证券代码：600823 证券简称：*ST世茂 公告编号：临2024-064

债券代码：155391 债券简称：19 世茂 G3

债券代码：163216 债券简称：20 世茂 G1

债券代码：163644 债券简称：20 世茂 G2

债券代码：175077 债券简称：20 世茂 G3

债券代码：175192 债券简称：20 世茂 G4上海世茂股份有限公司关于收到独立董事督促整改意见函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于近日收到四位独立董事共同提交的《独立董事关于上海世茂股份公司2023年年度报告披露等有关事宜督促整改意见函》，相关具体公告如下：

一、函件具体内容

鉴于中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对上海世茂股份公司（以下简称“公司”）2023年年度财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告，并对公司内部控制审计报告出具了否定意见，2024年4月30日公司收到上海证券交易所下发的《关于上海世茂股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管问询函》（上证公函【2024】0448号），以及公司5月9号披露“关于未能按期支付债务的公告”等信息，我们独立董事对此高度重视。本着勤勉履职、严格尽责的工作态度，已多次与公司管理层和董事会、会计师事务所及其他相关人员进行了深入沟通。在此基础上，我们独立董事提出以下督促意见和整改措施，以促进公司规范经营，切实维护全体股东、特别是中小股东的利益：

一、及时回复监管函。我们督促公司依法配合监管机构，全面整改，准确、及时地回复上海证券交易所《关于上海世茂股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管问询函》。

二、强化与改善内控制度。在过往履职期间，我们独立董事多次通过交流（包

1括面谈、电话、微信、视频会议）等方式敦促公司管理层强化内部控制管理。在此，我们建议公司董事会及管理层立即采取有效措施，尽快全面消除内部控制审计报告中所涉及的公司内部控制缺陷。同时，对公司现有内部控制管理体系进行全面梳理和积极整改，特别是加强资金审批以及对外担保等关键环节的风险防控，完善公司各项内部控制制度，符合国家有关法律、法规和相关监管规则以及公司生产经营管理的实际需要，确保公司内部控制制度能够得到有效执行，切实提升公司治理水平。

三、公司2023年度年报及审计报告显示，2023年末存在与融资及担保相关

的或有事项本金余额234.74亿元，涉及29个项目，其中公司作为债务人的项目，涉及本金余额111.02亿元；作为共债人项目，涉及本金余额32.64亿元；作为担保人项目，涉及本金余额91.08亿元；公司对该或有事项已计提预计负债

188.28亿元。就此，我们督促公司本着维护公司自身发展及全体股东特别是中小

股东的利益的目的，采取积极应对方案，查明相关事实，核实资金流向，理清责任，采取合法合规措施尽最大努力消除风险，并定期向董事会汇报整改进展，将因上述事项对公司财务报表、内部控制、持续经营的不利影响降至最低。

四、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2023年年度审

计报告显示对公司持续经营能力产生存在重大不确定性，公司2024年5月9号发布“关于未能按期支付债务的公告”。为此，我们督促公司应极积与债权人协商，提供妥善的解决方案，避免对企业生产经营产生较大影响，同时努力提升经营能力，重回健康发展的良性轨道。

五、鉴于公司股票票面市值已连续多日低于1元，已存在重大退市风险，我

们督促提请公司管理层及董事会及时、准确地进行风险提示公告，并做好退市预案，竭力采取措施维护股东特别是中小股东利益。

二、其他事项说明

公司董事会收到独立董事督促整改意见函后高度重视，将认真落实独立董事督促整改意见函要求，同时将持续保持与各方的良好沟通，并持续关注函件所述相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。

本公司郑重提醒广大投资者，公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《证2券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

上海世茂股份有限公司董事会

2024年5月14日

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