上海申通地铁股份有限公司管理制度

募集资金管理制度

第一章总则

第一条为了加强和规范上海申通地铁股份有限公司（以下简称“公司”）

募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及相关自律监管指引等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性

质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政

策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。

第四条公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对

募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报交易所备案并在交易所网站上披露。

第五条公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。

第六条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规

定的会计师事务所出具验资报告。第七条募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司股东会依法作出决议，不得改变募集资金的用途。募集资金的使用要做到审慎、规范、公开、透明。

第八条公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，持续关注募

集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第九条公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得操控、参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第二章募集资金的存放、使用第十条公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理和使用。募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。

第十一条公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构（或独立财务顾问）、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存

储三方监管协议。相关协议签订后，公司可以使用募集资金。该协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构（或独立财务顾问）；

（四）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万

元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）

的20%的，公司应当及时通知保荐机构（或独立财务顾问）；

（五）保荐机构（或独立财务顾问）可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；（六）保荐机构（或独立财务顾问）的督导职责、商业银行的告知及配合职

责、保荐机构（或独立财务顾问）和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构（或独立财务顾问）的违约责任；

（八）商业银行3次未及时向保荐机构（或独立财务顾问）出具对账单，以

及存在未配合保荐机构（或独立财务顾问）查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告交易所备案并公告。

上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告交易所备案并公告。

第十二条公司使用募集资金应当遵循如下要求：

（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；

（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；

（三）出现严重影响募集资金使用/投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告交易所并公告；

（四）募投项目出现以下情形之一的，公司应当对该募投项目的可行性、预

计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化；

2、募集资金到账后，募投项目搁置时间超过1年；

3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划

金额50%；

4、募投项目出现其他异常情形。

公司存在上述情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投资计划的，同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募集资金投资项目的，适用改变募集资金用途的相关审议程序。

公司在年度报告和半年度报告中披露报告期内公司募投项目重新论证的具体情况。

第十三条公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行为：

（一）除金融类企业外，用于持有财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及其他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；

（四）违反募集资金管理规定的其他行为。

前款第（一）项所称“财务性投资”的理解和适用，参照中国证监会《证券期货法律适用意见第18号》有关规定执行。

中国证监会《监管规则适用指引——上市类第1号》对上市公司发行股份、

可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。

第十四条募投项目预计无法在原定期限内完成，拟延期实施的，应当及时

经公司董事会审议通过，保荐机构（或独立财务顾问）应当发表明确意见，公司应及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形、预计完成的时间及分期投资计划、保障延期后按期完成的措施等情况。

第十五条公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。

募投项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。

置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由保荐机构（或独立财务顾问）发表明确意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告交易所并公告。

第十六条公司募集资金的使用应严格履行申请和审批手续。使用募集资金时，由使用部门填制单据，交公司计划财务部审核后由董事长、总经理和财务负责人联签由计划财务部执行。

第十七条投资项目管理部门应建立项目管理制度，并建立项目档案。项目

管理部门应定期就项目进度情况、项目资金运用情况向公司总经理、董事长汇报。第十八条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，现金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。实施现金管理不得影响募集资金投资计划正常进行。现金管理产品须符合以下条件：

（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；

（二）流动性好，产品期限不超过十二个月；

（三）现金管理产品不得质押。

前款规定的现金管理产品到期募集资金按期收回并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。

通过产品专用结算账户实施现金管理的，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公告。

第十九条使用暂时闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议通过，保荐机构（或独立财务顾问）发表明确意见。公司应当在董事会会议后

2个交易日内公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

（三）现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；

（四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

（五）保荐机构（或独立财务顾问）出具的意见。

在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等可能会损害公

司和投资者利益的情形时，公司应当及时披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。

第二十条公司以暂时闲置募集资金临时用于补充流动资金的，应当通过

募集资金专户实施，并符合如下要求：

（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用；

（三）单次临时补充流动资金时间不得超过12个月；（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。

公司以暂时闲置募集资金临时用于补充流动资金的，额度、期限等事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构（或独立财务顾问）发表明确意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告交易所并公告。

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告。

第二十一条公司根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划。超募资金应当用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依法注销。

公司应至迟于同一批次的募投项目整体结项时明确超募资金的具体使用计划，并按计划投入使用。使用超募资金由公司董事会依法作出决议，保荐机构（或独立财务顾问）发表明确意见，并提交公司股东会审议，公司应当及时、充分披露使用超募资金的必要性和合理性等相关信息。使用超募资金投资在建项目及新项目的，还应当充分披露相关项目的建设方案、投资周期、回报率等信息。

