2023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
中央金融工作会议指出，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国。海通证券元。在科技金融方面，公司累计服务近60家企业登陆科创板，在2023年全市场融资规模排名前20的企业中，公司成功保深入贯彻落实中央金融工作会议精神，紧紧围绕加快建设金融强国的目标和推动金融高质量发展的要求，做好“五篇大荐6家。在绿色金融方面，公司通过境内绿色股权融资服务11家绿色企业，募资金额249亿元，主承销各品种绿色债券文章”，锚定目标、抢抓机遇，用实际行动担负好时代赋予金融工作者的光荣职责使命。 46 期，募集资金 1621 亿元，通过提供 ESG 研究咨询累计服务 542 名客户，公司以自有资金参与绿色债券投资 120 笔，投资规模155.87亿元；在普惠金融方面，综合运用股权投资、设立民营企业发展基金、融资租赁、“保险+期货”、资产支持海通证券将 ESG 理念充分融入发展战略和日常经营中，通过建立董事会发展战略与 ESG 管理委员会、ESG 建设领导小专项计划等资本市场工具，探索发展普惠金融业务的新路径；在养老金融方面，海富通基金、富国基金受托管理各类养老金组及 ESG 工作小组三层 ESG 治理架构，自上而下推进 ESG 工作的规划布局。董事参与 ESG 重大事项的审议与决策，规模逾 6267.76 亿元。同时，公司逐步完善 ESG 风险管理体系建设、强化气候相关风险和机遇的应对能力，为深入推行可对公司 ESG 工作承担整体责任，负责审议年度可持续发展报告，明确实质性议题的重要性排序（具体请参见本报告“利持续金融、提升全面风险管理能力奠定基础。
益相关方沟通与实质性议题分析”小节），监督公司 ESG 管理工作的规范、有效推进。
笃行奋进，携手共创共享美好未来稳中求进，着力推动公司高质量发展公司致力于提升自身为利益相关方创造综合价值的能力，携手客户、员工、环境、社会公众等主要利益相关方，共同构海通证券以金融科技赋能业务发展，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规，为公司高质量发展夯建责任生态圈。2023年，通过设定客户服务管理四个目标，建立客户分类分级标准，客户服务中心电话和在线服务的实治理根基。2023年，秉承“科技引领”的发展战略，全面打造数据治理2.0，积极组织、参与前瞻性课题研究、行业总体满意度达99.9%；坚持以人为本战略，全年员工培训总时长为249655小时，人均时长达34.04小时；持续深化标准制定，打通金融科技生态圈良性循环，筑牢数据安全与用户隐私保护防线；始终把党建引领作为推进各项事业发展东西部协作，开展“百企帮百村”“一司一县”结对帮扶，优化“保险+期货”金融帮扶模式，助力乡村振兴累计投入的“红色引擎”，发布企业文化理念体系“海通家园”；贯彻落实“稳健乃至保守”的风险控制理念，深植公司“务实、帮扶资金超450万元；不断擦亮“爱在海通”党建公益品牌，捐资1000万元成立上海爱在海通公益基金会，举办首届开拓、稳健、卓越”的经营理念，以2023年为“合规内控文化巩固年”，全面提升合规水平；营造廉洁从业氛围，打“爱在海通”公益论坛，进一步传递“爱在海通”公益理念。
造海通清风文化。2024年是中华人民共和国成立75周年，也是实施“十四五”规划、国企改革提升行动的关键之年，公司将切实发挥金融国企“稳定器”“压舱石”功能，携手各利益相关方，奋力开创新时代金融工作新局面，以自身的高质量可持续发展助力金融强国建设！
履责于行，助力实体经济可持续发展
2023 年，海通证券共保荐承销 22 家企业 IPO 上市，承销金额 466.15 亿元；主承销各类债券 1228 期，承销金额 4847 亿
01022023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
走进海通证券组织架构股东大会公司简介监事会监事会办公室合规与风险管理委员会提名与薪酬考核委员会海通证券股份有限公司（以下简称海通证券、公司）成立于1988年，注册资本130.642亿元。公司始终坚持“务实、开拓、董事会董事会办公室审计委员会稳健、卓越”的经营理念和“稳健乃至保守”的风险控制理念，在三十多年的经营中，成功经历了多个市场和业务周期、监管改革和行业转型发展阶段。 发展战略与 ESG 管理委员会总经理
百年未有之大变局下，海通证券将立足公司三十多年的发展根基，以打造国内一流、国际有影响力的现代金融服务企业业务部门职能管理部门分公司控股或参股子公司为愿景，积极融入国家高质量发展和上海国际金融中心建设大局，准确识变、科学应变、主动求变，为实体经济健康发展作出积极贡献。上海投资银行部财富管理总部党委办公室上海自贸试验区分公司海通国际控股有限公司北京投资银行部证券金融部总经理办公室上海分公司海通恒信金融集团有限公司业务分布深圳投资银行部企业金融部战略发展部浙江分公司海通开元投资有限公司上海债券融资部金融产品部人力资源部江苏分公司海通期货股份有限公司北京债券融资部私人金融部党群工作部深圳分公司海富通基金管理有限公司
海通证券业务涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外投行等领域，营深圳债券融资部数字金融部合规管理部北京分公司富国基金管理有限公司
业网点覆盖“纽、伦、新、港、沪、东”六大国际金融中心。海通证券主要控股或参股公司为海通创新证券、海通国际创新融资部法律事务部广东分公司上海海通证券资产
控股、海通开元、恒信金融集团、海通资管公司、上海惟泰置业、海通期货、海富通基金、富国基金。注截至2023年末，管理有限公司成长企业融资部风险管理部黑龙江分公司
海通证券在全球5大洲16个国家和地区设有分行、子公司或代表处，在中国境内拥有341家证券及期货营业部，遍布海通创新证券投资有限公司客户服务部内核部山东分公司
30个省、直辖市和自治区，在境内外拥有超2400万名客户。上海惟泰置业管理有限公司
资本市场部稽核审计部安徽分公司质量控制部计划财务部江西分公司投行办公室资金管理总部甘肃分公司权益投资部运营中心四川分公司固定收益部金融科技部河南分公司衍生产品与交易部软件开发中心福建分公司辖研究所数据中心湖北分公司属营资产托管部北京办事处山西分公司业部机构销售部工会办公室河北分公司基建工程管理办公室贵州分公司辽宁分公司云南分公司新疆分公司湖南分公司陕西分公司吉林分公司重庆分公司广西分公司天津分公司
注：上海泽春投资发展有限公司于2024年2月26日注销。海南分公司
03042023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
荣誉及认可 ESG 治理体系
ESG 理念
海通证券以“金融构建美好未来”为核心，依托自身金融服务的专业能力，致力于提升为利益相关方创造综合价值的能力，同时携手股东及投资者、客户、员工、环境、社会公众等主要利益相关方，共同构建稳健经营、专业服务、以人为本、
2023 年 MSCI ESG 评级 2023 年填报 CDP 气候变化问卷获评 B 级 绿色发展、共同富裕的责任生态圈，与生态圈伙伴共创共享美好未来。
A 等级 位于中国同业公司前列
海通证券 ESG 理念模型
2023 年恒生可持续发展企业指数评估中获得 A- 等 截至 2024 年 2 月末中证指数 ESG 评价级，入选恒生 A 股可持续发展企业指数、恒生 A 股 AA 等级可持续发展企业基准指数及恒生内地及香港可持续发展企业指数上海市人民政府国务院国有资产监督管理委员会中央广播电视总台财经节目中心
2021-2022 年度 国有企业社会责任·先锋 100 指数（2023） 中国 ESG 上市公司
上海金融创新成果奖 国有企业上市公司 ESG·先锋 100 指数 金融业先锋 30 榜单
（2023）
中国证券报 每日经济新闻 上海证券交易所 海通证券 ESG 理念阐释
证券行业 ESG 金牛奖 券商 ESG 先锋奖 投资者教育优秀会员
金融构建美好未来 是公司 ESG 管理及行动的核心，也是公司为利益相关方创造价值的根本动力稳健经营公司在稳健合规发展基础上，获得持续的经济回报，为股东及投资者创造价值深圳市地方金融管理局财联社财经专业服务公司借助专业优势，服务实体经济、创新产品及服务，为客户创造价值绿色金融产品创新奖 ESG 金融年度大奖 可持续发展普惠奖 以人为本 公司推进员工权益保障、员工培训及发展等，为员工创造价值绿色发展公司通过绿色运营、绿色金融等方式，支持“双碳”目标达成，为环境创造价值共同富裕公司通过引导金融活水润泽民企小微、深化“爱在海通”公益品牌、落实乡村振兴战略、
促进共同富裕，为社会创造价值
05062023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
ESG 治理与管理 ESG 建设领导小组、ESG 工作小组
为进一步明确实质性议题管理重点，公司根据工作实际动态调整 ESG 建设工作小组成员及分工。
海通证券将 ESG 理念充分融入发展战略和日常经营中，不断完善 ESG 治理，提升 ESG 工作水平。公司已建立董事会发公司每季度编制并发布《海通证券 ESG 资讯报告》，报告跟踪国内外 ESG 政策动态、同业动态及 ESG 评级变化，展战略与 ESG 管理委员会、ESG 建设领导小组及工作小组三层管理组织架构，自上而下推进整体 ESG 工作的规划布局，并展示当季度 ESG 管理的重点行动以及下阶段工作重点，为公司开展 ESG 管理行动及制定 ESG 管理决策提供基促进公司 ESG 管理工作的规范、有效推进。
础与参考。
海通证券 ESG 治理架构
监督层 海通证券已在官网设立 ESG 专区，分设 ESG 管理体系、ESG 动态和社会责任报告三大板块。2023 年，公司编制及修订《信息安全及客户隐私保护管理声明》《负责任投资声明》《ESG 风险管理声明》等 6 份中英文版声明文件，并更新董事会参与 ESG 重大事项的审议与决策，对公司 ESG 工作进行 董事会 至官网 ESG 专区。公司将通过专区不定期更新 ESG 动态、定期披露社会责任 / 可持续发展报告，加强与利益相关方沟通，监督并承担整体责任。
发展战略与 ESG 管理委员会指导及审阅公司 ESG 理念、目标及 持续提升 ESG 管理透明度。
策略，监督公司 ESG 管理绩效目标的制定，检讨目标实现的进度。
授权
委员会评估 ESG 相关风险及机遇，确保设立有效的 ESG 风险管理及内部监控系统。 发展战略与 ESG 管理委员会公司官网 ESG 专区已公开发布的管理声明清单管理层管理层管理声明文件名称对应实质性议题
董事长担任 ESG 建设领导小组组长，总经理担任副组长，领 授权导小组下设 ESG 工作小组。 ESG 建设领导小组 《海通证券股份有限公司 ESG 风险管理声明》ESG 风险管理
《Statement of Haitong Securities Co. Ltd. on ESG Risk Management》执行层
ESG 工作小组负责推进公司 ESG 理念和发展战略的有效结合， 执行层——ESG 工作小组 《海通证券股份有限公司负责任投资声明》促进 ESG 管理机制建设的上下联动。 负责任投资职能部门 : 董事会、监事会办公室、战略发展部、人力资源部、 《Responsible Investment Statement of Haitong Securities Co. Ltd.》
党群工作部、运营中心、合规管理部、风险管理部、数字金融部、
