海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
证券代码：600837证券简称：海通证券
海通证券股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入6834058257.35-39.8818938408553.83-45.64归属于上市公司股东的
1317768984.04-63.966075494319.11-48.63
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净1286757304.38-64.755521438506.86-52.18利润
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经营活动产生的现金流
不适用不适用3883768716.16-93.99量净额
基本每股收益（元/股）0.11-60.710.47-48.35
稀释每股收益（元/股）0.11-60.710.47-48.35
加权平均净资产收益率减少1.52减少3.74个
0.823.70
（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产742027595908.23744925149407.62-0.39归属于上市公司股东的
164239520235.19163137963718.180.68
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-13486558.61-52564524.50
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准27560388.03704872214.46主要是政府补助定额或定量持续享受的政府补助除外与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除上述各项之外的其他营业外
29072744.50115481108.58
收入和支出
减：所得税影响额9590722.78188311496.54少数股东权益影响额（税
2544171.4825421489.75
后）
合计31011679.66554055812.25
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
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(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
营业收入_年初至报告期末-45.64
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告
-48.63主要是投资收益、公允价值变动收期末
益、其他业务收入等营业收入减少归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
-52.18
净利润_年初至报告期末
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告主要是回购业务资金净减少额及代
-93.99期末理买卖证券支付的现金净额增加
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-48.35主要是归属于上市公司股东的净利
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-48.35润减少合并财务报表主要项目会计数据
单位：元币种：人民币变动比例项目2022年9月30日2021年12月31日主要原因
（%）
衍生金融资产1815804035.861084731024.7467.40主要是衍生金融资产规模增加主要是其他权益工具投资规模减
其他权益工具投资6317931898.6310246870931.21-38.34少
应收融资租赁款22281721677.3833472586720.22-33.43主要是应收融资租赁款规模减少
长期应收款74393794822.9555088023010.6235.05主要是售后回租安排应收款增加
投资性房地产2802007041.2957595407.364764.98主要是投资性房地产规模增加
短期借款38954419564.9929575032689.6831.71主要是借款规模增加
应付短期融资款16760294527.9424986688130.95-32.92主要是应付短期融资款规模减少
拆入资金10593024535.4915664657697.33-32.38主要是拆入资金规模减少
交易性金融负债22711817595.9416316217529.0739.20主要是交易性金融负债规模增加
衍生金融负债268350776.521548316320.52-82.67主要是衍生金融负债规模减少
代理承销证券款101000000.001601399997.46-93.69主要是代理承销规模减少
应交税费1774385459.564200007273.89-57.75主要是应交企业所得税减少主要是金融工具公允价值变动收
递延所得税负债768349233.651320650854.60-41.82益减少主要是其他权益工具投资公允价
其他综合收益-1441824884.86-657678320.59-值变动减少变动比例
项目2022年1-9月2021年1-9月主要原因
（%）
投资收益1314280466.548479178651.76-84.50主要是金融工具投资收益减少主要是金融工具产生的公允价值
公允价值变动收益-326790207.253146356307.62-110.39变动收益减少
汇兑收益-515390837.3537721110.19-1466.32主要是汇率变动影响
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其他业务收入3713233175.396940545974.58-46.50主要是子公司销售收入减少主要是买入返售金融资产减值损
信用减值损失452709448.011518500565.74-70.19失减少
其他业务成本2453850663.845820396108.70-57.84主要是子公司销售成本减少
所得税费用1882513103.114123118942.46-54.34主要是应税收入减少投资活动产生的现
-5626071347.47-20910718497.60-主要是投资支付的现金减少金流量净额筹资活动产生的现
3601797513.57-4225887375.88-主要是偿还债务支付的现金减少
金流量净额
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
275307报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数（户）的优先股股东总数无（其中 A股 275160；H股 147）（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或冻持股持有有限售结情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态
香港中央结算（代理人）有限公司境外法人340873549526.090未知-
上海国盛（集团）有限公司国有法人8624890596.60781250000无0
上海海烟投资管理有限公司国有法人6350846234.860无0
光明食品（集团）有限公司国有法人4802750003.680无0
上海电气控股集团有限公司国家3418752182.620无0
申能(集团)有限公司国有法人3221620862.470无0
中国证券金融股份有限公司其他2581040241.980无0
上海国盛集团资产有限公司国有法人2383820081.820无0
上海久事（集团）有限公司国有法人2348132801.800无0
