2023年第三季度报告
证券代码：600820证券简称：隧道股份
上海隧道工程股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
1/122023年第三季度报告
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币年初至报告期末比本报告期比上年同上年同期上年同期上年同期增减变动
项目本报告期期增减变动幅度(%)年初至报告期末
幅度(%)调整前调整后调整后调整前调整后调整后
营业收入19337829458.6517962778729.0620528251586.25-5.8046906944458.2038121474807.2143020536161.959.03
归属于上市公司股东的净利润714646055.13819331069.18882591126.65-19.031494230408.701359824869.631382662763.208.07
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润696469447.54791049933.56791049933.56-11.961419010221.981292042508.911292042508.919.83
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用不适用不适用367538149.88-749895514.93-1083015355.95133.94
基本每股收益（元/股）0.230.260.28-17.860.480.430.449.09
稀释每股收益（元/股）0.230.260.28-17.860.480.430.449.09
加权平均净资产收益率（%）2.573.213.49减少0.92个百分点5.375.395.33增加0.04个百分点
上年度末本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)本报告期末调整前调整后调整后
总资产153630752333.24146435036756.54152820729648.390.53
归属于上市公司股东的所有者权益27605418299.0127282806221.9427546755976.580.21
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明同一控制下的企业合并追溯调整
2/122023年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益224045.261930006.41
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，24683201.0082601490.41符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损-3619114.282095570.27益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回7318172.617318172.61对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4873860.092816680.03其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额5466116.8520449193.84
少数股东权益影响额（税后）89720.061092539.17
合计18176607.5975220186.72
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
3/122023年第三季度报告
本公司在国资改革过程中受托管理控股股东上海城建（集团）有限公司持有的10家公司的股权，行使了日常经营管理权，且被托管的公司经营业务与本公司经营业务紧密相关，系本公司业务上下游关联企业。同时此项受托经营是长期存在的，管理费仅是对本公司承担管理成本的补充。故本公司将其定义为经常性损益。
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末133.94应收账款收回增加
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数112171（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持股比例持有有限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
(%)件股份数量股份数量状态
上海城建（集团）有限公司国有法人95871658830.49无
上海国盛（集团）有限公司国有法人2323122517.39无
香港中央结算有限公司境外法人1225561023.90未知
富国基金－上海国盛（集团）有限公司
其他558078921.78未知
－富国基金光睿单一资产管理计划
全国社保基金四一三组合其他370200001.18未知
邹荣联境内自然人326130361.04未知
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信
其他326100001.04未知创新动力股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－广发中证基建
其他197752120.63未知工程交易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证500
其他161724390.51未知交易型开放式指数证券投资基金
基本养老保险基金一零零二组合其他138000000.44未知前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
上海城建（集团）有限公司958716588人民币普通股958716588
上海国盛（集团）有限公司232312251人民币普通股232312251
4/122023年第三季度报告
香港中央结算有限公司122556102人民币普通股122556102
富国基金－上海国盛（集团）有限公司
55807892人民币普通股55807892
－富国基金光睿单一资产管理计划全国社保基金四一三组合37020000人民币普通股37020000邹荣联32613036人民币普通股32613036
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信
32610000人民币普通股32610000
创新动力股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－广发中证基建
19775212人民币普通股19775212
工程交易型开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证500
16172439人民币普通股16172439
交易型开放式指数证券投资基金基本养老保险基金一零零二组合13800000人民币普通股13800000
上述股东关联关系或一致行动的说明上海城建（集团）有限公司与上海国盛（集团）有限公司实际控制人均
为上海市国资委，未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与上海城建（集团）公司与上海国盛（集团）有限公司未利用所持有的本
融资融券及转融通业务情况说明（如有）公司股票参与融资融券及转融通业务，未知其他前10名流通股股东开展上述业务情况。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
5/122023年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海隧道工程股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：
货币资金19370222177.6120599512224.52结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据11911133.7958039286.52
应收账款22875819432.9820759970086.84
应收款项融资59472614.77157563334.84
预付款项1736200359.971046127691.92应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1019573878.011174758134.18
其中：应收利息
应收股利37235151.7430000000.00买入返售金融资产
存货688325530.94676390808.76
合同资产33356763716.9935852373284.91
持有待售资产2173657.97一年内到期的非流动资产
其他流动资产1451951632.881392052002.73
流动资产合计80570240477.9481718960513.19
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资1184528.521184528.52其他债权投资
长期应收款28947270217.3229582625464.97
长期股权投资6701290432.035486175564.27
其他权益工具投资257477258.57248111931.94
6/122023年第三季度报告
其他非流动金融资产260387668.33226923794.25
投资性房地产848317177.88868844487.70
固定资产3906625137.734424177802.99
在建工程3703634927.393625522779.90生产性生物资产油气资产
使用权资产241465955.98311586642.04
无形资产4915699693.084755888870.16开发支出
商誉60639799.4860639799.48
长期待摊费用113619467.36121132391.28
递延所得税资产560375225.50425102811.55
其他非流动资产22542524366.1320963852266.15
非流动资产合计73060511855.3071101769135.20
资产总计153630752333.24152820729648.39
流动负债：
短期借款6716024580.897672139199.46向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据153012652.29290667188.40
应付账款62324389435.5565152863429.48预收款项
合同负债11913845754.299575864769.47卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬296075443.51313060486.40
应交税费281911568.771244745850.51
其他应付款2266285617.192265136206.05
其中：应付利息
应付股利3463803.9912463226.84应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债2397393300.902408904173.06
其他流动负债1519211614.531646431682.12
流动负债合计87868149967.9290569812984.95
非流动负债：
保险合同准备金
7/122023年第三季度报告
长期借款22786541141.5422112859559.88
应付债券5038088368.132541768971.67
其中：优先股永续债
租赁负债235656089.54210226270.84