财富管理总部、金融科技部、数据中心、基建工程管理办公室、
上海惟泰置业、软件开发中心、计划财务部。《海通证券股份有限公司信息安全及客户隐私保护管理声明》总经理办公室业务部门 : 权益投资部、固定收益部、研究所、投资银行委员会、 职能部门 业务部门（主管部门） 《Statement of Haitong Securities Co. Ltd. on Information Security and 信息安全及客户隐私保护衍生产品与交易部。 Customer Privacy Protection Management》员工平等及多元化
《海通证券股份有限公司员工权益与发展管理声明》
2023 年海通证券 ESG 管理组织架构各层级工作进展 员工权益及福利
《Employee Rights and Development Management Statement》员工培训及发展
董事会发展战略与 ESG 管理委员会
2023年3月，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过《海通证券2022年度社会责任报告》。《海通证券股份有限公司反腐败与廉洁从业管理声明》
2023 年 10 月，公司第八届董事会第一次会议选举产生新一届发展战略与 ESG 管理委员会委员及主任委员。此次 《Anti-corruption and Integrity Management Statement of Haitong Securities Co. Ltd.》
商业道德
换届选举进一步完善了公司 ESG 管理架构和治理体系，有利于持续发挥公司董事会及发展战略与 ESG 管理委员会 《海通证券股份有限公司供应商管理声明》的决策和监督作用，促进公司 ESG 管理工作规范高效执行。 《Statement of Haitong Securities Co. Ltd. for Supplier Management》
07082023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
利益相关方沟通与实质性议题分析利益相关方沟通实质性议题识别与分析
海通证券根据自身的业务特点和运营特点，参考同行业先进经验和实践，识别出公司的主要利益相关方，并通过各种方式 实质性议题是公司开展 ESG 管理与信息披露的基础和抓手。2023 年，海通证券通过实质性议题识别、评估与调研、报告和渠道与利益相关方取得沟通，以了解利益相关方对公司的关注重点与期待，从而将相关信息纳入公司的管理决策之中。三个环节，对议题重要性进行评估与排序，分析形成了实质性议题重要性矩阵，并在本年度可持续发展报告中对重要实质性议题的管理与表现进行重点披露，以更好地回应利益相关方的诉求与期望。
利益相关方关注议题与海通证券的回应方式关键利益相关方关注议题沟通方式和渠道海通证券实质性议题分析流程
*公司治理
*全面风险管理*股东大会
* ESG 风险管理 * 定期信息披露 * 对公司的业务特征和行业特征进行分析，对标上海证券交易所、香港联交所、上海市国资委 ESG 信股东及投资者*合规运营*投资者沟通交流会议息披露要求，参照同业关注重点后形成实质性议题库。
*商业道德*公司官网
*负责任投资*为更直接地回应监管和资本市场要求，公司通过新增议题、修订议题名称等方式将实质性议题从19*金融科技赋能识别个调整为22个。
*优化客户服务*客户咨询与投诉
*投资者教育*客户满意度调查
客户*信息安全及客户隐私保护*投资者教育活动
* 服务实体经济 *“ e 海通财”、“e 海方舟”、“e 海通达”APP
*负责任营销
*针对股东及投资者、董事会及高级管理层、普通员工、客户、供应商及合作伙伴、政府及监管机构、
*日常沟通反馈
*员工平等及多元化
*员工座谈社区代表与公益组织等利益相关方开展实质性议题调研，共收回1174份调研问卷。
*员工权益及福利
员工*员工培训*员工培训及发展
*职工代表大会评估与调研*日常活动中，持续与利益相关方、内外部专家沟通，结合公司运营实际，评估议题影响的重要性程度。
*发布“双碳”行动方案
环境*气候变化与“双碳”目标*推进节能减排
*全面风险管理
*定期信息披露
*推进文化建设
*发布文化建设报告
* 合规运营 * 通过分析实质性问卷调研结果，结合国内外权威 ESG 评级机构及其他重要信息使用者的关注重点，*配合监管机构数据采集、报送、核查工作
*数据治理
政府及监管机构*参与政府调研活动从对公司经营发展的重要性和对经济、社会和环境影响的重要性两个维度制作实质性议题矩阵，并对*投资者教育*气候变化风险管理
*气候变化与“双碳”目标议题重要性进行排序。
*披露绿色办公进展
*推进绿色运营报告
*将议题排序结果进行内部审议，由公司董事会审核，并在报告中就高实质性议题进行重点披露。
*日常沟通
*供应商管理
*招投标活动
供应商及合作伙伴*商业道德*供应商大会
*公益慈善与志愿服务
*“爱在海通”系列公益活动
*推进乡村振兴
*员工志愿服务
社区及公众*气候变化与“双碳”目标*绿色办公
*推进绿色运营
09102023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
海通证券2023年实质性议题变化情况海通证券实质性议题清单和对应章节实质性议题名称相较于2022年变化情况变动原因实质性议题章节名称对标《上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG） 公司治理 公司经营与文化建设数据治理新增议题指标体系（1.0版）》新增议题合规经营风控合规管理对标《上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG） 全面风险管理 风控合规管理负责任营销 新增议题 指标体系（1.0 版）》新增议题，同时回应 SASB 可持续会商业道德恪守商业道德计准则委员会针对投资银行业与经纪业的议题要求优化客户服务维护客户权益相关监管机构和上级单位对公司环境资源消耗和绿色运
从“气候变化与‘双碳’目标”议
推进绿色运营营工作的重视程度不断提高，因此将“推进绿色运营”数据治理与信息安全题中拆出，单独立题信息安全及客户隐私保护保护客户隐私议题单独立题负责任营销维护客户权益数据治理数据治理与信息安全海通证券实质性议题矩阵推进文化建设公司经营与文化建设
01 信息安全及客户隐私保护 12 ESG 风险管理
高金融科技赋能金融科技赋能行业发展
02商业道德13负责任营销服务实体经济服务实体经济
03全面风险管理14气候变化与“双碳”目标
对02投资者教育深化投资者教育经济05010404优化客户服务15推进绿色运营
、03员工平等及多元化员工平等及多元化社0706会0805合规经营16员工培训及发展和091213员工权益及福利员工权益及福利环11101706公司治理17员工权益及福利境18影191614员工培训及发展员工培训及发展响07金融科技赋能18推进文化建设的重15要2008投资者教育19员工平等及多元化推进乡村振兴推进乡村振兴性21
2209数据治理20公益慈善与志愿服务公益慈善与志愿服务弘扬公益精神
10服务实体经济21推进乡村振兴供应商管理风控合规管理
11 负责任投资 22 供应商管理 ESG 风险管理 ESG 风险管理
中对海通证券经营发展的重要性高负责任投资践行责任投资推进绿色运营推进绿色运营
实质性议题分析是确认本报告披露重点的重要基础。在“对海通证券经营发展的重要性”“对经济、社会和环境影响的重要性”两个维度上评分较高的议题，将作为本报告的披露重点。公司将依据利益相关方的关注重点，从理念、管理制度、关键行动、应对气候变化气候变化与“双碳”目标行动绩效等方面，对议题管理情况进行全面阐述。服务“双碳”目标注：加粗项为识别出的高实质性议题。
11122023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
专题一
公司始终秉承“科技引领”的发展战略，以建设“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为核心特征的“数奋楫笃行，助推数字金融高质量发展字海通2.0”为目标，打造5个智能服务平台、1个投研系统，并建立以“智能审核、智能处理、智能质检、智能监控”为核心的智慧运营品牌，搭建前瞻性、多维度的企业智能风险监测、预警和管理平台，努力成为行业数字化转型的先行者。
金融科技赋能行业发展海通证券2023年金融科技创新应用建设情况一站式互联网金融平台推进数字海通建设
“e 海通财”，全面焕新升级，丰富线上内容服务体系，推出“e 海通财”长辈版，APP 月度活跃数保持行业第一梯队推进金融科技应用、加快数字化转型，是发展数字经济的重要内容，也是推动数字经济高质量发展的关键举措。海通证券积极响应国务院《“十四五”数字经济发展规划》及央行《金一体化智能交易平台融科技发展规划（2022-2025年）》，以公司制定的《“十四五”科技发展规划（2021-2025公司五年科技规划总体进度超 “e 海方舟”，整合极速交易和极速行情，算法交易不断完善，针对各类交易场景形成分类解决方案，有效提升公司机构年）》为主线，聚焦证券公司自身的数字化转型，以科技引领公司发展，同时积极发挥金 交易在市场上的竞争力，打造行业一流的机构交易服务体验融中介作用，引导资金进入产业数字化和数字产业化领域，提高数字金融服务质效。截至78%
2023年末，公司五年科技规划任务总体进度超78%。一站式机构客户综合服务平台
“e 海通达”，围绕“投、融、保、研”和财富管理，打造一站式、全周期、综合化的机构服务生态圈公司设立“决策层-管理层-执行层”的信息技术管理组织架构，由董事长及总经理共同担任网络和信息安全领导小组组长，不断完善信息科技管理制度体系建设。2023年，公司制定或修订《网络和信息安全管理办法》《信息资产安全管理办法》企业级金融区块链平台等22项制度，并完成《子公司信息技术管理细则》的修订工作，进一步强化对子公司的信息技术管理规范。
“e 海智链”，上线 20 多种业务场景，总上链数达千万笔，是行业内首家完成信创单轨上线的证券公司海通证券信息技术管理组织架构投资研究系统
“e 海智研”，将科技与研究相结合，打造一体化、智能化投研系统；2023 年发力基本面投研，累计上线 22 个产业研究决策层基本面，用户较2022年增加600%负责总体组织协调数据安全工作，审议决定数据安全工作信息技术治理委员会网络和信息安全领导小组机制、规划以及重大方案、事项和风险事件处置等智能流程自动化机器人平台
“e 海智匠”，应用于公司 20 多个业务部门及管理层子公司，自动化流程数达1100余个，位居行业数据治理工作办公室负责公司网络和信息安全的日常管数据治理工作办公室网络和信息安全领导小组理，网络和信息安全领导小组办公室负责推动、执行、落办公室前列。在行业中首创机器人商城，形成数字员工实公司数据治理相关工作运营治理体系执行层公司各部门公司各分支机构
落实数据安全管理职责和要求，保障数据安全 “e 海通财”长辈版
13142023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
提升科研创新能力加强行业发展交流
2023年，公司拥抱科技、勇于创新，积极组织、参与前瞻性课题研究，坚持自主创新，实现多项技术突破，助力提升金融海通证券积极参与行业前瞻性课题研究、行业标准制定等工作，推动产、学、研联动，打通金融科技生态圈良性循环，与服务水平。生态伙伴一同推进行业数字化转型和高质量发展。
海通证券信息技术类行业课题成果案例金融科技创新实验室持续开展创新课题研究课题课题概况
