厦门厦工机械股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所

2023年度履行监督职责情况报告

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）在2023年度的审计工作情况履行了监督职责，具体情况如下：

一、资质审查情况

审计委员会对容诚会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、

过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为上市公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。

2023年4月26日公司第十届董事会审计委员会2023年第三次会议审议通过了

《公司关于续聘2023年度审计机构的议案》，建议聘请容诚会计师事务所为公司

2023年度财务报告和内部控制审计机构。公司第十届董事会第十次会议、2022年

年度股东大会审议通过了《公司关于续聘2023年度审计机构的议案》。

二、审计工作监督情况

1.审计委员会召开审前沟通会议，认真听取、审阅容诚会计师事务所对公司

2023年度审计工作计划，确保审计范围及策略、重要时间节点及人员安排、预审情

况、审计重点及关注事项等相关内容安排合理，保障年审工作顺利开展。

2.审计期间，审计委员会与容诚会计师事务所负责公司审计工作的注册会计师

及项目经理进行了充分沟通，对公司2023年度审计调整事项、初步审计意见、审计关注事项等进行沟通，对审计发现问题提出建议，督促其及时解决，并按照审计工作计划及约定出具审计报告。

3.容诚会计师事务所出具2023年度审计报告初步审计意见后，审计委员会按

照相关规定要求进行审阅，并形成书面意见。

4.在取得容诚会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告后，审阅、确保审

计报告的真实、准确、完整，并同意提交公司董事会审议。

三、总体评价

审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，充分发挥专门委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

特此报告。

厦门厦工机械股份有限公司董事会审计委员会

2024年4月17日