建元信托股份有限公司公告

证券代码：600816股票简称：建元信托编号：临2023-094

建元信托股份有限公司

关于与中国银行上海分行签署《债务和解协议之补充协议（二）》暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*交易内容：建元信托股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）与中

国银行股份有限公司上海市分行（以下简称“中国银行上海分行”）沟通，双方于2023年12月27日签署《债务和解协议之补充协议（二）》，对双方原于2021年7月23日签署的《债务和解协议》相关内容进行修改（以下简称“本次交易”）。

*交易性质：鉴于中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）在过去12个月内存在持有上市公司5%以上股份的情形，属于《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第6.3.3条规定的关联方情形，本次签署协议事项构成关联交易。但本次交易仅为协议内容修改，未新增资产交易，不构成重大资产重组。

*本次交易已经公司第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第十一次会

议审议通过，无需提交股东大会审议。

*过去12个月内，除日常关联交易及本公告披露的关联交易外，公司与同一关联人未进行关联交易；除与中国信托业保障基金有限责任公司签署《债务和解协议》《债务和解协议之补充协议》外，未与不同关联人进行交易类别相关的交易。

*本次交易有利于推动公司与中国银行之间实现债务和解，符合监管要求，有效保护了公司及全体股东的利益。

一、关联交易概述

1建元信托股份有限公司公告

2021年7月23日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会第十次会议，审议通过《关于公司和中国银行、信保基金签署<债务和解协议>的议案》。同日，公司与中国银行上海分行签署了《债务和解协议》，具体内容详见公司于 2021年 7月 24日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn披露的公告《关于公司和信托保障基金、信托保障基金公司及中国银行签署<债务和解协议>的公告》（公告编号：临2021-049）。

2023年6月5日，公司召开第九届董事会第八次会议、第九届监事会第七次会议，审议通过《关于与中国银行上海分行签署<债务和解协议之补充协议>暨关联交易的议案》，同意公司与中国银行上海分行签署《债务和解协议之补充协议》，对2021年7月23日签署的《债务和解协议》部分条款进行调整，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临2023-054）。2023年6月8日，公司与中国银行上海分行完成了上述《债务和解协议之补充协议》的签署。

2023年12月27日，公司召开第九届董事会第十三次会议、第九届监事会第十一次会议，审议通过《关于与中国银行上海分行签署<债务和解协议之补充协议（二）>暨关联交易的议案》，同意公司与中国银行上海分行签署《债务和解协议之补充协议（二）》，对《债务和解协议》中的相关约定进行修改。同日，公司与中国银行上海分行完成了上述协议的签署。

鉴于中国银行在过去12个月内存在持有上市公司5%以上股份的情形，属于《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第6.3.3条规定的关联方情形，本次签署协议事项构成关联交易。但本次交易仅为协议内容修改，未新增资产交易，不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议。

二、关联人介绍和关联关系

（一）基本情况名称中国银行股份有限公司企业住所北京市西城区复兴门内大街1号

注册资本人民币29438779.1241万元成立日期1983年10月31日统一社会信用代码911000001000013428

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企业类型股份有限公司

吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办

理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；

外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的

承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发

经营范围行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理（有效期至2021年8月21日）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）主要财务数据：截至2022年12月31日（经审计），中国银行总资产为人民币288935.48亿元，净资产为人民币25633.01亿元；2022年度（经审计），中国银行营业收入为人民币6180.09亿元，净利润为人民币2375.04亿元。

截至2023年9月30日（未经审计），中国银行总资产为人民币317648.20亿元，净资产人民币26901.07亿元；2023年1-9月（未经审计），中国银行营业收入为人民币4706.26亿元，净利润为人民币1865.03亿元。

（二）关联关系

过去12个月内，中国银行存在持有上市公司5%以上股份的情形，属于《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第6.3.3条规定的关联方情形，为本公司的关联方。

三、补充协议主要内容《债务和解协议》原第 2.2(c)条：“(i)就信银国际股权（如第 2.2(d)(i)条所定义）及大宇质押贷款（如第 2.2(d)(iii)条所定义）相关的抵债资产而言，安信信托应在生效日后十八（18）个自然月届满日或双方一致同意的更晚时限（“约定时限”）之前向中国银行完成全部该等抵债资产的权利转移。为免疑义，因中国银行原因导致无法转移前述抵债资产的（包括无法在约定时限之前转移前述抵债资产），不构成安信信托对本条款的违反；(ii) 就其余抵债