2023年，海通证券金融科技创新实验室围绕技术热点与业务需求，设立“跨机构信息网络中数据共享的综公司联合上海证券申报该课题，入选2023年度证券业协会重点研究课题。合隐私保护”“全景式智能化运维工具研究与应用”“基于金融大语言模型的证券公司内部高效协同助手研《证券公司信息系统效能课题基于公司与上海证券的实践经验，探索面向行业的信息系统效能评估实评估机制的研究与实践》究与实践”三个研究课题，并组织完成2022年实验室研究课题的结题评审与2023年课题的开题评审工作。践方案，为相关工作领域的体系化和生态化建设作出贡献。
通过创新课题研究，将大数据、隐私计算、大模型等热点技术全面融入金融，降低金融服务成本，创新金融服务形式，提升金融服务效率，促进金融科技创新成果转化。2023年11月，全国金融标准化技术委员会公布该课题顺利通过2023年度《证券期货行业科技证券期货业标准研究结题评审。针对当前行业缺乏一套能够客观评价科技发能力评估研究》展情况手段的痛点，课题的成果能够为行业内各类机构的科技能力评估以及未来可能进行的行业相关标准制订提供重要参考。
案例联合主办第五届上海金融科技国际论坛智慧金融平行论坛金融科技创新实验室2022年结题评审与2023年开题评审2023年12月17日，公司联合主办第五届上海金融科技国际论坛智慧金融平行论坛，此次论坛以“数智融合共创未来”为主题，聚焦智慧金融助力行业创新发展。论坛上举办多个发布仪式，包括《智慧金融白皮书》启动、智慧金融专委会2023年研究课题发布、海通证券数智人2.0和“泛海言道”大模型发布，展现了上海金融机构在智慧金融领域的最新成果。
案例 海通数智人 3D 形象全新升级
海通数智人项目于2022年8月正式上线，打造了“小海”和“海博士”两款形象。2023 年，公司对数智人 3D 形象进行了全新升级，成为行业首个 3D 多模可交互的金融科技创新应用。数智人可以化身智能培训官、智能客服等多重角色，在投资者教育、开户引导、培训等10余个业务领域发挥重要作用，持续赋能业务数智化，加速推动第五届上海金融科技国际论坛智慧金融平行论坛公司数字化转型，助力公司高质量发展。
数智人交互大屏
15162023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
数据治理与信息安全保障信息安全
海通证券积极践行“网络安全为人民，网络安全靠人民”完善数据治理的重要思想，遵循“责任明确、授权合理、流程规范、技管结合”的工作方针，严格遵守《中华人民共和国海通证券围绕数据管理领域的国家标准《数据管理能力成熟度评估模型》（DCMM）框架体系，全面实施数据治理发展规数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证划总体部署，强化数据人才队伍培养，深化数据资产运营管理，激发数据核心驱动力，加速推动公司数字化转型升级，为券期货业网络和信息安全管理办法（218号令）》等法
贯彻落实国家数字经济发展战略，打造数字海通夯实数据底座。
律法规及条例要求，开展公司信息安全管理工作。
公司制定《数据治理管理办法》《海通证券数据治理三年规划（2023-2025）》，对数据治理、数据安全、个人信息保护公司制定《数据安全管理办法》《数据生命周期安全规等工作提出明确的规划目标，推动公司从信息化向数字化转型，打造数据治理2.0，构建以价值驱动的高可信数据资产管范》，并于2023年修订《网络与信息安全办法》等制度，理体系，力争成为行业标杆。
明确公司信息安全管理的组织与职责、管理机制和要求，海通证券数据治理举措规范数据分类分级。公司信息安全相关政策适用于公司所有业务条线，子公司结合所在地法律法规和所属行业开展 DCMM 数据管理能力成熟度四级评估工作，从数据战略、数据治理、数据架构、数据安 监管规定参考执行。2023 年，公司未发生数据安全违全等8个核心能力域，对公司数据管理能力进行全面评估，实现“以评促建，以评提质”，规事件或客户个人信息泄露事件。数据管理能力评估提升公司数据治理整体能力。海通证券不断完善信息安全管理组织架构，由网络和信息安全领导小组和信息技术治理委员会负责总体组织协调，引导全体员工养成正确的网络安全行为习惯，建设数据仓库，采集全公司各类应用系统数据进行数据清洗、转换，按预设数据模型、指标树立“守土有责，守土尽责”的安全意识。2023年，计算提供全公司数据分析基础。
公司每季度召开网络和信息安全领导小组会议，审议数据基础建设企业级大数据技术平台，实现基于该平台的历史查询功能，提供高性能的全表数据检索信息安全相关议题3次。
平台建设能力；实现基于该平台的实时非结构化或半结构化数据处理，构建客户画像系统；在数据展现的基础上提供数据推送及与第三方系统对接的能力。
数据平台作为公司数据统一化管理门户，打通各个信息系统，并将数据进行汇总。截至2023年末，已有130个系统实现入仓，占公司系统的46%，数据的接口情况均被监控；数据推送方面，已实现91个系统的数据推送工作，占公司系统的32%。
数据的汇
聚及互通公司门户“知识中心”菜单设有数据治理专栏，用于分享公司数据治理的管理方法与要求；
数据资产管理平台“e 海智数”设有知识库模块，可对用户在数据使用、数据处理方面的内容进行知识补充。
2023年，财政部发布《企业数据资源相关会计处理暂行规定》，中国资产评估协会发布《数据资产评估指导意见》，公司
将参照相关规定和指导意见，进一步开展数据资源入表工作，提升公司数据治理能力。
17182023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
海通证券信息安全管理措施保护知识产权
主动措施：建立“四横四纵”的纵深防御体系（四条防线四个重点区域），通过安全运营平台，为强化数字金融发展的保障基础，海通证券严格遵守《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共7*24实时监控及处置响应；针对固化的响应流程进行自动化编排，拦截外部攻击；开展常和国著作权法》等法律法规，制定《海通证券股份有限公司科技类知识产权管理办法》，明确相关管理部门职责，加强核
态化网络安全防护措施有效性验证；构建分子公司一体化指挥“烽火台”，实现公司内联心系统、品牌系统保护及自主创新活动的知识产权保护。
采取信息安全动处置。
防护措施海通证券知识产权管理举措
被动措施：制定《海通证券网络安全事件应急预案》，定期开展应急预案相关培训、安全测试和应急演练，强化网络安全队伍实战能力，并根据有关情况变化及时更新预案。
外采软件建立软件正版化的长效工作机制。
上线数据库安全访问管理系统，实现数据库的数据动态脱敏、操作审计等功能。
明确采购、入库、申领、纠纷管理等软件全生命周期管理流程，将软件正版化纳入各部门考核指标，定期进行全员软在开发、测试环境不使用真实的个人信息，如果测试需要，在进行去标识化或匿名化脱敏件正版化意识宣贯培训。
处理后使用，如开发、测试环境使用未脱敏数据的，采取与生产环境同等的安全控制措施。
通过科技管理系统实现软件全生命周期的线上化、流程化管控，定期通过技术工具规范员工安装使用软件的行为，通完善信息安全在移动终端安全、数据安全、开发安全和安全审计等方面进行规范化建设，满足《证券期管理过部门协作、全员自查等方式督办违规软件的核查与整改。货业移动互联网应用程序安全规范》要求。
积极开展数据出境安全评估的报送工作。2023年，公司申报的协同办公8个数据项准予出内部软件境，在行业内率先通过国家网信办和上海网信办双重审核。
对于公司内部科技类软件著作权与专利的管理，要求对技术研发过程中可能涉及到的知识产权的产生，进行识别、评估、申请、登记、保护等措施，并在软件开发合同中规定知识产权所属的相关条款。
在外部审查方面，公司基于网络安全等级保护工作和 ISO27001 认证工作，每年组织开展外部审计，并不定期聘请专业第三方机构实施信息技术管理工作专项审计。2023年，公司鼓励技术创新，推动课题孵化专利，加强系统专利布局，在重要系统研发活动中发掘高价值专利成果。
现有18套已备案等级保护系统均完成测评工作。
定期开展信息
安全内外部审查在内部审查方面，公司结合监管要求及公司内部管理规定，每年度开展一系列信息安全审截至2023年末查活动。2023年10月，稽核审计部实施信息技术安全管理专项稽核，对网络安全、数据安全、运行安全及以上的细分领域进行检查。
累计获得国家专利授权累计获得软件著作权项项
公司加入证券基金行业信息技术应用创新联盟，担任信息安全工作组（简称 WG9）副组长。 20 1 02加入行业组织公司已组织参加系列活动，包括申报创建课题《海通证券软件供应链安全管理平台建设》等。
自2010年起，海通证券在行业中率先开始申请软件著作权登记数量位居行业第一
截至 2023 年末，公司 ISO27001 认证范围覆盖公司 100% 业务系统的数据中心，包括主数据中心张江科技园数据中心、 软件著作权数量破百，标志着公司信息系统自主研发实现新突破同城中心上证通金桥托管机房、异地备份中心深证通南方中心托管机房。
192022002233年度可可持持续续发展发报展告报告海通海证通证券券股股份份有限公司
专题二
绿色发展，持续推进低碳转型应对气候变化近年来，全球多国出现极端的高温干旱天气。联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）指出，温室气体排放等人类活动将加剧极端温度、极端降水、台风、干旱等复合极端事件，全球将出现更多、更强、更持久的极端高温或极端气候。指标及目标海通证券充分意识到气候变化问题的严重性和应对气候变化的紧迫性，参照国际可持续准则理事会《国际财务报告可持续每年开展温室气体排放量、单位面积温室气体排放量等指标的统计、分析及披露工作，以此披露准则第 2 号 - 气候相关披露》（简称 IFRS S2）的建议框架，从治理、战略、风险管理、指标及目标四个方面，开展 评估公司气候变化议题管理水平，并据此制定改进方案推进节能减排。
气候变化相关风险和机遇的管理与披露工作。
定期监测公司绿色金融业务的开展情况，相关指标详见“服务‘双碳’目标”小节。
温室气体排放及能源管理目标1、2治理，即以2020年为基准，2025年单位面积温室气体排放量保持在不高于 0.1tCO2e ╱㎡的水平；单位面积耗电量下降 6%。2023 年，海通证券单位面董事会参与包括气候变化在内的 ESG 重大事项的审议与决策，对气候变化事宜进行监督并承 积温室气体排放量为 0.1tCO2e ╱㎡，单位面积耗电量为 130.69 kWh ╱㎡。
担整体责任。2024年3月，董事会审议通过《海通证券2023年度可持续发展报告》。
董事会发展战略与 ESG 管理委员会负责指导 ESG 建设领导小组进行气候变化与碳达峰碳中 海通国际于 2020 年发布声明，承诺 2025 年底前提供或协助提供总额 200 亿美元规模的支和相关管理目标制定，审阅气候变化相关议题的披露信息，评估气候变化相关风险等。 持 ESG 及可持续发展的融资及投资资金。截至 2023 年末，海通国际已累计完成 254 亿美元规模的绿色及可持续债券发行。
战略
2022年公司发布《海通证券“十四五”期间碳达峰碳中和行动方案》，把碳达峰碳中和纳
入公司发展全局，从企业自身运营和业务端两方面落实绿色发展。
注1：温室气体排放量范围包括范围1、范围2的温室气体排放。2023年，范围1（天然气及自有车辆汽油消耗）、范围2（办公耗电）风险管理