上海百联集团股份有限公司国有法人2144716521.640无0前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
香港中央结算（代理人）有限公司3408735495境外上市外资股3408735495上海海烟投资管理有限公司635084623人民币普通股635084623
光明食品（集团）有限公司480275000人民币普通股480275000上海电气控股集团有限公司341875218人民币普通股341875218
申能(集团)有限公司322162086人民币普通股322162086中国证券金融股份有限公司258104024人民币普通股258104024
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上海国盛集团资产有限公司238382008人民币普通股238382008
上海久事（集团）有限公司234813280人民币普通股234813280上海百联集团股份有限公司214471652人民币普通股214471652
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投211693012人民币普通股211693012资基金
上述股东关联关系或一致行动的说上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资子公司，此外，明未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东
参与融资融券及转融通业务情况说公司前十股东中无融资事项，融券及转融券事项未知。
明（如有）
注：1.人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2.上表中，境外上市外资股为 H 股。本公司 H 股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
3.上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司 A 股和 H 股共计
135632.75 万股，占公司总股本的 10.38%；上海电气控股集团有限公司持有本公司 A 股和 H 股共计 64453.76万股，占公司总股本的4.93%。
4.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权
益数量合并计算。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、联系方式
（一）公司联系方式公司办公地址中国上海市广东路689号公司办公地址的邮政编码200001
公司网址 http://www.htsec.com
电子信箱 haitong@haitong.com
（二）联系人及其联系方式联系人董事会秘书证券事务代表姓名姜诚君孙涛联系地址中国上海市广东路689号海通证券大中国上海市广东路689号海通证券大厦
厦12层（邮政编码：200001）12层（邮政编码：200001）
电话8621-232190008621-23219000
传真8621-634106278621-63410627
电子信箱 jiangcj@haitong.com sunt@haitong.com
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五、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:海通证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：
货币资金164617727774.85161482162662.33
其中：客户资金存款96002026725.28106920250703.11
结算备付金17017553341.0516765417520.72
其中：客户备付金10267354029.5010985677744.32
拆出资金62418017.49352928216.40
融出资金68273136811.6075223404481.86
衍生金融资产1815804035.861084731024.74
存出保证金20232719097.7817655168606.23
应收款项10807373918.8411372016262.32合同资产
买入返售金融资产42548525214.2739761016348.21持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产199891422268.18220409748990.56
债权投资5686671632.724725209073.62
其他债权投资47796529273.0837052945367.77
其他权益工具投资6317931898.6310246870931.21
应收融资租赁款22281721677.3833472586720.22
长期应收款74393794822.9555088023010.62
长期股权投资6991223862.686454419884.32
投资性房地产2802007041.2957595407.36
固定资产14488706445.2814272799842.14
在建工程434108367.45359526093.80
使用权资产1018560255.261031842359.31
无形资产1192676977.141248785126.57
商誉3722127228.233365312536.77
递延所得税资产4636252750.365171925443.84
其他资产24998603195.8628270713496.70
资产总计742027595908.23744925149407.62
负债：
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短期借款38954419564.9929575032689.68
应付短期融资款16760294527.9424986688130.95
拆入资金10593024535.4915664657697.33
交易性金融负债22711817595.9416316217529.07
衍生金融负债268350776.521548316320.52
卖出回购金融资产款81441034430.3391911952065.34
代理买卖证券款114092325469.88123202200376.21
代理承销证券款101000000.001601399997.46
应付职工薪酬5743916118.447498186828.37
应交税费1774385459.564200007273.89
应付款项13368644468.5911872937682.85
合同负债25968623.86156745966.33持有待售负债
预计负债184887229.04203799720.94
长期借款55315094459.2949579028216.06
应付债券179252623419.02163586069656.61
其中：优先股永续债
租赁负债1032731570.991047179113.49
递延所得税负债768349233.651320650854.60
其他负债21228855154.3922899293194.20
负债合计563617722637.92567170363313.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）13064200000.0013064200000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积74941389346.6174913916184.14
减：库存股
其他综合收益-1441824884.86-657678320.59
盈余公积8693605698.218693605698.21
一般风险准备19705958566.5519619604400.72
未分配利润49276191508.6847504315755.70归属于母公司所有者权益（或股东
164239520235.19163137963718.18