第二十二条确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补

充流动资金的，应当说明必要性和合理性。将暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充流动资金的，额度、期限等事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。

第二十三条公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当投资于主营业务，并比照适用本办法第二十六条至第二十九条的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。

第二十四条单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐机构（或独立财务顾问）发表明确意见后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告。

节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该项目募集资金承诺投

资额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。

公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照改变募集资金用途履行相应程序及披露义务。

第二十五条募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上的，公司应当经董事会和股东会审议通过，且经保荐机构（或独立财务顾问）发表明确意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会会议后

2个交易日内报告交易所并公告。

节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且经保荐机构（或独立财务顾问）发表明确意见后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告交易所并公告。

节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。

第三章募集资金投向变更

第二十六条公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书等公开发

行募集文件所列用途使用。公司募集资金用途发生变更的，必须经董事会、股东会审议通过，且经保荐机构（或独立财务顾问）发表明确意见后方可变更，并及时披露相关信息。存在下列情形之一的，属于改变募集资金用途：

（一）取消或者终止原募集资金投资项目，实施新项目或者永久补充流动资金；

（二）改变募集资金投资项目实施主体；

（三）改变募集资金投资项目实施方式；

（四）中国证监会及上海证券交易所认定的其他情形。

募投项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅涉及变更募投项目实施地点的，不视为改变募集资金用途，可以免于履行前款股东会审议程序，但应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告交易所并公告改变原因及保荐机构（或独立财务顾问）的意见。

依据本制度第十八条、第二十条、第二十二条规定使用募集资金，超过公司董事会审议程序确定的额度、期限等事项，情形严重的，视为擅自改变募集资金用途。

第二十七条变更后的募投项目应投资于主营业务。

公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目有利于增强公司竞争能力和创新能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十八条公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后2个交易日内报告交易所并公告以下内容：

（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

（三）新募投项目的投资计划；

（四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；

（五）保荐机构（或独立财务顾问）对变更募投项目的意见；

（六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明；

（七）交易所要求的其他内容。

新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当按照相关规则的规定履行审议程序和进行披露。

第二十九条公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

第三十条公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后2个交易日内报告交易所并公告以下内容：

（一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；

（二）已使用募集资金投资该项目的金额；

（三）该项目完工程度和实现效益；

（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；

（五）转让或者置换的定价依据及相关收益；

（六）保荐机构（或独立财务顾问）对转让或者置换募投项目的意见；

（七）转让或者置换募投项目尚需提交股东会审议的说明；

（八）交易所要求的其他内容。

公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入

资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。

第四章募集资金使用情况的报告

第三十一条公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

第三十二条公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放、管理与使用情况出具《公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《募集资金专项报告》”）。

募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约

方、产品名称、期限等信息。

《募集资金专项报告》应经董事会审议通过，并应当在提交董事会审议后2个交易日内报告交易所并公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放、管理与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向交易所提交，同时在交易所网站披露。

第三十三条保荐机构（或独立财务顾问）应当至少每半年度对公司募集资

金的存放、管理与使用情况进行一次现场核查。

每个会计年度结束后，保荐机构（或独立财务顾问）应当对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向交易所提交，同时在交易所网站披露。核查报告应当包括以下内容：

（一）募集资金的存放、管理、使用及专户余额情况；

（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；

（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适用）；

（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；

（五）闲置募集资金现金管理的情况（如适用）；

（六）超募资金的使用情况（如适用）；

（七）募集资金投向变更的情况（如适用）；

（八）节余募集资金使用情况（如适用）；

（九）公司募集资金存放、管理与使用情况是否合规的结论性意见；

（十）交易所要求的其他内容。

每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐机构（或独立财务顾问）专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。第五章募集资金使用情况的监督

第三十四条募集资金使用情况由计划财务部进行日常监督。计划财务部

对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

第三十五条公司内部审计机构至少每半年对募集资金的存放与使用情况

检查一次，并及时向公司董事会审计委员会报告检查结果。

审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计机

构没有按前款规定提交检查结果报告的，及时向公司董事会报告。董事会在收到报告后及时向交易所报告并公告。

第三十六条公司及相关责任人员依法依规接受中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理和使用的监督管理。

第六章附则

第三十七条募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用本制度。

第三十八条本制度所称“以上”含本数，“低于”不含本数。

第三十九条本制度由董事会解释。

第四十条本制度经2025年8月26日公司十一届二十一次董事会审议修订。