统计口径为海通证券总部和分公司、营业部，海通国际、海通恒信、海通开元、海通期货、海富通基金、海通资管公司、海通创新证券识别：对标气候相关财务信息披露工作组（TCFD）建议，结合气候相关政策、同业分析结果， 7 家子公司本部及其下属分支机构；范围 2（自有数据中心耗电）统计口径为海通证券总部。
识别梳理10项具有实质性的气候变化相关风险及机遇。注2：2023年，范围1计算方法及系数参考香港联交所《如何编备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2021评估：结合同业对标、专家判断，征求主要利益相关方意见，从发生概率、影响程度两个维年5月）、生态环境部《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施》（2022）、国家统计局《中国能源统计年鉴2021》（2022）；
度进行实质性评估。范围2计算方法及系数参考生态环境部《关于做好2023-2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》。
分析及应对：分析主要气候相关风险及机遇对公司的潜在财务影响，通过低碳运营、助力绿色产业发展等方式将环境、气候相关风险纳入公司整体风险管理，并降低气候变化相关风险、把握机遇。
21222023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
海通证券单位面积耗电量趋势图（kWh ╱㎡） 基于气候相关风险和机遇矩阵，海通证券对市场风险、政策和法律风险 2 项高实质性气候相关风险，以及市场机遇、产品与服务机遇2项高实质性气候相关机遇开展分析，并评估其潜在财务影响，以采取相应的管理措施。
180.00
134.86140.17海通证券主要气候相关风险及财务影响分析
130.00131.29130.69
122.43111.57风险描述潜在财务影响
104.57
80.00
20182019202020212022202320242025业务端：气候变化相关风险可能对在极端天气高发地带经营的客户产生影
目标发展趋势响，包括对公司投资的客户产生影响，导致公司需要承担更多资产贬值的损失；对公司投资的债券产生影响，导致公司的投资收益降低；对公司提市场营业收入减少供两融业务和股权质押的客户产生影响，导致公司的风险敞口增加；
海通证券单位面积温室气体排放趋势图（tCO2e ╱㎡） 风险 营业成本增加
运营端 + 业务端：气候变化相关风险可能会对公司的信用评级 /ESG 评级
0.15产生影响，评级机构可能因公司未充分考虑和应对气候变化相关风险而降
低对公司的评级，较低的信用评级 /ESG 评级可能影响公司展业。
0.110.09
0.100.080.08
0.100.10
0.10业务端：随着气候相关政策不断出台，绿色生产和环保要求趋严，公司投营业收入减少
0.05政策和
法律风险资标的、融资方、交易对手方可能因无法满足政策和监管要求面临违约、20182019202020212022202320242025投资组合价值降低
处罚、诉讼等事件，从而给公司带来财务损失。
目标发展趋势
为更好地识别业务活动和运营过程中气候变化带来的风险和机遇，海通证券开展气候相关风险及机遇的识别、评估和分析海通证券气候相关机遇及财务影响分析工作，并结合专家意见，识别出对公司具有实质性的风险及机遇，在报告中予以披露。
机遇描述潜在财务影响海通证券气候相关风险和机遇矩阵
气候相关风险营业收入增加，2023高气候相关机遇年，海通证券助力发行人为绿色项目、政策和法律风险市场风险市场业务端：在低碳经济背景下，市场对绿色金融产品和服务（如绿色债券、绿色产业募集资金声誉风险机遇绿色投资）的需求会增加，创新开发气候友好型产品和服务将带来收入增1687.7亿元，获得风产品与服务市场机遇长空间。营业收入约3664.79险与万元机遇影投资组合价值增加技术风险慢性实体风险响程度适应力急性实体风险
资源效率能源来源产品与业务端：公司为开发和创新低碳产品和低碳技术的气候友好型企业提供金营业收入增加
服务机遇融服务，将带来收入增长空间。投资组合价值增加中风险与机遇发生概率高
23242023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
海通证券气候相关风险和机遇应对措施服务“双碳”目标
ESG 尽职调查中明确包含气候相关风险审查内容：公司针对投资交易类业务、信用类业务、 绿色融资
投资银行业务及资产管理业务等开展包含气候相关风险在内的 ESG 尽职调查，气候相关风险审查内容包括但不限于：能源管理、碳排放管理、节能减碳措施、企业受到环境行政处罚、实现碳达峰碳中和，是贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展的内在要求。海通证券积极响应国家政策号召，发生环境违法违规行为等环境负面事件的情况。持续为节能环保、清洁能源、清洁交通等绿色产业，提供股权融资、债权融资、融资租赁等多渠道、多品种的绿色融资工具，引导和激励更多社会资本投入绿色产业，支持绿色产业和绿色项目蓬勃发展。2023年，在境内绿色融资方面，公司投资银债券投资业务：公司在投前 ESG 尽调、投前内部评级和投后管理 3 个主要节点关注气候相关 行条线助力绿色产业、绿色项目募集资金 1870 亿元；在境外绿色融资方面，通过绿色股权融资服务实体企业 1 家并完成风险。 11 只 ESG 债券，募集资金约 25.8 亿美元。
* 在投前 ESG 尽调中，重点关注投资标的气候变化管理水平是否符合公司 ESG 尽职调查的相关要求。海通证券2023年绿色融资业务成果境内绿色融资方面
*在投前内部评级中，重点关注气候变化对投资标的的影响，将在投资标的的行业风险、业绩可靠性、产能增长率等打分项中予以体现。
*在投后管理中，持续关注气候相关因素如洪水、台风、“双碳”政策等对投资标的运营产生的影响，并适时采取相关投资策略。通过绿色股权融资服务绿色企业募集资金
11家249亿元
权益投资业务：行业研究人员在进行储能、煤炭等相关行业的投资分析时，会将气候变化纳气候相关风险 入分析范围，并充分考虑和评估相关行业和上市公司的 ESG 风险。行业研究人员将重点关注应对措施
受气候变化影响较大行业的发展目标、绿色低碳清洁战略规划等。
资产管理业务：海通国际发布《OUR APPROACH TO CLIMATE-RELATED RISK MANAGEMENT》， 主承销各品种绿色债券 募集资金 承销规模 获得营业收入约参照气候相关财务信息披露工作组（TCFD）的建议框架，从治理、战略、风险管理、指标及 46 只 1621 亿元 150 亿元 129 8 万元目标四个方面，开展气候变化相关风险的管理工作，并明确海通国际的气候相关风险和机遇管理目标包括以下方面：
*培养自身在投资过程中评估与气候相关的风险和机遇的能力；
*分析并降低气候相关风险，以保护投资者的利益；海通恒信绿色租赁业务全年投放超投放占比超*通过管理活动，倡导对气候变化采取更负责任和更可持续的行为；130亿元23%*在主动投资组合中实施审查模式，管理具有重大气候风险的证券；
*帮助客户从能源转型机遇中获益；境外绿色融资方面
*推出具有明确温升目标的投资产品；海通国际通过绿色股权募集资金
*与行业各界合作，共同应对气候相关风险。融资服务实体企业2亿美元
1家
气候相关机遇 业务端应对措施详见“服务‘双碳’目标”小节。 承销 ESG 债券 募集资金应对措施
运营端应对措施详见“推进绿色运营”小节。11只23.8亿美元
25262023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
资管业务方面海通证券2023年绿色融资典型案例
绿色债券投资：海富通基金管理的产品合计投资绿色债券1共53.92亿元，海通资管公司管理的产品合计投资绿色债券共0.39亿元，富国基金管理的产品合计投资绿色债券2不少于120亿元，其中富国基金的“富国碳中和一债券融资——助力全国首单“绿色+低碳转型挂钩”资产证券化产品成功发行年定期开放债券型发起式证券投资基金”“富国绿色纯债一年定期开放债券型证券投资基金”为专项投资于绿色债券的基金。
海通证券主承销的“海通恒信26号绿色资产支持专项计划（低碳转型挂钩）”是全国首单“绿色+低碳转型挂钩”绿色资管产品：海富通基金共有1支绿色主题产品，为“海富通碳中和混合基金”，截至2023年该基金总规模达5.9资产证券化产品，募集资金10亿元，本期入池资产均为绿色交通类项目。亿元；富国基金2023年共发行4支绿色主题产品，募集规模合计34亿元，分别为“富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金”“富国中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金联接基金”“富国中证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金”“富国碳中和混合型证券投资基金”。
债券融资——助力中航租赁成功发行绿色自贸区离岸债券(明珠债)私募股权投资业务方面
海通证券作为总协调人、海通银行作为联席全球协调人、海通国际作为绿色结构顾问及联席全球协调人，助力中2023年海通开元投资新能源项目5个，投资金额2.4亿元。截至2023年末，海通开元在管的新能源项目39个，航国际融资租赁有限公司成功发行全国首单央企融资租赁公司绿色自贸区离岸债券（明珠债），发行规模人民币累计投资金额23.81亿元。
11亿元，募集资金主要用于符合可持续融资框架的相关绿色租赁项目。此次发行自贸区债券是航空工业租赁首2023年海富产业投资新能源汽车企业3家，投资金额1.2亿元。
次在自贸区市场公开亮相，获得了中资企业在穆迪 SQS2 绿色框架评分的最好成绩。
衍生品业务方面
融资租赁——助力光伏企业绿色融资 海通证券通过发行挂钩碳中和 ETF 的保本雪球收益凭证，引导投资者进一步关注绿色金融产品。截至 2023 年末，累计发行322期，累计名义本金9810万元，其中90期已成功敲出提前结束，为投资者带来较好投资体验。
浙江某公司属于国家高新技术企业，主营环保装备、新能源领域的研发。海通恒信针对该公司分布式光伏电站的业态模式，匹配恒信专项绿色产品，通过平滑还款的直租和回租产品结构为其提供融资资金，帮助该公司解决制 注 1：参照 Wind 绿色债券标准。
造业企业投资难、调整慢的困难，有效助力其分布式光伏电站项目运营，推动区域绿色能源发展，在当地具有较注2：名称中含有“绿色”或“碳中和”或“蓝色”的债券。
好的社会示范效应。
海通证券2023年度绿色投资典型案例
兴业银行股份有限公司2023年第一期绿色金融债券发行规模270亿元，债券募集资金涉及债券投资——
认购绿色金融绿色项目共63个，包括节能环保产业、清洁生产产业等六类绿色产业项目，该批次绿色项目债券每年约可节约标煤量232.52万吨，实现二氧化碳减排量562.93万吨。海通证券通过分销认绿色投资购该债券5亿元，助力实现国家“双碳”目标。
海通证券抓住绿色发展机遇，通过开展股权投资、固定收益投资等方式促进企业环境绩效改善、发展绿色产业和减少环境风险，助力绿色、可持续的经济增长。债券投资——中国长江三峡集团有限公司2022年度第十一期绿色中期票据(碳中和债)发行规模40亿元，认购长江三峡募集资金拟偿还的均为绿色项目，包括乌东德水电站和溪洛渡水电站项目。海通证券通过二碳中和债券级市场买入该债券3亿元，助力中国新能源事业发展。
海通证券截至2023年末绿色投资业务成果自营投资方面