权益）合计
少数股东权益14170353035.1214616822375.54
所有者权益（或股东权益）合计178409873270.31177754786093.72
负债和所有者权益（或股东权益）
742027595908.23744925149407.62
总计
公司负责人：周杰主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：马中
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合并利润表
2022年1—9月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入18938408553.8334839100000.88
利息净收入4736588847.245070379315.84
其中：金融资产利息收入12706230660.7211543609841.74
融资租赁收入1777375153.282595482435.39
利息支出-9747016966.76-9068712961.29
手续费及佣金净收入9317868948.3910579479271.81
其中：经纪业务手续费净收入3629830071.624405671200.50投资银行业务手续费净
3757332561.583454599132.22
收入资产管理业务手续费净
1687823453.152463231799.28
收入投资收益（损失以“-”号填
1314280466.548479178651.76
列）
其中：对联营企业和合营企业
856267552.40915938267.78
的投资收益
其他收益748747929.62651021481.84公允价值变动收益（损失以-326790207.253146356307.62“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填-515390837.3537721110.19
列）
其他业务收入3713233175.396940545974.58资产处置收益（损失以“－”-50129768.75-65582112.76号填列）
二、营业总支出11430799496.6417981782504.19
税金及附加196442088.89216699512.09
业务及管理费8288483949.8410376613304.65
信用减值损失452709448.011518500565.74
其他资产减值损失39313346.0649573013.01
其他业务成本2453850663.845820396108.70三、营业利润（亏损以“-”号
7507609057.1916857317496.69
填列）
加：营业外收入87543362.5657320422.38
减：营业外支出18372724.8927166287.52四、利润总额（亏损总额以“-”
7576779694.8616887471631.55号填列）
减：所得税费用1882513103.114123118942.46五、净利润（净亏损以“－”号填5694266591.7512764352689.09
8/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损
5694266591.7512764338438.19以“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损
14250.90以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利
6075494319.1111826274977.12润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以-381227727.36938077711.97“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额238122349.81428099085.72归属母公司所有者的其他综合
-1075773200.3446752810.11收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
-1336096705.65-213666771.92他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
53501610.1146962776.81
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
-1389598315.76-260629548.73值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
260323505.31260419582.03
综合收益
1.权益法下可转损益的其他
147258.509754.98
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
165041260.96639508573.40
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准
-35328400.53-393337210.47备
5.现金流量套期储备80190190.0746303211.19
6.外币财务报表折算差额50273196.31-32064747.07
7.其他
归属于少数股东的其他综合收
1313895550.15381346275.61
益的税后净额
七、综合收益总额5932388941.5613192451774.81归属于母公司所有者的综合收
4999721118.7711873027787.23
益总额
归属于少数股东的综合收益总932667822.791319423987.58
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额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.470.91
（二）稀释每股收益(元/股)0.470.91
公司负责人：周杰主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：马中
10/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2022年前三季度2021年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额29733456172.823794346095.92
收取利息、手续费及佣金的现金23071586540.2426355996776.10
拆入资金净增加额2977175174.58
回购业务资金净增加额33838668611.26
融出资金净减少额7404235932.19
代理买卖证券收到的现金净额18885023914.99
收到其他与经营活动有关的现金5286782803.2425710770114.04
经营活动现金流入小计65496061448.49111561980686.89
拆入资金净减少额5309942042.46
回购业务资金净减少额13262212132.13
融出资金净增加额5293045209.68
代理买卖证券支付的现金净额10272725807.75
支付利息、手续费及佣金的现金6265868248.756107210992.24
支付给职工及为职工支付的现金7049700891.916585482795.93
支付的各项税费5758456948.736036259444.82
支付其他与经营活动有关的现金13693386660.6022927956075.82
经营活动现金流出小计61612292732.3346949954518.49
经营活动产生的现金流量净额3883768716.1664612026168.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金20249126350.5715846851179.35
