建元信托股份有限公司公告

证券代码：600816股票简称：建元信托编号：临2024-014

建元信托股份有限公司

关于预计2024年度日常关联交易额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次关联交易额度预计已经建元信托股份有限公司第九届董事会第十五

次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

*本次关联交易额度预计有利于推进公司业务开展，符合公司和全体股东的整体利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性，公司业务不会因此形成对关联方的依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月5日召开第九

届董事会第十五次会议，会议以“6同意，0反对，0弃权”的结果审议通过《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，关联董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。该议案无需提交公司股东大会审议。公司独立董事专门会议以全票同意审议通过了该议案。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况上年实际日关联交易类上年预计金预计金额与实际发生金关联人存款最高额别额（万元）额差异较大的原因（万元）

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公司与关联方日常关联交易的实际发生情况与中国银行股存款80000040000预计产生差异系由市场份有限公司

波动、业务发展需要等多重因素影响所致。

（三）本次日常关联交易预计金额和类别本年年初本次预至董事会计金额上年实本次预占同类决议日与占同类与上年际发生关联交计金额业务比关联人累业务比实际发关联人金额易类别（万例计已发生例生金额（万元）（%）的交易金（％）差异较

元）

额（万大的原元）因海通证券股份有限

公司及下3000048%////属其他关联方华融国际认购关信托有限

联方发责任公司1200019%6000///行的产及下属其品他关联方上海电气控股集团

有限公司2000032%////及下属其他关联方

小计62000100%6000///上海电气控股集团向关联

有限公司500100%/51.45100%/方提供及下属其服务他关联方

小计500100%/51.45100%/

合计62500/600051.45//

二、关联人介绍和关联关系

（一）关联方基本情况及关联关系介绍

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1、关联方之一

名称：海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）

统一社会信用代码：9131000013220921X6

成立时间：1993-02-02

注册地：上海市广东路689号

法定代表人：周杰

注册资本：1306420万元人民币

经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证

券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；

为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要股东：截至2023年9月30日，海通证券第一大股东上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有海通证券股份比例为

10.38%。

截至2022年12月31日（经审计），海通证券总资产为人民币7536.08亿元，净资产为人民币1776.22亿元；2022年度（经审计），海通证券营业总收入为人民币259.48亿元，净利润为人民币51.96亿元。

截至2023年9月30日（未经审计），海通证券总资产为人民币7361.73亿元，净资产人民币1802.36亿元；2023年1-9月（未经审计），海通证券营业总收入为人民币225.74亿元，净利润为人民币45.14亿元。

关联关系：公司董事屠旋旋先生担任海通证券董事。

2、关联方之二

名称：上海电气控股集团有限公司（以下简称“上海电气集团”）

统一社会信用代码：913100001322128733

成立时间：1985-01-14

注册地：上海市黄浦区四川中路110号

董事长：吴磊

注册资本：1084936.6万元人民币

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经营范围：许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

主要股东：上海市国有资产监督管理委员会持有上海电气集团100%股权。

主要财务数据：截至2022年12月31日（经审计），上海电气集团总资产为人民币3949.10亿元，净资产为人民币919.71亿元；2022年度（经审计），上海电气集团营业总收入为人民币1538.67亿元，净利润为人民币-136.63亿元。

截至2023年9月30日（未经审计），上海电气集团总资产为人民币

3816.62亿元，净资产人民币816.45亿元；2023年1-9月（未经审计），上海

电气集团营业总收入为人民币992.08亿元，净利润为人民币15.20亿元。

关联关系：上海电气集团持有公司控股股东上海砥安投资管理有限公司

24.3212%股权，根据实质重于形式原则认定其为公司关联方。

3、关联方之三

名称：华融国际信托有限责任公司（以下简称“华融信托”）

统一社会信用代码：91650000742220088A

成立时间：2002-08-28

注册地：新疆乌鲁木齐市天山区中山路333号

法定代表人：李勇锋

注册资本：303565.33万元人民币

经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；

经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经

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营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；

代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要股东：中国信托业保障基金有限责任公司持有华融信托76.7883%股权。

主要财务数据：截至2022年12月31日（经审计），华融信托总资产为人民币38.62亿元，净资产为人民币36.30亿元；2022年度（经审计），华融信托营业收入为人民币5.92亿元，净利润为人民币0.37亿元。

截至2023年9月30日（未经审计），华融信托总资产为人民币37.79亿元，净资产人民币36.00亿元；2023年1-9月（未经审计），华融信托营业收入为人民币0.59亿元，净利润为人民币0.016亿元。

关联关系：公司5%以上股东中国信托业保障基金有限责任公司为华融信托

控股股东，根据实质重于形式原则认定其为公司关联方。

（二）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

上述各关联方经营正常、资信状况良好，日常交易中均能履行合同约定，具有良好的履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策本次预计的2024年度关联方日常关联交易内容属于公司正常经营范围内发

生的日常业务，主要为：（1）认购关联方产品，主要为认购关联方发行的资管计划、信托计划等，预计总额为62000万元；（2）向关联方提供服务，主要为服务信托等，预计总额为500万元。

上述日常关联交易将遵循一般商业条款和公司正常业务程序进行，其定价遵循市场化原则，以公允价格开展交易。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

本次关联交易额度预计有利于推进公司业务开展，提高公司综合竞争力，符合本公司和全体股东的整体利益，亦符合公司经营发展需要，不存在损害公

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司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性，公司业务不会因此形成对关联方的依赖。

五、履行的审议程序

（一）关联交易委员会审议情况

公司第九届董事会关联交易委员会第四次会议于2024年2月5日召开，审

议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，同意公司预计2024年度日常关联交易额度事项。

（二）董事会审议情况公司第九届董事会第十五次会议于2024年2月5日召开，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，同意公司预计2024年度日常关联交易额度事项。关联董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。

（三）独立董事审核情况

公司2024年第一次独立董事专门会议于2024年2月5日召开，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》。公司全体独立董事认为，公司预计的2024年度日常关联交易额度是公司正常开展业务中所发生的，公司将根据市场化原则，以公允价格开展交易，不存在利益输送和损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》并提交公司第九届董事会第十五次会议审议。

六、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：建元信托本次预计2024年度日常关联交易额度事项已经公司董事会、独立董事专门会议审议通过，关联董事予以回避表决，履行了必要的审批程序，表决程序合法合规。本次关联交易不会对建元信托当期经营业绩产生重大影响，不会影响现有主营业务的正常开展，不存在损害建元信托及全体股东利益的情形。综上，保荐机构对建元信托本次预计2024年度日常关联交易额度事项无异议。

特此公告。

建元信托股份有限公司董事会

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二〇二四年二月七日

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