中信建投证券股份有限公司
关于金开新能源股份有限公司
2023年持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证
被保荐公司名称：金开新能源股份有限公司券股份有限公司
联系方式：021-68801539
保荐代表人姓名：董克念联系地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2203室
联系方式：010-65608273
保荐代表人姓名：元德江联系地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可[2022]1910号”文批准，金开新能源股份有限公司（简称“上市公司”、“公司”或“金开新能”）非公开发行 460906950 股 A 股股票。本次公司发行新股的发行价为 5.85 元/股，募集资金总额为2696305657.50元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为
2672407235.31元。本次非公开发行股票于2022年11月10日在上海证券交易所上市。
中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办法》”），由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况工作内容督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
已根据工作进度制定相应工作计划针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
已与上市公司签订保荐协议，该协议已开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导明确了双方在持续督导期间的权利义协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并务报上海证券交易所备案。
1工作内容督导情况
保荐代表人及项目组对公司进行了尽
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职职调查，对其有关事项进行了现场核调查等方式开展持续督导工作。
查，并对其进行了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
经核查，上市公司在持续督导期间未发
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
生按有关规定须公开发表声明的违法
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当违规或违背承诺事项发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布持续督导期间，上市公司无重大违法违的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所规情况；相关当事人无违背承诺的情况做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理核查了上市公司执行《公司章程》、三会制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则、《关联交易制度》、《信息披露议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为制度》等相关制度的履行情况，均符合规范等。相关法规要求8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
对上市公司的内控制度的设计、实施和
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内
有效性进行了核查，该等内控制度符合部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对相关法规要求并得到了有效执行，可以外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控保证公司的规范运行制等重大经营决策的程序与规则等。
上市公司已经建立健全了信息披露制
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露度，建立起完整的信息披露制度体系，制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充保荐机构已按规定审阅信息披露文件分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的
及其他相关文件，并确认其合法合规。
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
详见“二、信息披露审阅情况”
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审已及时审阅相关文件并及时予以更正阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市补充，详见“二、信息披露审阅情况”
公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易在持续督导期间，中信建投证券对公司日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件及向中国证监会、上海的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补证券交易所提交的其他文件进行了事充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海前审阅，公司给予了密切配合证券交易所报告。
2工作内容督导情况
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、经核查，2023年度上市公司未发生该等上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易情况
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人经核查，上市公司及控股股东、实际控等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际制人等无应向上海证券交易所上报的
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交未履行承诺的事项发生易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实经核查，2023年度上市公司未发生该等不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄情况清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意经核查，2023年度上市公司未发生该等见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
中信建投证券已经制定现场检查的相
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
关工作计划，并明确了现场检查工作要现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
求，以确保现场检查工作质量
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自
知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
经核查，2023年度上市公司未发生该等
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资情况金占用；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
3工作内容督导情况
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
公司2023年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资求》《上海证券交易所股票上市规则》金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等法规和文
件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对上市公司
2023年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息
披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保荐机构认为，上市公司按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，金开新能在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金开新能源股份有限公司
2023年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：________________________董克念元德江中信建投证券股份有限公司年月日
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