中信建投证券股份有限公司

关于金开新能源股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为金开新

能源股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“金开新能”、“发行人”）非公

开发行股票的保荐机构，依照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对上市公司2023年度存放和使用募集资金情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准金开新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1910号）核准，公司于2022年10月17日起开始向特定投资者发行人民币普通股460906950股，每股面值人民币1.00元，发行价格5.85元/股，募集资金总额为人民币2696305657.50元，扣除保荐承销费用（含税）后的金额2674131517.90元于2022年10月26日存入发行人在国家开发银行天津市分行的12000100000000000111银行账户中。上述募集资金经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）核对审验，出具了毕马威华振验字第2201575号验资报告。

（二）募集资金使用金额及当前余额

2022年度非公开发行A股股票募集资金总额为人民币2696305657.50元，扣除

保荐承销费用后的金额2674131517.90元，自签订募集资金三方监管协议后，各项目支出及截至2023年12月31日募集资金账户余额如下表：

单位（元）项目名称项目支出

贵港市港南桥圩镇 200MWp 农光储互补平价上网光伏发电复

415907735.10

合项目

1君能新能源公安县狮子口镇 100MWp 渔光互补光伏发电项目 438952835.72

湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇口镇马嘶湖渔场

346324108.33（西片）100MW 渔光互补光伏电站项目

湖北开奥光伏发电有限公司石首市团山寺镇 70MW 渔光互补

301160465.81

光伏发电项目

补充流动资金1170464174.10

合计2672809319.06

募集资金账户余额（截至2023年12月31日）1322198.84

二、募集资金管理情况

根据募集资金管理的相关要求，2022年11月23日公司及实施募投项目的子公司金开新能科技有限公司、公安县君能新能源有限公司、湖北昌昊新能源科技

有限公司、贵港南晶太阳能发电有限公司、湖北开奥光伏发电有限公司分别与国

家开发银行天津市分行、广发银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股

份有限公司北京西直门支行、国家开发银行新疆维吾尔自治区分行、国家开发银

行宁夏回族自治区分行、宁波银行股份有限公司北京分行营业部及保荐机构中信建投证券股份有限公司、国开证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》，分别指定以下账户为募集资金专户，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

截至2023年12月31日，相关募集资金的存放情况如下：

单位（元）开户名称开户行名称银行账号募集资金余额金开新能源股份有

国家开发银行天津市分行120001000000000001110.00限公司金开新能科技有限广发银行股份有限公司北

955088021622290058211919.30

公司京来广营支行公安县君能新能源上海浦东发展银行股份有

911400788015000024710.00

有限公司限公司北京西直门支行湖北昌昊新能源科国家开发银行新疆维吾尔

65100100000000000065728880.06

技有限公司自治区分行贵港南晶太阳能发国家开发银行宁夏回族自

64100100000000000039581399.48

电有限公司治区分行湖北开奥光伏发电宁波银行股份有限公司北

770101220016290870.00

有限公司京分行营业部

合计//1322198.84

注：金开新能源股份有限公司国家开发银行天津市分行账户已于2023年4月18日注销，账户余额20443.39元转入公司基本户补充流动资金；湖北开奥光伏发电有限公司宁波银行股份有

2限公司北京分行账户已于2023年10月11日注销，账户余额40834.70元转入公司基本户补充

流动资金；公安县君能新能源有限公司上海浦东发展银行股份有限公司北京西直门支行账户已

于2023年12月5日注销，账户余额145.47元转入公司基本户补充流动资金。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况募集资金使用情况表详见本核查意见附件。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2023年度，公司存在使用募集资金置换自筹资金预先投入募投项目的情况。

公司于2023年2月7日召开了第十届董事会第三十五次会议和第十届监事会第二十八次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金85768.96万元置换预先投入的自筹资金，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构及北京兴华会计师事务所分别发表了专项核查意见。具体内容详见公司于2023年2月8日披露的《第十届董事会第三十五次会议决议公告》（公告编号：2023-006）及《第十届监事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：2023-007）。截至2022年12月7日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资金额为85768.96万元，具体投资情况如下：