债券投资——上海临港控股股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行绿色公司债券募集资金拟涉及绿色债券投资：公司以自有资金参与绿色债券投资120笔，总投资规模为155.87亿元。
认 购 上 海 临 港 项目符合《绿色产业目录》和《绿债目录》中有关类别。发行人持续推动 ESG 体系化建设，债券深耕绿色建造领域。海富通基金从二级市场买入该债券共0.50亿元，助力绿色可持续发展。
27282023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
案例海通开元积极部署新能源行业打造绿色文化
开展节能宣传活动，在公司办公区域、食堂等张贴宣传能源节约的海报、标语和提示，提醒员工在工作和生活中海通开元积极落实国家战略，将新能源列为重点投资方向之一，设立了包括安徽省皖能海通双碳产业并购投资保持良好的行为习惯。
基金、辽宁海通新动能股权投资基金等在内的多支新能源产业投资基金。在具体业务开展中，紧扣能源生产和用能设备两大投资主线，在能源生产端，积极布局风电及光伏产业核心环节；在用能设备端，瞄准新能源汽车利用“智慧能耗”系统，实时监测各个区域的能源使用情况，提醒员工合理使用能源，并对能源消耗异常情况进这一进展最快、应用最广的场景，以动力电池为切入点，实现了正极材料、负极材料、电池隔膜、电池装备到行预警和纠正。
电池整包的产业链完整覆盖。与各地环保组织合作，共同推动环保工作开展。
公司 PE 业务线将进一步依托已投的行业头部项目，沿产业链上下游持续延伸，挖掘更多优质新能源企业，以实际行动助力清洁能源产业发展，践行“双碳”发展目标。
案例开展“以俭修身”主题宣传活动推进绿色运营
环境管理体系2023年2月，公司在新总部园区、张江科技园开展“以海通证券所有生产活动都在《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染俭修身”主题宣传活动，以防治法》等法律法规框架内进行。公司坚持节能环保原则，推进绿色运营，采取各种措施预防和减少运营过程中对环境产动画视频、海报的形式鼓励生的污染。员工勤俭办司，厉行节约，从我做起，从身边小事做起。
海通证券将环境保护作为一项长期的、系统的工作，针对能源、水资源、排放物及废弃物排放均采取针对性节能环保措施。
报告期内，公司未发生与环境保护相关并对公司有重大影响的、已确认的违规事件。
海通证券环境管理体系建设整体情况开展针对性管理
针对能源、水资源、排放物及废弃物排放设定目标，并开展针对性管理措施。
案例组织观看电影《浏阳河上》
建设线上能耗监控平台2023年4月，公司组织观看电影《浏阳河上》，引导广大党员干部职工树立节水环保理念，营造关爱河湖、打造 PC+ 移动端的园区服务管理系统—— 保护河湖的良好氛围。
“e 海通勤”，设置“1 个平台 10 大模块”。
其中“智慧能耗”模块通过监控公司500多
个水电表、在线维护设备、统计日月年数据、
趋势分析辅助等功能，实现能耗数据实时汇总及分析，提高能耗管理效率。
“e 海通勤”能耗监控平台
29302023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
能源管理海通证券2023年节能减排主要措施海通证券主要能源消耗来自食堂天然气、公务车辆汽油、外购电力等。公司制定了“以2020年为基准，单位面积耗电量到2025年下降6%”的能源管理量化目标。2023年，公司积极推进能源管理，在基础设施建设、办公运营、绿色数据中心建设等方面开展节能减排措施，推动公司2025年能源管理目标的实现。公司基建类项目的设计遵循《公共建筑绿色设计标准》《公共建筑节能设计标准》《绿色建筑评海通证券2023年能源管理目标及完成情况价标准》等相关绿色节能规范。
2023年能源管理目标建设环节主要采取的节能措施包括：使用保温材
料减少散热，将传统使用风能、水冷却的空调系LEED V4 金级认证
基础设施建设统引入自然冷却系统，并将空调系统改为自动控能耗总量增幅不超过 2022 年能耗总量 能耗强度相较于 2022 年能耗强度 制系统，使用 LED 灯具和智能照明控制系统、
（6229.03 吨标准煤）的 （0.00502 吨标准煤 / 万元）下降 集中管理运维系统。 HAITONG SECURITIES HEADQUARTERS ADMINISTRATIVE OFFICECHINA
17% 5% 海通外滩金融广场取得 LEED V4 金级认证以及
WELL（WELL Building Standard，简称 WELL） Mar 2023认证，张江科技园数据中心取得 LEED V4 金级认证。
2023 年能源目标完成情况 WELL 铂金级认证能耗总量同比下降 能耗强度同比下降 使用“e 海通勤”园区服务管理系统实时监测、管理能耗使用情况，并制定《每季度重点用能（碳
8.74%5.47%排放）单位节能目标完成情况晴雨表》，针对能耗使用开展月度监测和分析。
降低电能消耗，物业夜间巡逻时加强对每层总控范围之外的电器管理，如会议室智慧屏电源、办公区电气设备，降低非必要的能源消耗；合理设置空调温度，冬季不高于20℃，夏季不低注：统计口径为上海地区法人名下总部园区（广东路、张江、南外滩）及营业网点，用能种类包括电力、汽油、天然气。
于26℃。
办公运营鼓励员工采用绿色出行方式，合理规划公务车路线，减少空驶和里程浪费，提供骑行和步行的设施及便利，鼓励员工共乘和拼车，降低车辆使用量。2023年，海通证券作为黄浦区区域化党建成员单位，积极参与共建“南外滩金融直通车”项目。“南外滩金融直通车”董家渡金融城站于2023年5月29日正式开通，据统计，每天约300名公司员工乘坐直通车上下班。
遵循绿色采购原则，选用带有中国环境标志认证的办公设备，在招标办公家具供应商时，优先考虑具有五环认证的供应商。
31322023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
公司现有数据中心（机房）共4处，包括自有的张江科技园数据中心、海通大厦本部机房，以及租赁的上证通金桥机房、深海通证券2023年主要节水措施证通南方中心异地灾备机房。2023年，公司积极推进绿色数据中心建设，通过部署光伏设备、延长自然冷却等措施减少数据中心能耗，在科技园机房 IT 负载同比增加约 55% 的情况下，动力基础设施用电下降约 20%，取得了较为显著的节能成效。 进行节约用水教育 加强设施维修改造 建立节水用水监督机制海通证券2023年张江科技园数据中心节能措施及成效鼓励员工爱护用水设施与设备，增强经常对供水设施进行检修和管网检查，加强节水用水监督力度，及时发现和节约用水意识，提高水资源的循环利尤其关注预埋管道使用情况，发现问题制止浪费水资源的行为，严肃处理损部署清洁能源，截至 2023 年末张江科技园光伏总装机容量达到 265kW，2023 年全年光伏发电 用率；鼓励员工做到“随手关水”“人 及时检修，杜绝跑冒滴漏现象。每月抄 坏节水设施、设备的行为。量共计13.5万千瓦时，覆盖屋面及停车位面积约875㎡，为张江科技园测试机房及机房楼动力走水关”。记并及时上报异常漏水现象，节假日前基础设施提供电力。2023 年，数据中心通过绿色电力证书交易平台，共购买 5200 MWh 绿证， 全面检查，发现问题及时整改，并把节张江科技园机房绿电比例约达到45%。约用水工作列入交接班记录。
排放物及废弃物管理
实施机房楼智能照明改造项目，改造后机房楼照明用电量较原来下降不低于60%。
海通证券产生的主要废弃物为厨余垃圾、办公用纸、快递纸盒、玻璃、硒鼓墨盒等无害废弃物，废旧电脑和电子产品等有害废弃物，主要排放物为食堂烟囱排放、公务车尾气排放等。公司制定持续优化废弃物排放的工作目标，逐步完善废弃物试点使用工信部绿色装备推荐目录中的永磁电机设备，改造后单台冷却塔使用功耗较原先来源识别、统计，把单位面积有害废弃物及无害废弃物产生量控制在较低水平。
下降8%。
海通证券2023年废弃物管理行动
进一步提升机房气流组织，精准控制全量机房精密空调送回风温度及送风量，实现机房精密空调提倡使用电子文件进行数据的记录、传输和保存。例如，纸张消耗较多的投行部门已基本实现用电功耗较大幅度下降。从业务底稿到文件上报的电子化改造。
推进无纸化 除特殊文件，每页 A4 纸尽量双面打印使用。
办公加强仓库领用管理，基本杜绝纸张使用的跑冒滴漏现象。
实施 AI 制冷调优项目，根据环境温度及机房末端负载变化，综合调节机房水冷系统中的冷水机组、 2023 年，公司 A4 纸使用量约 2000 包，较 2020 年减少约 4000 包，较 2021 年减少约 2000 包。
水泵、冷却塔使用频率，不断降低水冷系统设备的整体功耗。通过 AI 优化制冷系统中各项设备的运行参数，张江科技园机房已具备全年6个月以上使用自然冷却系统完全带载的能力。
公司食堂是废弃物厨余垃圾主要产生单位，采用垃圾处理设备处理厨余垃圾，并由环卫部门收运。垃圾处理设备每天可投放量为500公斤，厨余垃圾经处理后会变成肥料，减轻对环境的影响。
数据中心投用机房巡检机器人、供配电智能巡检机器人，实现 IT 设备和机房 7*24 小时自动化、为减少厨余垃圾产生，公司对于加工产生的湿垃圾要求做到合理规划，减少加工损耗，并推广“光无人化、智能化监控，逐步实现机房基础环境全场景智慧运维。
盘行动”，鼓励按需取餐。
食堂废弃物公司食堂采用先进的废水处理设备和技术手段，对水资源管理管理废水处理设备的维护，确保设备正常运行，出水达海通证券水资源消耗主要来自办公用水、食堂用水，采用市政用水作为主要来源。公司已制定“以2020年为基准，单位到国家环保标准要求。同时，配合政府指定的环保面积耗水量到2025年下降38.64%”的水资源管理量化目标。2023年，公司积极推进水资源管理，通过智能节水、宣传机构做好设备油脂收运工作。
教育、废水管理等方式，推动公司2025年水资源管理目标的实现。为加强用水管理，在建设阶段，公司尽可能选用节水公司食堂使用油烟净化设备处理油烟，使用电磁炉、设备，如节水洁具、感应龙头、感应马桶等，2023年9月公司已开始建设水循环系统，设计回收率65%。在运营阶段，空气净化设备减少废气排放量，并对餐饮设备进行公司保证水电设备安全、正常运行，减少用水浪费，引导全体员工养成安全、节约使用水电的良好习惯。2023年，海通外定期维护和清洁，保证设备的正常运行和高效工作。餐厨垃圾处理设备滩金融广场空调及张江科技园循环水系统共循环用水655吨。
333401
行稳致远夯实企业经营基础
2023年8月，海通证券“初心宣讲团”荣获上海市国资委“市国资委系统基层理论宣讲先进集体”称号。
2023年，海通证券基层立法联系点共参与15部上海市地方性法规草案的立法意见征询工作，共有85条反馈意见被采纳。
2023年，海通证券面向重点单位开展廉政宣讲8次，累计参与约300人次。
2023年是海通证券“合规内控文化巩固年”，共66711人次参加《2023年廉洁从业及职业道德》系列线上培训。2023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司公司经营与文化建设完善公司治理
公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会、香港
强化党建引领联交所相关规定，结合公司发展情况持续优化治理体系，不断提升治理水平，构建由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理机制。