取得投资收益收到的现金2129024814.551801443335.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资
11744093.391353283.35
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金
132053369.74
净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计22521948628.2517649647798.49
投资支付的现金23782530986.4837261786768.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资
4365488989.241294817178.53
产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金
3762348.88
净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计28148019975.7238560366296.09
11/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额-5626071347.47-20910718497.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金295543406.11
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
295543406.11
现金
取得借款收到的现金60747653227.3653253995762.77
发行债券收到的现金85424087426.8999230634035.07收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计146171740654.25152780173203.95
偿还债务支付的现金133016734430.53148837533841.27
分配股利、利润或偿付利息支付的现金8782931414.977630652733.83
其中：子公司支付给少数股东的股利、
232822348.67553133424.30
利润
支付其他与筹资活动有关的现金770277295.18537874004.73
筹资活动现金流出小计142569943140.68157006060579.83
筹资活动产生的现金流量净额3601797513.57-4225887375.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1798805761.43115390861.36
五、现金及现金等价物净增加额3658300643.6939590811156.28
加：期初现金及现金等价物余额175257907676.68137311262918.57
六、期末现金及现金等价物余额178916208320.37176902074074.85
公司负责人：周杰主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：马中
12/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
母公司资产负债表
2022年9月30日
编制单位:海通证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：
货币资金92943038092.9193457408323.97
其中：客户资金存款53415528612.7561628757721.35
结算备付金23839173221.7023908471077.41
其中：客户备付金8891490746.4810067376703.10拆出资金
融出资金57016030440.8667692375195.87
衍生金融资产959291131.23354429554.46
存出保证金5220318793.713949884809.25
应收款项1856056419.881948966490.21合同资产
买入返售金融资产35219761590.7929337912589.23持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产132573890606.32147034775156.00债权投资
其他债权投资45107181472.4235177490466.24
其他权益工具投资5187036521.5910183589167.34
长期股权投资39579205421.5038855455864.40
投资性房地产13349928.5514155816.27
固定资产7474208102.497683889574.18
在建工程317642372.48230936700.53
使用权资产508843325.63502623677.48
无形资产294870100.04324719627.89
递延所得税资产1650172709.842307574317.95
其他资产5530177635.443683966742.96
资产总计455290247887.38466648625151.64
负债：
短期借款
应付短期融资款7373450214.6913316578061.57
拆入资金7512982638.9010015658888.89
交易性金融负债18117838278.416116583145.85
衍生金融负债60409090.16619041884.25
卖出回购金融资产款75132107713.7789332830556.70
代理买卖证券款65669464887.5272910211706.45
代理承销证券款101000000.002061399997.46
13/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
应付职工薪酬3659830271.954606187299.51
应交税费36104532.141504640375.31
应付款项7046354356.734969686683.11合同负债持有待售负债预计负债
长期借款2821652083.312094237277.76
应付债券120088496821.90113233660700.54
其中：优先股永续债
租赁负债496322547.76493775560.60递延所得税负债
其他负债514663084.35864903182.79
负债合计308630676521.59322139395320.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）13064200000.0013064200000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积74709020563.1474772635006.20
减：库存股
其他综合收益-196571980.97411799777.79
盈余公积8693605698.218693605698.21
一般风险准备17387211396.4217387211396.42
未分配利润33002105688.9930179777952.23
所有者权益（或股东权益）合计146659571365.79144509229830.85
负债和所有者权益（或股东权益）总
455290247887.38466648625151.64
计
公司负责人：周杰主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：马中
14/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
母公司利润表
2022年1—9月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
一、营业总收入12403783932.7614438876019.57