3建元信托股份有限公司公告

资产而言，安信信托应尽合理努力在前述约定时限之前向中国银行完成全部该等抵债资产的权利转移，并且如因该等相关抵债资产上的权利限制尚未解除导致约定时限之前无法转移该等抵债资产，则应视为所有该等抵债资产的权利在偿债确认日已经转移。”修订为：

“(i)就信银国际股权（如第 2.2(d)(i)条所定义）及大宇质押贷款（如第

2.2(d)(iii)条所定义）相关的抵债资产而言，安信信托应在生效日后三十六

（36）个自然月届满日或双方一致同意的更晚时限（“约定时限”）之前向中国银行完成全部该等抵债资产的权利转移。为免疑义，因中国银行原因导致无法转移前述抵债资产的（包括无法在约定时限之前转移前述抵债资产），不构成安信信托对本条款的违反；(ii) 就其余抵债资产而言，安信信托应尽合理努力在前述约定时限之前向中国银行完成全部该等抵债资产的权利转移，并且如因该等相关抵债资产上的权利限制尚未解除导致约定时限之前无法转移该等抵债资产，则应视为所有该等抵债资产的权利在偿债确认日已经转移。”除本补充协议上述修改外，《债务和解协议》中其他条款均保持不变。

四、本次交易对上市公司的影响

本次签署《债务和解协议之补充协议（二）》符合中国证监会的有关规定，遵循了公平、公正、合理原则，有利于推动公司与中国银行之间进一步实现债务和解，能够有效保障上市公司的合法权益，符合上市公司及全体股东特别是中小股东的利益。

五、履行的审议程序情况

（一）关联交易委员会审议情况

公司第九届董事会关联交易委员会第三次会议于2023年12月27日召开，审议通过了《关于与中国银行上海分行签署<债务和解协议之补充协议（二）>暨关联交易的议案》，同意公司与中国银行上海分行签署《债务和解协议之补充协议（二）》事项。

（二）董事会审议情况

4建元信托股份有限公司公告

公司第九届董事会第十三次会议于2023年12月27日召开，审议通过了《关于与中国银行上海分行签署<债务和解协议之补充协议（二）>暨关联交易的议案》，同意公司与中国银行上海分行签署《债务和解协议之补充协议

（二）》事项。

（三）监事会审议情况

公司第九届监事会第十一次会议于2023年12月27日召开，审议通过了《关于与中国银行上海分行签署<债务和解协议之补充协议（二）>暨关联交易的议案》。监事会认为，本次关联交易有利于推动公司与中国银行之间实现债务和解，能够切实维护公司利益，不涉及新增资产交易及定价事项，不存在利益输送和损害公司及股东利益的情形，决策程序符合法律法规及规范性文件等要求。因此，我们同意本次与中国银行上海分行签署《债务和解协议之补充协

议（二）》暨关联交易事项。

（四）独立董事审核情况

公司2023年第一次独立董事专门会议于2023年12月27日召开，审议通过了《关于与中国银行上海分行签署<债务和解协议之补充协议（二）>暨关联交易的议案》。公司全体独立董事认为，公司本次签署《债务和解协议之补充协

议（二）》暨关联交易事项符合法律法规及规范性文件的要求，有利于推动公

司与中国银行之间实现债务和解，能够切实维护公司利益，不存在利益输送和损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意《关于与中国银行上海分行签署<债务和解协议之补充协议（二）>暨关联交易的议案》并提交公司第九届董事会

第十三次会议审议。

六、保荐机构意见经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次关联交易事项已经公司董事会、监事会、独立董事专门会议审议通过，履行了必要的审批程序，表决程序合法合规。本次交易仅为协议内容修改，未新增资产交易，不存在损害上市公司及其股东利益的情形；本次关联交易不会对公司当期经营业绩

产生重大影响，不会影响现有主营业务的正常开展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

综上，保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。

5建元信托股份有限公司公告特此公告。

建元信托股份有限公司董事会

二〇二三年十二月二十八日

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