人民同泰:独立董事2021年度述职报告

哈药集团人民同泰医药股份有限公司

独立董事2021年度述职报告

作为哈药集团人民同泰医药股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事2021年度我们严格按照《公司法》、《公司章程》，并参照中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责依法维护公司利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。

现将2021年度独立董事的履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

公司第九届董事会独立董事为：武滨先生、韩东平女士、哈书菊女士。

九届董事会独立董事具体个人情况如下：

武滨：1960年出生，研究生，高级咨询师，执业药师。曾经历任山西省医药公司企业管理科副科长，山西省医药管理局商业处副处长，山西省药材公司副经理，山西省医药集团有限公司经济运行部部长、总经理助理；中国医药商业协会副会长；现任中国医药企业管理

协会专家委员会委员、老百姓大药房连锁股份有限公司董事，南京医药股份有限公司独立董事，瑞康医药集团股份有限公司独立董事，广誉远中药股份有限公司独立董事，德展大健康股份有限公司独立董事本公司独立董事。

1韩东平：1965年出生，博士研究生，会计学教授。曾任哈尔滨

工业大学财务处副处长哈尔滨工业大学规划处副总经济师；现任哈

尔滨工业大学经济与管理学院教授、博士生导师本公司独立董事。

哈书菊：1971年出生，法学博士，教授。曾任黑龙江大学法学院助教、讲师、副教授、副院长；现任黑龙江大学法学院院长、教授、

博士生导师，本公司独立董事。

二、独立董事2021年度出席会议情况参加股东大参加董事会情况独立会情况董事本年应参是否连续两亲自出委托出缺席次出席股东大姓名加董事会次未亲自参席次数席次数数会次数次数加会议武滨9900否5韩东平9900否5哈书菊9900否5

作为公司独立董事，我们积极参加本年度内股东大会、董事会及各专门委员会相关会议并结合自身专长和履职经验，对审议的相关事项基于独立立场客观的发表意见。通过与公司管理层沟通等方式了解公司整体经营情况，从各自专业角度出发，对公司经营管理和内控建设等方面提出了建设性意见，审慎行使公司和股东所赋予的权利。

公司董事长、董事会秘书等高级管理人员与我们保持了定期的沟通，使我们能及时了解公司经营动态，同时，召开董事会及相关会议前，公司将会议材料及时准确的传递，为我们的工作提供了便利条件，积极有效地配合了我们的工作。本年度公司召开的各项会议符合法定程序重大经营决策事项和其它重大事项均履行了法定程序。我们对

2公司董事会审议的各项议案均投了赞成票不存在异议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况我们对本年度公司发生的关联交易事项均在董事会召开前进行

了事前核查发表了事前认可意见，并在会上发表独立意见；公司发生的关联交易事项符合公平、公正、公开的原则有利于公司业务发展；不存在损害公司及全体股东的利益；公司与关联方的关联交易均

符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

（二）对外担保及资金占用情况本年度，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况也无任何形式的对外担保事项公司累计和当期对外担保金额为零。

（三）募集资金的使用情况本年度，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

（四）现金分红及其他投资者回报情况

公司始终严格执行利润分配政策特别是现金分红政策，坚持积极回报股东，有效保护投资者的投资利益。

我们认为，公司2020年度利润分配预案是在综合考虑了公司的经营及财务状况，保证公司正常经营和长远发展的前提下，体现公司对股东的回报，与全体股东分享公司的经营成果；审议的程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。

（五）董事、高级管理人员提名及薪酬情况3公司薪酬与考核委员会、提名委员会严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》开展工作对公司经营层的履

职情况及年度业绩完成情况进行核查，认为公司的经营层尽职的地执行了董事会下达的各项要求。

2021年，我们对提名聘任高级管理人员进行了认真审查，认为

聘任人员的任职资格、专业背景、履职经历等符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件，董事会提名及聘任的程序合法、合规。

（六）聘任或者更换会计师事务所情况本年度，公司不存在聘任或者更换会计师事务所的情况。

（七）公司及股东承诺履行情况

公司及股东的各项承诺均得以严格遵守未出现公司、实际控制人违反同业竞争等承诺事项的情况。

（八）信息披露的执行情况本年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共披露了40份临时公告及4份定期报告。作为公司独立董事，我们持续关注公司的信息披露工作，并进行监督、核查，确保公司合规运作。我们认为公司信息披露严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》以及《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定

保证披露信息的真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（九）内部控制的执行情况本年度，公司发布了董事会出具的公司《2020年度内部控制评价4报告》和审计机构出具的《内部控制审计报告》，我们通过对公司2020年度内部控制制度完善及执行情况进行核查，认为：公司内部控制评价体系的完善适应公司经营管理和战略发展需要，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。公司的法人治理、信息披露和重大事项等活动按照公司各项内控制度的规定进行，经营活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制。

（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。

1、董事会战略决策委员会关注国家政策导向，全面考虑市场情

况和公司业务发展需求，结合公司的综合竞争力以及可能存在的风险，就公司经营情况、行业发展动态、公司未来规划等内容与公司高管进行沟通交流并提出意见和建议。

2、董事会审计委员会严格审阅了公司的4次定期财务报告、公司

内部控制评价报告和会计师出具的内部控制审计报告；对公司聘请审

计机构执行财务报表审计及内控审计工作的情况进行了沟通与监督，并出具了2021年度审计工作的总结报告，充分发挥了审查、监督的作用。

3、薪酬与考核委员会按照公司薪酬分配体系就公司对高管的薪

酬及考核情况认真审核并提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会职责，推进相关工作稳妥开展。

4、董事会提名委员会对公司第九届候选高管的教育背景、职业

5经历和专业素养等任职资格，进行了充分的调查和了解，并向董事会

提出建议，切实履行委员会职责。