利息净收入2090576726.972281209336.85
其中：利息收入7261156533.667076439073.11
利息支出-5170579806.69-4795229736.26
手续费及佣金净收入6622001556.746021141226.81
其中：经纪业务手续费净收入3066039193.653508540181.44投资银行业务手续费净收
3360407018.052336790291.50
入资产管理业务手续费净收入
投资收益（损失以“－”号填列）1346359081.234825386957.34
其中：对联营企业和合营企业的投
436993768.53477105062.50
资收益
其他收益461714456.86280406666.71公允价值变动收益（损失以“－”
2039017373.58906660441.07号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）-164658237.90117604723.03
其他业务收入8436756.926530619.36资产处置收益（损失以“－”号填
336218.36-63951.60
列）
二、营业总支出4164104035.415522356569.53
税金及附加110168552.95141670114.48
业务及管理费4772261075.975265537025.77
信用减值损失-719131481.23114381126.37其他资产减值损失
其他业务成本805887.72768302.91
三、营业利润（亏损以“－”号填列）8239679897.358916519450.04
加：营业外收入43721506.4923328903.10
减：营业外支出14590010.7914035158.78四、利润总额（亏损总额以“－”号
8268811393.058925813194.36
填列）
减：所得税费用1235597020.232036498458.43
五、净利润（净亏损以“－”号填列）7033214372.826889314735.93
（一）持续经营净利润（净亏损以
7033214372.826889314735.93“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
15/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额-899998394.82-20888871.44
（一）不能重分类进损益的其他综
-1086714895.19-248132328.20合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
-1086714895.19-248132328.20变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
186716500.37227243456.76
收益
1.权益法下可转损益的其他综
147258.50
合收益
2.其他债权投资公允价值变动218905843.81608723392.31
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-32336601.94-381479935.55
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额6133215978.006868425864.49
公司负责人：周杰主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：马中
16/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
母公司现金流量表
2022年1—9月
编制单位：海通证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减28002876502.98少额
收取利息、手续费及佣金的现金14829627049.8914499522003.92
拆入资金净增加额3300000000.00
回购业务资金净增加额34455529677.20
融出资金净减少额10413476473.87
代理买卖证券收到的现金净额9835124735.96
收到其他与经营活动有关的现金575834611.361042157714.79
经营活动现金流入小计53821814638.1063132334131.87
为交易目的而持有的金融资产净增6701341953.34加额
拆入资金净减少额2500000000.00
回购业务资金净减少额20358242730.90
融出资金净增加额7633636108.59
代理买卖证券支付的现金净额7239131561.88
支付利息、手续费及佣金的现金3137881959.583084798084.84
支付给职工及为职工支付的现金4177924741.733762038440.84
支付的各项税费2881330074.153759046320.26
支付其他与经营活动有关的现金3892838882.503718902082.64
经营活动现金流出小计44187349950.7428659762990.51
经营活动产生的现金流量净额9634464687.3634472571141.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金15250134468.1312505859006.81
取得投资收益收到的现金2354631412.501831033900.91
处置固定资产、无形资产和其他长
11721303.221290691.45
期资产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计17616487183.8514338183599.17
投资支付的现金21790794472.1231218998459.42
购建固定资产、无形资产和其他长
471453490.131893162181.41
期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计22262247962.2533112160640.83
投资活动产生的现金流量净额-4645760778.40-18773977041.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
17/18海通证券股份有限公司2022年第三季度报告
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金47525479100.0063902335800.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计47525479100.0063902335800.00
偿还债务支付的现金45784689300.0044543004300.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
7314527542.405984101283.68
现金
支付其他与筹资活动有关的现金138279164.76154651840.70
筹资活动现金流出小计53237496007.1650681757424.38
筹资活动产生的现金流量净额-5712016907.1613220578375.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
134916975.62-8116668.87
影响
五、现金及现金等价物净增加额-588396022.5828911055806.45
加：期初现金及现金等价物余额117262317533.0891698084523.06
六、期末现金及现金等价物余额116673921510.50120609140329.51
公司负责人：周杰主管会计工作负责人：张信军会计机构负责人：马中
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2022年10月28日
