建元信托:北京市君泽君（上海）律师事务所关于建元信托股份有限公司2025年年度股东会的法律意见书

致：建元信托股份有限公司

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北京市君泽君（上海）律师事务所关于建元信托股份有限公司2025年年度股东会的法律意见书

建元信托股份有限公司（下称“公司”）2025年年度股东会（下称“本次股东会”)于2026年6月18日（星期四）14:30在上海市杨浦区佳木斯路777号中谷小南国花园酒店三楼红宝石CD 厅如期召开，本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。通过上海证券交易所股东会网络投票系统的投票时间为:2026年6月18日9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为：2026年6月18日9:15-15:00。北京市君泽君（上海）律师事务所（下称“本所”）接受公司的委托，指派张忆南律师、陈靖律师（以下合称“本所律师”）出席本次股东会，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）以及《建元信托股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、审议事项、会议表决程序及表决结果等事项进行验证，并出具本法律意见书。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、审议事项、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股东会规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据发表意见。本所律师发表意见的前提是假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关股东的身份证明、授权委托书等）是真实、完整的，该等资料上的签字和/或印章均为真实，授权书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。

本所同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东会之目的而使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。

基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下:

一。关于本次股东会的召集和召开程序

经本所律师查验:

1．本次股东会系由公司第九届董事会第三十七次会议审议决定召集。

本次股东会由公司董事会召集。2026年5月27日，公司第九届董事会第三十七会议通过决议,审议通过了《关于提请召开2025年年度股东会的议案》。关于公司召开本次股东会的通知（下称“会议通知”）已于2026年5月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行公告，会议公告载明了本次股东会的会议召开日期，股东会类型和届次，召集人，投票方式，现场会议召开的日期、时间和地点，网络投票的系统、起止日期和投票时间，融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序，是否涉及公开征集股东投票权，会议审议事项，股东会投票注意事项，会议出席对象，会议登记方法及其他等事项。

2．本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

（1）现场会议

本次股东会现场会议于2026年6月18日（星期四）14:30在上海市杨浦区佳木斯路 77号中谷小南国花园酒店三楼红宝石CD 厅召开。会议由公司第九届董事会董事长秦怪先生主持，会议召开的日期、地点及方式与本次股东会公告通知的内容一致。

（2）网络投票

本次股东会投票的具体时间为:通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为2026年6月18日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2026年6月18日9:15-15:00。

本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序及召集人资格符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。

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二、关于本次股东会出席会议人员的资格

经本所律师查验:

经本次股东会现场登记人员及本所律师查验出席证件，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理（以下统称“股东”）共计6名，代表公司有表决权的股份共计6,407,438,439股，约占公司总股本的65.0868%。公司部分董事、高级管理人员以及本所律师出席了本次股东会。根据《公司章程》的规定，前述人员均有出席或列席公司股东会的资格。

公司就本次股东会同时向股东提供了网络投票平台，股东可以通过上海证券交易所交易系统投票平台或互联网投票平台参加网络投票。鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统投票平台、互联网投票平台进行验证，因此本所律师未对网络投票股东的资格进行查验，仅依赖上海证券交易所交易系统投票平台、互联网投票平台的验证。

基于上述，本所律师认为，出席及列席本次股东会人员的资格符合《公司法》《股东会规则》《公司章程》和会议通知公告的规定，合法有效。

三、关于本次股东会的议案

本次股东会的议案由公司董事会提出，议案的内容属于股东会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。

经本所律师查验，出席本次股东会的股东没有提出新的议案。

四。关于本次股东会的表决

经本所律师见证，本次股东会对会议通知公告列明的议案进行了审议，出席本次股东会的股东及股东代理人采用现场记名投票的方式进行了表决。现场会议表决时，由2 名股东代表和本所律师共同计票、监票。根据本所律师见证的现场会议表决结果、上海证券交易所交易系统及互联网投票系统统计的网络投票表决结果，审议议案的表决情况及结果如下:

1．公司2025年度董事会工作报告

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,446,338,813股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9118%；5,430,420股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0842%；259,700股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0040%。该议案获审议通过。

2．公司2025年度利润分配预案

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,445,112,613股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.8928%；6,599,820股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.1023%；316,500股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0049%。该议案获审议通过。

其中，持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：38,259,174股同意，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的84.6901%;6,599,820股反对，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的14.6093%；316,500股弃权，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的0.7006%。

3．关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务审计机构的议案

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,446,785,213股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9187%；4,906,520股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0760%；337,200股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0053%。该议案获审议通过。

其中，持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：39,931,774股同意，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 88.3926%;4,906,520股反对，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的10.8610%；337,200股弃权，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的0.7464%。

4．关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度内部控制审

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计机构的议案

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,446,780,013股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9186%；4,906,520股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0760%；342,400股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0054%。该议案获审议通过。

其中，持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：39,926,574股同意，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 88.3810%;4,906,520 股反对，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的10.8610%；342,400股弃权，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的0.7580%。

5．关于购买董事、高级管理人员责任险的议案

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,445,333,713股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.8962%；6,352,320股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0985%；342,900股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0053%。该议案获审议通过。

其中，持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：38,480,274股同意，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 85.1795%;6,352,320股反对，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的14.0614%；342,900股弃权，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的0.7591%。

6．关于修订公司《独立董事制度》的议案

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,417,430,985股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.4638%；33,978,048股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.5266%；619,900 股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0096%。该议案获审议通过。

7．关于修订公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的议案

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,417,402,485股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.4633%；33,978,048股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.5266%；648,400 股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0101%。该议案获审议通过。

8．关于制定公司《董事、高级管理人员薪酬管理办法》的议案

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,446,617,893股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9161%；4,601,540股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0713%；809,500股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0126%。该议案获审议通过。

9．关于2026 年度董事薪酬方案的议案

本议案系采取非累积投票方式表决，表决结果如下：6,446,029,593股同意,占出席会议股东所持表决权股份总数的99.9070%；5,144,540股反对，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0797%；854,800股弃权，占出席会议股东所持表决权股份总数的0.0133%。该议案获审议通过。

其中，持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：39,176,154股同意，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 86.7199%;5,144,540股反对，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的11.3879%；854,800股弃权，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的1.8922%。

10．关于选举第十届董事会非独立董事的议案

10.01董事候选人-秦怪

本议案系采取累积投票方式表决，表决结果如下：6,440,796,261股同意，得票数占出席会议有效表决权的99.8259%，该议案获审议通过。

其中，持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：33,942,822股同意，占出席会议的中小投资者所持表决权股份总数的75.1355%。

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10.02董事候选人-徐立军

本议案系采取累积投票方式表决，表决结果如下：6,438,712,250股同意，得票数占出席会议有效表决权的99.7936%，该议案获审议通过。

其中，持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：31,858,811股同意，占出席会议的中小投资者所持表决权股份总数的70.5223%。

10.03董事候选人-苏立

本议案系采取累积投票方式表决，表决结果如下：6,438,764,044股同意，得票数占出席会议有效表决权的99.7944%，该议案获审议通过。

其中，持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：31,910,605股同意，占出席会议的中小投资者所持表决权股份总数的70.6370%。

10.04董事候选人-翁逸凡