单位（万元）自筹资金预先投序号名称实施主体入金额

贵港市港南桥圩镇 200MWp 农光储互补平价 贵港南晶太阳能发

116286.06

上网光伏发电复合项目电有限公司

君能新能源公安县狮子口镇 100MWp 渔光互 公安县君能新能源

227167.71

补光伏发电项目有限公司湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇口湖北昌昊新能源科

3 镇马嘶湖渔场（西片）100MW 渔光互补光伏 23145.67

技有限公司电站项目湖北开奥光伏发电有限公司石首市团山寺镇湖北开奥光伏发电

419014.52

70MW 渔光互补光伏发电项目 有限公司

非公开发行股票项目专项法律服务费及审计金开新能源股份有

5155.00

费限公司

合计85768.96

3（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2022年11月14日召开了第十届董事会第三十一次会议、第十届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过10亿元用于暂时补充流动资金。

公司基于募投项目实施计划及相关款项支付方式、进度情况，结合现有经营需求及财务状况，为提高募集资金使用效率、降低运营成本，在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，本着股东利益最大化的原则，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币10亿元，使用期限不超过自董事会批准之日起

12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2023年11月10日，公司已将实际用于

暂时补充流动资金的募集资金6.5亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不改变募集资金用途没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

公司于2023年11月21日召开了第十届董事会第四十四次会议、第十届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币4亿元，使用期限不超过自董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。

暂时补充流动资金的总额为4亿元，截至2023年12月31日公司归还0.11亿元，余额为3.89亿元。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不改变募集资金用途没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2023年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理情况。

（五）募集资金使用的其他情况

公司于2022年11月14日召开了第十届董事会第三十一次会议、第十届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，同意公司根据实际募集资金情况，对募集资金使用安排进行调整，

4独立董事发表了同意意见，保荐机构出具了核查意见。该事项已于2022年12月1日

经上市公司2022年第五次临时股东大会审议通过。

由于本次非公开发行实际募集资金净额为267240.72万元，相比原计划有所减少，因此公司根据实际募集资金净额调整部分募投项目的拟投入募集资金金额，并拟以自筹资金建设原募投项目“峄城区20MW综合立体开发光伏发电项目”。调整后的募集资金使用计划如下：

单位（万元）原计划拟使用募集调整后拟使用募序号募投项目名称资金集资金

贵港市港南桥圩镇 200MWp 农光储互补平价

179242.7570000.00

上网光伏发电复合项目

君能新能源公安县狮子口镇 100MWp 渔光互

243864.0043800.00

补光伏发电项目湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇口

3 镇马嘶湖渔场（西片）100MW 渔光互补光伏 65989.74 45000.00

电站项目湖北开奥光伏发电有限公司石首市团山寺镇

430708.5030000.00

70MW 渔光互补光伏发电项目

5 峄城区 20MW 综合立体开发光伏发电项目 8487.11 -

6补充流动资金97839.0078440.72

合计326131.10267240.72

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

上市公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《对金开新能源股份有限公司募集资金2023年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》，认为董事会编制的《金开新能源股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上

5市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求编制，并在所有

重大方面如实反映了公司2023年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，中信建投证券认为：上市公司2023年度募集资金存放和使用情况不存在违反《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等有关规定的情况，上市公司对募集资金进行专户存储及专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。中信建投证券对上市公司2023年度募集资金存放和使用情况无异议。

附件 1：2022 年非公开发行 A 股股票募集资金 2023 年度使用情况表6（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金开新能源股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

董克念元德江中信建投证券股份有限公司年月日

7附件1：

募集资金使用情况表（2022 年度非公开发行 A 股股票）截至2023年12月31日

金额单位：人民币万元

募集资金总额267240.72[注1]本年度投入募集资金总额123097.58

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额267280.93[注2]

变更用途的募集资金总额比例-承诺投资项目已变更项募集资金调整后截至期末本年度投截至期末截至期末累计投截至期末投项目达本年度是否达到预项目可行性目，含部承诺投资投资总承诺投入入金额累计投入入金额与承诺投入进度（%）到预定实现的计效益是否发生重分变更总额额金额(1)金额(2)入金额的差额(3)(4)＝(2)/(1)可使用效益大变化（如有）＝(2)-(1)状态日[注3]期贵港市港南桥圩镇