海通证券坚持以党的二十大和中央金融工作会议精神为指引，始终把党建引领作为推进各项事业发展的“红色引擎”，完整、2023年，中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，上海证券交易所修订《上海证券交易所股票上市规则》，公司准确、全面贯彻新发展理念，牢牢把握国资国企的特殊属性，强调金融工作的政治性，以加快建设金融强国为目标，坚持结合实际情况修订《公司章程》及其附件和《公司独立董事工作细则》，在制度层面充分落实法律法规、监管规则对公司股以高质量党建引领公司高质量发展。东大会和董事会的履职要求。
2023年，公司完成公司章程、“三重一大”决策制度、党委前置研究清单等修订工作，进一步明确公司党委的领导作用，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司严格按照法定程序和议事规则，在2023年第一次临时股东大会顺利完成
公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，进一步确立党委在公司治理结构中的法定地位，更加明确 新一届董事会、监事会换届选举工作，并在公司新一届董事会第一次会议选举产生新一届发展战略与 ESG 管理委员会委员党组织的职责权限、机构设置、运行机制、基础保障等重要事项。及主任委员。公司建立职工监事选任制度，2023年公司职工代表大会完成3名第八届监事会职工代表监事换届选举。
公司党委持续落实全面从严治党“四责协同”机制和“一岗双责”清单，通过开展基层党组织主题教育专题民主生活会、巡察直属党组织、定期召开监督工作联席会议等形式，着力提高党内监督效能，加强整改落实，形成齐抓共管的良好态势。董事总人数10名执行董事2名非执行董事4名独立非执行董事4名外部董事8名女性董事1名
案例成立“初心宣讲团”，用“青言青语”讲好党的创新理论职工监事3名召开股东大会2次召开董事会会议10次
2023年5月25日，海通证券“初心宣讲团”成立仪式在海通外滩金融广场顺利举行。为扎实推进主题召开监事会会议5次召开董事会各类委员会会议17次教育，结合公司青年员工占比高的特点，公司党委以“初心课堂”宣讲为平台，积极组建“初心宣讲团”，打造一支有海通特色的高素质、专业化青年宣讲队伍。 为维护公司价值及股东权益，促进公司健康、稳定、可持续发展，2023 年，公司制订 A 股股份回购方案，并依据法律法规自2023年3月“初心课堂”开放以来，已累计接待公司内外参观团队160余批、人员超3600人次。推进落实回购方案，根据沪、港两地监管要求及时披露回购实施情况。公司回购方案获得监管部门认可，在响应监管号召
2023年8月，海通证券“初心宣讲团”荣获上海市国资委“市国资委系统基层理论宣讲先进集体”称号。的同时，向市场传递积极信号，有效提振投资者信心。
公司充分保障股东及债权人利益，重视对投资者的合理回报，执行稳定的利润分配政策。同时，公司到期债券均足额兑付本息，未到期的其他债券均按时足额付息，有效保障债权人利益。
公司高度重视投资者关系管理，建立投资者咨询热线、网上互动交流、电子邮件、电话会议、现场接待、业绩说明会、投资者见面会、路演以及上交所 e 互动平台等丰富的投资者沟通渠道，提高沟通渠道的畅通和有效性，客观、全面地帮助投资者深入了解公司战略规划、经营绩效等亮点，增进公司与资本市场的交流。
公司严格按照沪、港两地证券交易所上市规则和监管要求规范开展信息披露工作，不断完善公司《信息披露管理办法》，持续优化信息披露工作流程，确保公司定期报告和临时公告披露合规高效。在做好强制性信息披露的基础上，公司积极推公司“初心宣讲团”成立仪式现场“初心宣讲团”获市国资委系统基层理论宣讲先进集体进自愿性信息披露，针对境内外投资者和资本市场重点关注事项进行主动披露，增进投资者对公司的了解和认同。
2023 年，公司连续七年获得上海证券交易所信息披露 A 类（最高）评级，彰显监管机构对公司在资本市场合规，尤其是规
范运作、信息披露等方面工作的高度肯定。
37382023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
推进文化建设
案例首次开展海通文化巡展活动，生动呈现海通证券35年发展历程
2023年，海通证券全面贯彻落实党的二十大精神，紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，持续巩固推进
证券行业文化建设，提出并践行《海通证券股份有限公司关于进一步巩固推进证券行业文化建设的落实方案（2023~2025）》，有力塑造企业文化软实力，以价值共识推动公司高质量发展。2023年3月，公司正式发布企业文化理念体系“海通家园”，2023年是海通证券成立35周年，为将焕新升级的文化理念入脑入心、笃信以“一个海通”理念为指引，奋力开创公司高质量发展新局面。笃行，7月至9月，公司在总部及全国28家分公司举办海通文化巡展活动。
展陈内容包括“发展历程”“关于海通”“文化建设”“主题教育”展板和
焕新文化的“海博士”文创产品。各地分支机构还结合自身实际、当地特色海通证券企业文化理念体系“海通家园”及主题教育开展情况，创新开展“自选动作”，总分联动聚合发力，共同讲好海通奋进故事，让“一个海通”“一个品牌”的内涵向下扎根、向上生长，使命愿景也体现出全体海通人心怀热爱、躬耕不辍的精神面貌，凝聚起群策群力、共服务创造价值打造国内一流实干成就未来国际有影响力的现代金融服务企业谋发展的力量和共识。
价值观务实崇德守信卓越开拓道正行远稳健一个海通经营理念
G坚韧
H N
勤勉 A I OT 合规担当 创新 协同 专业风控理念稳健乃至保守海通文化巡展活动海通证券2023年企业文化建设重要举措及成果开展文化建设效用回访
采用线上问卷与现场访谈形式进行企业文化建设效用回访，共收集1327份问卷，并对高管和员工进行访谈。
案例持续开展基层立法联系点工作，充分展示国有证券企业应有担当结果显示，98%的员工表示海通共识对员工增进公司业务协同，更好服务国家战略和实体经济有一定程度的帮助；超过69%的员工认为系列培训及团建活动对增强文化认同、提升企业凝聚力有很大帮助。
2023年，海通证券基层立法联系点共参与15部上海市地方性法规草案的立法意见征询工作，共反馈意见575条，
持续在主流媒体发声其中有85条意见被采纳。
联合新华财经、中国证券报、证券日报、学习强国、财联社等媒体平台发布公司文化建设优秀案例、理论
2023年4月，上海市人大常委会法工委向公司基层立法联系点颁发2022年度“立法建议采纳确定证明”，联
研究文章，宣传公司企业文化。
系点持续发挥金融特色优势，以提高工作质效为导向，不断夯实基础建设，稳步推进联系点工作的规范化和制扩大在高校的影响力度化，全力打造企业参与全过程人民民主实践的响亮品牌。
《海通证券股份有限公司企业文化的变革焕新》案例已经收录至交大安泰、南大商学院、同济创新创业学院、
西南财大商学院等8家高校案例库中，进一步提升公司文化影响力。
39402023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司风控合规管理实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，召开了公司“合规内控文化建设年”总结大会暨“合规内控文化巩固年”启动大会。通过全员部署、线上线下培训、专项政策解读、监管动态传导、文体知识竞赛等方式，以《合规内控文化巩固年动态》为载体，广泛传导合规内控要求，在公司形成浓厚的合规内控文化氛围与建设热潮。
全面风险管理规范采购管理
海通证券高度重视风险管理和防控，以“稳健乃至保守”为风险控制理念，实行合规优先、风险管理优先的经营管理原则。公海通证券供应商类型主要包括科技类、基建类和综合类三种。公司在统一的供应商管理办法的基础上，针对不同类型的供应司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》等法律法规及条例规定，制定《海商分类施策，防范可能由供应商给公司带来的风险。通证券股份有限公司全面风险管理办法》等各类风险管理制度，通过优化管理流程、规范工作程序等方式，切实保证制度的实施。
公司严格遵守《中华人民共和国招标投标法》《国有金融企业集中采购管理暂行规定》等法律法规及规定，制定《海通证券
2023年，公司结合外部监管要求和内部管理需要，完成《子公司全面风险管理办法》《风险事件应对管理办法》的修订工作。
股份有限公司供应商管理办法（试行）》等制度，并于2023年修订《海通证券信息技术服务机构管理细则》《海通证券股公司全面风险管理涵盖的风险类别包括市场、信用、操作、流动性、声誉、合规、洗钱与恐怖融资、信息技术等风险。为份有限公司采购工作廉洁自律规范》，规范供应商及采购管理，监督采购环节的员工廉洁自律行为，规避业务风险。
加强对各类风险的管理，公司搭建垂直的风险管理组织架构，包括董事会、监事会、经理层、首席风险官、风险管理部门、公司设立采购管理委员会，负责对各类采购行为的真实性、合规性、安全性履行审计监督，委员会下设科技类、基建类采购业务及管理部门、分支机构和子公司，针对特定重点业务和重要子公司成立跨风险条线的8个业务专项小组和8个子公司工作小组，负责具体落实采购工作。公司持续推进绿色、安全及廉洁采购管理，对招标采购项目，将供应商的 ESG 指标评专项小组，初步形成内部矩阵式管理体系。
价纳入评标标准中，要求投标供应商提交的文件体现供应商的 ESG 理念，并能提供完整的证明文件。
公司牢牢守住不发生系统性金融风险的底线，加强前瞻性金融风险管理水平和风险预警能力。2023年，公司按照“应用一批、培育一批”的工作思路，在智能预警中心二期建设过程中，加大对公司投、融、保业务条线，以及海通恒信、海通期货、海通证券采购管理措施
海通国际等子公司的培训和宣导力度，进一步迭代模型、细化功能，同时，围绕区域和行业等维度，探索建立以数据为基础的风险评估机制。绿色采购针对基建类供应商，公司按照国家规定和公司采购管理规定，严格审查供应商相关资质，对招标项目的供应商招标公司不断完善风险管理培训体系，持续提升员工风险管控意识。2023年，公司结合风险管理实际工作需要，开展多种形式文件进行审核。公司项目设计类供应商需遵循《公共建筑绿色设计标准》《公共建筑节能设计标准》等绿色节能建的培训，包括风险事件应对管理办法及系统填报工作培训、分支机构金融产品代销业务风险防范要点的培训等，推进风险筑标准，出具绿色建筑设计专篇，满足国家或国际绿色建筑认证要求。
管理人才队伍建设。
安全采购
合规管理针对科技类供应商，公司在相关制度及合同中加入与公司数据及信息保护相关的条款，并对信息技术服务机构进行必要的审查评估，通过采购文件审核、合同协议审核、履约验收跟踪等方式，对服务机构和服务人员的访问权限、海通证券严格遵守《中华人民共和国证券法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实数据使用、保密义务与责任进行约束。施指引》等法律法规及管理条例，制定《海通证券股份有限公司合规管理办法》等合规管理制度，完善合规管理体系，提根据《海通证券股份有限公司数据治理管理办法》第六十八条规定，公司持续监督信息技术服务机构等相关方落实升内部合规水平。
保密协议的情况，并将信息技术服务机构对投资者信息保护情况、保密协议履行情况纳入年度考评。2023年，供应公司按照合规管理规定和公司实际情况，搭建清晰的合规管商年度考评中未发现服务机构泄密的相关事件。
理组织架构，明确董事会、监事会、经营管理主要负责人、合规总监、其他高级管理人员的合规管理职责定位，构建“合廉洁采购规总监-合规部门-下属单位合规管理人员”三层级的合规管公司采购人员均签署廉洁自律规范，遵守采购领域法律法规及公司采购管理、廉洁自律各项制度，公开、公平、公理队伍体系。正地组织或参与采购工作。