长期应付款129205610.38179730662.78
长期应付职工薪酬215946654.94205818228.00预计负债
递延收益1404699949.551406862517.35
递延所得税负债915942268.27629744347.29
其他非流动负债751713331.90844148180.86
非流动负债合计31477793414.2528131158738.67
负债合计119345943382.17118700971723.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）3144096094.003144096094.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积6462176795.317006318519.79
减：库存股
其他综合收益8586677.506278080.54
专项储备632447593.50677281696.87
盈余公积1437649506.961437649506.96
一般风险准备6185370.536185370.53
未分配利润15914276261.2115268946707.89
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计27605418299.0127546755976.58
少数股东权益6679390652.066573001948.19
所有者权益（或股东权益）合计34284808951.0734119757924.77
负债和所有者权益（或股东权益）总计153630752333.24152820729648.39
公司负责人：张焰主管会计工作负责人：葛以衡会计机构负责人：吴亚芳合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海隧道工程股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2023年前三季度2022年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入46906944458.2043020536161.95
其中：营业收入46906944458.2043020536161.95利息收入已赚保费
8/122023年第三季度报告
手续费及佣金收入
二、营业总成本45853719522.1341520084062.85
其中：营业成本41339732402.2437783301157.28利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加138775997.3280317030.50
销售费用5643525.0214211798.16
管理费用1397312045.401186321529.39
研发费用1828981102.441243448609.56
财务费用1143274449.711212483937.96
其中：利息费用1211481582.661254099897.85
利息收入144294750.59124971062.93
加：其他收益189641357.23101392775.47
投资收益（损失以“－”号填列）1157406066.47378245693.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1172907434.62375178986.23以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）13712181.20
信用减值损失（损失以“－”号填列）-315660753.86-103817483.37
资产减值损失（损失以“－”号填列）-1896008.32-6543820.22
资产处置收益（损失以“－”号填列）1930006.41-1816223.87
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2084645604.001881625221.91
加：营业外收入14714257.133932548.86
减：营业外支出11302131.2410861364.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）2088057729.891874696406.43
减：所得税费用488996992.09439727858.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1599060737.801434968547.95
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1599060737.801434968547.95
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）1494230408.701382662763.20
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）104830329.1052305784.75
六、其他综合收益的税后净额2308596.966990207.10
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额2308596.967272435.56
1.不能重分类进损益的其他综合收益5585865.1812701877.24
9/122023年第三季度报告
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动5585865.1812701877.24
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-3277268.22-5429441.68
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额-3277268.22-5429441.68
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额0.00-282228.46
七、综合收益总额1601369334.761441958755.05
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额1496539005.661389935198.76
（二）归属于少数股东的综合收益总额104830329.1052023556.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.480.44
（二）稀释每股收益(元/股)0.480.44
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：2095570.27元上期被合并方实现的净利润为：22837893.57元。
公司负责人：张焰主管会计工作负责人：葛以衡会计机构负责人：吴亚芳合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海隧道工程股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金46904386044.0443079208279.04客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还89215177.40159866952.77
10/122023年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金1299332675.972063635549.51
经营活动现金流入小计48292933897.4145302710781.32
购买商品、接受劳务支付的现金41768797923.0939994229962.11客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金3357076047.413151369300.76
支付的各项税费1430680866.741478558853.82
支付其他与经营活动有关的现金1368840910.291761568020.58
经营活动现金流出小计47925395747.5346385726137.27
经营活动产生的现金流量净额367538149.88-1083015355.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金528876626.95804355709.72
取得投资收益收到的现金480000.00480000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净
17358993.364749007.14
额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计546715620.31809584716.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1150290034.662131483298.27
投资支付的现金544889658.06402285629.97质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额547102530.115992183.46
支付其他与投资活动有关的现金0.00290712758.69
投资活动现金流出小计2242282222.832830473870.39
投资活动产生的现金流量净额-1695566602.52-2020889153.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金2502026348.004501575908.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金9800000.002001575908.00
取得借款收到的现金10021486760.8212432362970.23
收到其他与筹资活动有关的现金659680.91177557549.17
筹资活动现金流入小计12524172789.7317111496427.40
偿还债务支付的现金10501336882.4413113926934.07
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1909882070.391685563081.46
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润480000.004416446.27
支付其他与筹资活动有关的现金27660338.3515155156.35
筹资活动现金流出小计12438879291.1814814645171.88
筹资活动产生的现金流量净额85293498.552296851255.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响334831.4311184923.03
11/122023年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额-1242400122.66-795868330.93
加：期初现金及现金等价物余额20477594375.3419029956541.53
六、期末现金及现金等价物余额19235194252.6818234088210.60
公司负责人：张焰主管会计工作负责人：葛以衡会计机构负责人：吴亚芳
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
上海隧道工程股份有限公司董事会
2023年10月27日
