6 月 （2026 年 9 月 30转股 股份注销

30 日） 日）

限售条件流通股 9826000 — — 9826000

──股权激励股份 9826000 — — 9826000

无限售条件流通股 1080753008 370 -2954130 1077799248

总股本 1090579008 370 -2954130 1087625248

公司已于 2026 年 9 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

注销部分回购库存股 2954130 股，具体内容详见公司于 2026 年 9 月 16 日披露的《神马股份关于注销部分回购库存股的实施公告》（公告编号：2026-077）。

四、转股前后公司相关股东持股变化情况

公司 2026 年第三季度可转债转股前后公司控股股东中国平煤神马控股集团

有限公司持股变化情况如下：变动前持股 变动前持股 变动后持股 变动后持股股东名称数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）中国平煤神马控股集团有限公司

634345487 58.17 654690587 60.20

及其一致行动人（合并计算）

中国平煤神马控股集团有限公司 437953264 40.16 458298364 42.14

中国平煤神马集团－平安证券－

196392223 18.01 196392223 18.06

26 平神 EB 担保及信托财产专户

五、其他

联系人：陈立伟 田治平

联系电话：0375-3921231特此公告神马实业股份有限公司董事会

2026 年 10 月 8 日