公司将2023年确立为“合规内控文化巩固年”，全面贯彻党
2023年，公司召开供应商大会，明确采购工作中的十项禁止行为，通过要求全体供应商签署廉洁协议和出具守法证中央、国务院关于金融工作的决策部署，落实中国证监会“合公司“合规内控文化建设年”总结大会暨明材料、开展第三方资质查询等方式，严格把控廉洁采购的前端管理，将供应商腐败风险防范于未然。
规、诚信、专业、稳健”行业文化的建设要求，深植公司“务“合规内控文化巩固年”启动大会
41422023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
恪守商业道德反洗钱
公司严格按照《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机构大额交易和可严守廉洁纪律疑交易报告管理办法》等法律及规章要求，构建由董事会、经营层、专项、业务等四个层级构成的反洗钱制度体系，切实履行反洗钱义务，落实金融机构反洗钱责任。
海通证券积极营造廉洁从业氛围，打造海通清风文化。公司遵循中央八项规定精神、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》《关于进一步加强财会监督工作的意见》等规定，不断完2023年，公司修订《海通证券股份有限公司反洗钱工作管理办法》《公司大额交易和可疑交易报告管理实施细则》《公司善制度建设，健全安全管理机制，定期开展内控审计及培训，保障公司正常经营。客户洗钱风险等级划分管理实施细则》等反洗钱内控制度，细化可疑交易监测与报告、客户洗钱风险等级划分管理等方面的工作要求。
海通证券廉洁从业管理措施
公司建立健全董事会负责下的反洗钱组织架构，形成了公司反洗钱领导小组统筹协调、合规管理部牵头组织实施、相关业修订《海通证券股份有限公司廉洁从业管理办法》《海通证券股份有限公司投资银行业务廉完善制度建设务部门和分支机构落实执行的反洗钱管理体系。
洁从业实施细则（2023年修订）》，明确“十个严禁”廉洁行为，要求全体员工签署年度廉洁从业书，并公开发布《海通证券股份有限公司反腐败与廉洁从业管理声明》。为增强员工反洗钱履职能力，公司通过线上线下相结合的方式，组织开展4次反洗钱专项培训和7次系列培训，讲解反洗钱监管要求与工作形势、反洗钱基本知识、可疑交易监测与报告、风险等级划分与客户分类管理等反洗钱重点工作。
持续健全廉洁从业管理领导机制，对道德风险潜在高发的业务、关键岗位、重点人员的管理机制，梳理履职用权流程。 公司通过网站、行情软件、“e 海通财”APP 滚动宣传反洗钱提示信息。2023 年，公司组织开展分支机构反洗钱宣传作品明确管理责任评比，遴选出16份优秀宣传案例，并通过公司信息平台进行宣传，提高社会公众对违法犯罪活动的甄别能力，维护金融安全、公司董事会制定廉洁从业管理目标和总体要求，监事会对董事、高级管理人员履行监督职责，治理金融乱象、防范金融风险，筑牢防范洗钱风险的社会防线。
党委办公室是廉洁从业管理工作的牵头部门，派驻纪检监察组负责对公司廉洁从业执行和落实情况进行指导和监督。
每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查，每年度聘请外部审计师开展内部控制审计，对公开展审计监督司出具标准无保留意见的内部控制审计报告。
稽核审计部对公司有关部门、分支机构、子公司定期或不定期地开展内部审计监督，采用整合审计的方法，将被审计对象遵守廉洁从业规定的有关情况纳入审计工作范围。
组织开展覆盖总部部门、分支机构和子公司的廉洁从业、职业道德培训，课程向全体员工开重视文化建设放，同时是干部在线培训、新员工入职培训的必修课程。2023年，公司面向重点单位开展廉政宣讲8次，累计参与约300人次。检举者保护海通证券遵循保护举报人合法权益的原则，按照《上海市纪委监委驻海通证券纪检监察组信访举报管理实施办法》以及公开展《2023年廉洁从业及职业道德》系列线上培训，持续强化从业人员道德水平建设和廉司《海通证券股份有限公司合规管理办法》第三十三条规定，保障举报人行使举报违法违规行为的权利。
案例洁从业管理
公司设立公开、畅通的投诉举报工作渠道，保护公司、员工和第三方的合法权益，公司员工可通过 OA 系统链接到纪检监为进一步做好公司“合规内控文化巩固年”实施方案的推进，持续强化从业人员道德水平建设和廉洁从业管理，察平台进行举报，外部利益相关方可通过来信、邮箱、电话、传真、来访、网络等方式进行投诉举报。
规范从业人员行为，公司通过专题直播、线上课程选修或集中组织必修的方式开展培训。
公司须为检举内容及检举者个人信息保密，检举核查及处理工作应当在不暴露检举者身份信息的情况下进行，严禁将举报2023年10月起，人力资源部、党委办公室、合规管理部针对全体员工联合组织《2023年廉洁从业及职业道德》材料及检举者信息转交或告知被举报的组织或人员，若宣传报道检举有功人员时涉及公开其身份信息，应当征得检举者同意，
系列线上培训，截至2023年末，共66711人次参加培训。保护举报人不受打击报复。
434402
履责于行深入推行可持续金融
2023 年，境内股权融资方面，海通证券共保荐承销 22 家企业 IPO 上市，承销金额
466.1 5 亿元，其中科创板 IPO 10 家，承销金额 379.70 亿元；境内债券融资方面，公司主承销各类债券1228期，承销金额4847亿元。
截至2023年末，股权投资规模376.51亿元，其中海通开元及下属管理平台私募股权投资基金管理规模333.24亿元，海通创新证券直接股权投资规模43.27亿元。
截至2023年末，海富通基金、富国基金受托管理各类养老金规模合计逾6267.76亿元。2023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司服务实体经济投资银行业务
海通证券始终坚持以客户为中心，在综合考虑企业科创属性、盈利能力、行业地位、合规经营等基础上，为企业选择最优证券公司是资本市场最重要的中介机构，资本市场和证券公司的高质量发展是“加快建设金融强国”应有之义。2023年申报路径，登陆多层次资本市场。2023 年，海通证券投资银行业务品牌优势进一步向纵深拓展，重点布局 TMT、生物医药、
10月举行的中央金融工作会议强调要加快建设金融强国，做好科技金融、数字金融、普惠金融、绿色金融、养老金融五篇
新能源、先进制造等行业；不断优化属地化布局，以客户为中心，推进精准深度服务，提高服务质量，重点部署长三角、大文章。海通证券认真领悟贯彻中央金融工作会议精神，以服务实体经济为根本宗旨，为推动金融强国建设与高质量发展大湾区、华中等区域。
持续贡献力量。
2023 年，海通证券助力长三角地区企业 IPO 挂牌 11 个项目，融资规模 347 亿元，长三角地区项目数量排名行业第 2，融
海通证券 2023 年服务实体经济成果总览 资规模排名行业第 1。公司在大湾区和华中区也助力多家企业完成 IPO，影响力不断提升。
投资银行业务
境内股权融资方面，2023 年海通证券共保荐承销 22 家企业 IPO 上市，承销金额 466.15 亿元。其中，科创板 海通证券 2023 年投资银行业务服务实体经济典型案例IPO 10 家，承销金额 379.70 亿元；创业板 IPO 5 家，承销金额 56.09 亿元；主板 IPO 4 家，承销金额 26.10 亿元；
业务类型项目名称及意义
北交所 IPO 3 家，承销金额 4.27 亿元。
境内债券融资方面，2023 年海通证券主承销各类债券 1228 期，承销金额 4847 亿元。 华虹半导体（688347.SH）科创板 IPO：2023 年全市场融资规模最大的 IPO境外股权融资方面，2023 年海通国际保荐承销 4 家企业 IPO 上市，融资规模约 1.91 亿美元。 股 芯联集成（688469.SH）科创板 IPO：2023 年全市场融资规模第二大的 IPO权
境外债券融资方面，2023 年海通国际共完成 117 笔注债券发行项目，承销金额 18. 17 亿美元。 广钢气体（688548.SH）科创板 IPO：电子大宗气体第一股融
资 中巨芯（688549.SH）科创板 IPO：国内业务横跨电子湿化学品、电子特种气体、前驱体材料的电子化学材料平台型企业首次登陆资本市场投资业务
裕太微（688515.SH）科创板 IPO：首家以太网物理层芯片 A 股上市公司
截至2023年末，股权投资规模376.51亿元。海通开元及下属管理平台私募股权投资基金管理规模333.24亿元，其中2023年投资金额30.88亿元，投资项目52个。海通创新证券直接股权投资规模43.27亿元，其中2023年投资金额4.40亿元，投资项目6个。长三角投资（上海）有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（长三角一体化发展示范区债）（第一期）：全国首单专项用于服务长三角一体化发展国家战略的长三角一体化发展
截至2023年末，海通资管公司累计发行资产支持专项计划逾百支，发行规模约1300亿元。示范区债券截至 2023 年末，受托管理各类养老金规模逾 6267.76 亿元，其中富国基金管理规模逾 4000 亿元，海富通基金 成都文旅宽窄巷子和艺术中心资产支持专项计划：全国首单历史文化街区 CMBS 和全国首单地方增信文旅类 ABS
管理规模逾2267.76亿元。债权上海张江高科技园区开发股份有限公司2023年公开发行科技创新公司债券（第二期）（专项用融资租赁及融于集成电路）：全国首单集成电路专项科技创新公司债券
期货业务资海通证券股份有限公司自贸区债券：全国首单证券公司明珠债，单笔最大规模明珠债，首单应用截至2023年末，海通恒信通过融资租赁方式服务实体企业28504家。中央结算公司区块链数字债券发行系统的明珠债珠海华发投资控股集团有限公司横琴粤澳深度合作区企业债券：首单横琴粤澳深度合作区企业债
2023年，海通期货“保险+期货”项目共计覆盖11个省6个原国家级贫困县，累计保障橡胶、大豆、生猪、白券，受到澳门特区政府、广东省政府、珠海市政府、横琴合作区四地政府高度重视
糖、苹果、花生等现货规模逾6万吨、农户近8000人，规避名义本金风险逾5.4亿元。
中航国际租赁有限公司自贸区绿色债券：首单央企信用的自贸区人民币绿债
注：根据彭博“中国风险 G3+CNY”债券数据统计
47482023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
股权投资业务海通证券2023年股权投资业务服务实体经济典型案例
股权投资业务是以资本力量助力中国经济高质量发展的有力手段和重要工具，也是连接金融机构与实体企业的重要桥梁。案例名称服务产业项目内容及意义海通开元作为私募投资基金子公司，直接从事一级市场私募股权投资基金管理业务，投资方向涵盖 TMT、大消费、金融（金融科技）、环保新能源、航空航天、新材料、集成电路、文化创意、先进制造等领域，以及国家重点支持产业、处于景气中海通开元于2021年联合国家中小企业发展基金有限公司、地方国资及其他战早度上升阶段的新技术、新产业、新业态、新模式。期略合作伙伴共同发起设立海通中小企业发展基金，总规模达20亿元，专项用海通开元设立阶
海通中小企业发展基金段于中早期阶段创业公司投资。截至2023年末，该基金已累计投资中小企业22创
2023年，在助力一批具有较高技术含量和较强市场竞争力的实体企业实现跨越发展的同时，海通开元完成上海浦东引领区业家，在为企业带来资金支持的同时，运用海通各业务条线资源全方位赋能企业
公