200MWp农光储互补平 不适用

不适用70000.0070000.0070000.0038677.2741590.77-28409.2359.42不适用不适用否

价上网光伏发电复合[注6]项目君能新能源公安县狮

2023年

子口镇 100MWp 渔光 不适用 43800.00 43800.00 4 3 8 0 0 .0 0 3 9 7 3 1 .8 4 43895.28 9 5 .2 8 100.22 62.46 不适用[注 4] 否

6月

互补光伏发电项目湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇不适用不适口镇马嘶湖渔场（西不适用45000.0045000.0045000.0031849.3234632.41-10367.5976.96不适用否[注6]用

片）100MW 渔光互补光伏电站项目

湖北开奥光伏发电有不适用30000.0030000.0030000.0028620.0130116.05116.05100.392023年-173.48不适用[注7]否

8限公司石首市团山寺11月

镇 70MW 渔光互补光 [注 7]伏发电项目

-15780.86

补充流动资金78440.7278440.7278440.72117046.4238605.70[注2]149.22[注2]不适用不适用不适用不适用

不适用[注5]

合计—267240.72267240.72267240.72123097.58267280.9340.21—————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用

募集资金其他使用情况调整募集资金调整情况详见“三、（五）募集资金使用的其他情况”

注1：非公开发行股票募集资金总额为人民币2696305657.50元，扣除保荐承销费用后的金额2674131517.90元存入公司募集资金专户；该实际募集资金到账金额扣除律师费、审计费等其他发行费用合计1724282.59（含增值税进项税）后，实际可使用的募集资金净额为2672407235.31元。

注2：已累计投入募集资金总额包括募投项目投入使用金额228380.93万元及暂时补充流动资金使用金额38900.00万元；截至期末，补充流动资金的募投资金已全部使用，暂时补充流动资金使用金额38900.00万元。累计投入补充流动资金的部分超过募投资金计划补充流动资金总额38605.70万元，期末投入进度为149.22%，主要由于2023年使用闲置募集资金进行暂时补充流动资金，详细情况见本报告“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”章节部分内容。

注 3：《金开新能源股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》中仅披露相关募投项目的全运营周期的内部收益率，与报告期内预计效益不具可比性，本年度实现效益是否达到预期效益的口径为参考相关项目可行性研究报告中建设期当年净利润。2023 年，君能新能源公安县狮子口镇 100MWp 渔光互补光伏发电项目，实现全容量并网，净利润为 62.46 万元，其他募投项目（除补充流动资金外）实现部分分批并网，未全容量并网。

注 4：君能新能源公安县狮子口镇 100MWp 渔光互补光伏发电项目，在 2023 年 6 月实现全容量并网，由于可行性研究报告中该项目预期效益统计口径为全年，因此本年不适用是否达到预计效益。

注5：本年度补充流动资金投入金额为-15780.86万元，主要为临时补充流动资金收回。

注 6：于 2023 年 12 月 31 日，贵港市港南桥圩镇 200MWp 农光储互补平价上网光伏发电复合项目并网容量为 109.74MW，公司于 2023 年 12 月 13 日召开了第十届董事会第四十五次会议、第十届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于部分非公开发行股票募投项目延期的议案》，公司预计该项目可于2024年6月达到预定可使用状态；于2023年12月31日，湖北昌昊新能源科技有限公司监利市黄歇口镇马嘶湖渔场（西片）100MW 渔光互补光伏电站项目并网容量为 41MW，公司于 2023 年 12 月 13 日召开了第十届董事会第四十五次会议、第十届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于部分非公开发行股票募投项目延期的议案》，公司预计该项目可于2024年6月达到预定可使用状态。

注 7：截止 2023 年 11 月 30 日，湖北开奥光伏发电有限公司石首市团山寺镇 70MW 渔光互补光伏发电项目 70MW 容量已达到预定可使用状态，项目实际并网装机容量为 88.84MW，截至 2024年 1 月底，该项目已全部转固，实际装机容量为 90MW，由于可行性研究报告中该项目预期效益统计口径为全年，因此本年不适用是否达到预计效益。

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