海通母基金、安徽海螺海通工业互联网母基金、海通兴泰长三角合作发展基金签约，合计规模140亿元，初步建立母基金司发展。
生态圈与投资链。
海通创新证券开展一级市场直接股权投资，依规开展注册制跟投和私募股权基金投资。投资方向涵盖集成电路、生物制药、新能源、新材料、高端设备制造和环保等科创领域。
海通证券2023年股权投资业务服务实体经济典型案例推进普惠金融
案例名称服务产业项目内容及意义2023年10月举行的中央金融工作会议强调要加快建设金融强国，做好科技金融、数字金融、普惠金融、绿色金融、养老金融五篇大文章。其中，“普惠金融”是指在机会平等、商业可持续与成本可负担的基础上，金融机构为各类市场主体提该协作机器人研发及生产企业成立于2014年，聚焦协作机器人系列产品的自供有效的金融服务，特别强调满足农民、城镇低收入人群、小微企业等群体的金融需求。
主研发和生产，产品通过 CE 和 SEMI 认证，凭借智能、安全、稳定等特点，人海通证券综合运用股权、产业基金、融资租赁、“保险+期货”、资产支持专项计划等资本市场工具，探索发展普惠金融工 广泛应用于汽车、能源、半导体、3C、食品药品、教育科研等多个行业。海通创新证券投资某协作 智 业务的新路径。
机器人研发及生产企业能
产海通创新证券通过增资的方式投资0.15亿元，为企业业务发展提供资金。投业资完成后，发挥“一个海通”协同联动优势，对企业开展引荐，并从多方面赋海通证券成立支持民企发展基金能，例如介绍产业链客户、引荐投资方。
为积极响应党中央、国务院及国家金融管理部门关于缓解民营企业及股东流动性困境、服务实体经济的要求，
2018 年 11 月，海通证券出资 50 亿元成立了“证券行业支持民企发展系列之海通证券资管 1 号 FOF 单一资产管江苏晟斯生物制药有限公司（简称晟斯生物）成立于2020年，是一家立足中国、理计划”（以下简称母基金）。
面向全球的创新生物药公司。
生
物截至2023年末，已累计成立19个子基金/子计划（以下与母基金合称支持民企发展基金），支持民企发展基金海通开元助力晟斯生物 海通开元于 2021 年 12 月完成对晟斯生物 B 轮的首次投资，并于 2023 年 3医快速发展 药 计划总规模 537.33 亿元，首期认缴规模 221.34 亿元，首期实缴规模 136.75 亿元，累计给予 74 家民营企业（85月完成 C 轮的再次投资，C 轮投后估值近 50 亿元。海通开元完成对该项目的产业个项目）流动性支持。投资后，通过引荐企业创始人团队接洽合肥、上海等地方政府，帮助企业生产线落地，并从协同技术验证、人才获取、场景验证、组织并购四个维度协助企业发展。
49502023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
2023年，海通恒信立足租赁本源，加大产业化转型力度，重点在高端装备制造、绿色租赁、数字经济等领域加力提效，突发展养老金融
出“融资+融物”功能；大力拓展绿色能源业务，投放联名款新能源汽车、首批新能源无人驾驶矿卡，组建新能源保障车队为成都大运会、杭州亚运会保驾护航；通过金融科技提升普惠金融服务质效，助力中小微企业稳健发展。“养老金融”是指在积极应对人口老龄化的国家战略背景下，金融业聚焦养老金、养老服务、养老产业提供金融支持。其中，做好养老金的投资管理，是资产管理行业提供高质量服务、写好“养老金融”大文章的必然要求。
海通恒信探索知识产权融资租赁模式
海通证券是行业首批开放开户、交易功能的券商之一，完成养老金专区0-1搭建上线，打造集开户、投教、交易于一体的广州某公司是国家级专精特新“小巨人”企业，专注于军事数字化智能化领域。由于下游客户军工属性，整体综合养老金服务专区，入选首批个人养老金基金销售机构名录，通过多元化渠道积极推进养老金业务。
回款周期较长，且呈季节性的集中回款特性，企业在经营过程中存在时点性的资金需求。海通恒信创新性地采用“无形资产 - 专利权”作为租赁物件，探索优化了知识产权的融资租赁模式，打通了海通恒信知识产权租赁产 海富通基金作为市场首批获批公募 FOF 的六家公司之一，共发行成立三支养老目标基金，覆盖不同目标风险和目标日期。
品路径，更好地促进企业知识产权的转化。 2023 年，海富通基金三支养老 FOF 已全部被纳入中国证监会发布的《个人养老金基金名录》。同时，海富通基金针对养老金及企业年金的相关投教知识开展了生动的宣传普及，帮助广大投资者进一步了解养老金制度及资本市场。
海通期货为更好地服务实体经济，制定一系列战略方针及目标，包括深化市场研究、提供风险管理服务、加强人才培养、创新服务模式等，为实体经济提供有效的风险管理工具和金融服务。截至2023年末，海通期货服务的产业客户涉及多个行业，借助“一个海通”协同、交易所项目以及三方渠道的深入绑定，帮助产业客户实现风险管理。
海通期货协助企业运用场内期权管理经营中的价格波动风险
为响应期货行业服务实体经济发展的号召，海通期货积极协助企业运用场内期权管理经营中的价格波动风险。
2023年，海通期货开展上期所“走进企业服务实体”场内期权项目3个，包含铝、铜等品种，其中2个项目申请结项，引导和帮助3家专精特新、龙头企业运用衍生品管理原料采购、库存、销售环节的经营风险；协助3家企业成功备案参与郑商所“稳企安农护航实体”产业专项计划场内期权项目，覆盖甲醇、棉花等品种，协助江苏、河南等地中小企业使用场内期权进行风险管理，保障企业稳健经营。
海富通基金公众号普及养老金知识海富通基金开设“企业年金小百科”投教专栏
海通资管公司深耕资产证券化业务，通过发行基础资产覆盖应收账款（含供应链金融）、融资租赁、保理、保单质押贷款、富国基金作为公募基金行业管理养老金的主力军之一，积极助力中国多层次、多支柱养老保险体系建设。富国基金分别于收费收益权、商业物业抵押贷款 CMBS、类 REITs 等多种类型资产支持专项计划，助力各原始权益人盘活存量资产、调整 2005 年、2010 年、2016 年获得首批企业年金基金投资管理人资格、社保基金投资管理人资格和基本养老保险基金投资债务结构，引导资金流向优质企业。 管理牌照，2018 年首批发行养老 FOF 产品——富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF)，2022 年首批公告增加针对个人养老金投资基金业务单独设立 Y 类基金份额的养老目标基金。截至 2023 年末，富国基金受托管理各富国基金以服务实体经济为重要战略方针，积极响应“提升黄金市场与原油期货定价权，助力人民币国际化”的国家战略，类养老金规模逾4000亿元。除管理养老金规模不断增长外，富国基金投资管理的业绩表现也长期保持稳健，在社保基金创新推出富国上海金交易型开放式证券投资基金；积极参与全国首批基础设施公募 REITs 的申报发行工作，助力盘活基础 会的年度考核中累计获得 14 次投资经理表彰，涉及主动、海外、量化、固收多个投资领域。
设施存量资产，增强资本市场服务实体经济的质效。
51522023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
ESG 风险管理 尽职调查指引中明确要求客户所属行业为采矿业、原材料加工制造业、医药制造业、电力、
热力、燃气及水的生产和供应业、纸包装及纸制品行业的，需要开展 ESG 尽职调查及风险ESG 尽职调查 评价。
落实 ESG 风险管理体系 主要涉及行业
公司已发布 ESG 尽职调查通用行业评价体系和特定行业评价体系，其中特定行业已发布采海通证券积极践行可持续发展理念，持续加强 ESG 风险管理相关工作建设。公司已制定《海通证券股份有限公司 ESG 风 矿业、原材料加工制造业及医药制造业三个行业。险管理办法（试行）》《海通证券股份有限公司客户 ESG 尽职调查指引》，覆盖高 ESG 风险行业客户、主营业务涉及高ESG 风险活动、发生重大 ESG 负面事件的客户，对投资交易类业务、信用类业务、投资银行业务及资产管理等活动中 ESG涉及阶段：尽职调查和项目存续阶段。
风险管理机制和流程加以规范，确保各业务在可承受的 ESG 风险范围内有序运作。各业务部门、子公司也针对本单位业务特点制定对应的 ESG 风险管理办法和 ESG 尽职调查指引，制度清单详见《海通证券股份有限公司 ESG 风险管理声明》。 风险触发：如果客户的 ESG 尽职调查评价表得分低于准入分数或者发生重大负面事件则触ESG 风险触发 发阈值。
公司高度重视业务层面的 ESG 风险管理，将 ESG 理念全面融入发展战略和日常经营。公司搭建了董事会、经理层、风险 及应对风险应对：各单位制定 ESG 风险应对方案，督促客户改善 ESG 管理水平，跟踪、评估改管理部、相关业务及业务管理部门、分支机构和子公司四级 ESG 风险管理架构。公司从 ESG 风险识别与评估、ESG 风险善措施的落实情况，定期监控和评估客户的 ESG 风险变化。若客户 ESG 风险持续恶化，控制与监测、ESG 风险报告与应对三个方面建立了完善的 ESG 风险管理流程，对各业务活动中面临的 ESG 风险进行准确各单位及时采取提前了结、控制或降低业务风险敞口等有效的风险缓释措施。
识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。海通证券各部门具体职责权限、ESG 风险管理流程详见《海通证券股份有限公司 ESG 风险管理声明》。
2023 年，公司对相关业务部门和子公司开展两次 ESG 风险管理考核，考核内容为新增客户的 ESG 尽职调查评价和已展业 信用类业务强化 ESG 审查措施客户的 ESG 尽职调查评价更新，重点评估 ESG 尽职调查的落实程度与工作质量；对近 300 个项目进行了 ESG 风险评估， 针对股票质押等信用类业务，海通证券制定《海通证券股份有限公司股票质押式回购交易业务 ESG 风险管理办法（2023对近 150 个项目进行了 ESG 尽职调查，暂未发现高 ESG 风险客户。2023 年，海通证券各业务部门、子公司有序推进 ESG 年修订）》，在上述 ESG 风险管理流程的基础上，进一步加强对高 ESG 风险行业融入方的审核措施，并明确 ESG 风险与风险管理工作落地，标的公司均不存在高 ESG 风险，客户 ESG 风险总体可控。 信用风险审查结果需同步提交公司审核。
海通证券股票质押业务加强 ESG 审查的方式维度内容
海通证券客户 ESG 尽职调查主要内容
公司已把 ESG 风险评价结果纳入股票质押回购业务审批决策过程中。针对被认定为高 ESG风险客户的，主次要责任方在展业前须审慎评估其 ESG 风险，制定 ESG 风险应对方案，并ESG 尽职调查评价体系分为负面事件评估和管理能力评价两大维度。其中管理能力评价包 建立高 ESG 风险客户台账留档备查。ESG 风险应对方案包括：
对高 ESG 风
含环境、社会、治理三大领域共 11 项议题，下设 34 个一级指标。覆盖 ESG 议题包括： （1）督促融入方改善 ESG 管理水平，跟踪、评估改善措施的落实情况；
险行业加强
（2）定期监控和评估融入方的 ESG 风险变化；
环境层面：环境管理、气候变化应对、生物多样性等；审核
（3）若融入方 ESG 风险持续恶化，及时采取提前了结、控制或降低业务风险敞口等有效的
ESG 尽职调查 社会层面：员工管理、供应链管理等； 风险缓释措施；
评价维度
（4）其他应对和管控 ESG 风险的事项。
治理层面：公司治理、商业道德等。
2023 年，公司在现有 ESG 尽职调查体系基础上，探讨治理因素在 ESG 风险管理中的重要性， 保持 ESG 风 公司明确主次要责任方在 ESG 尽职调查工作完成后，将签署后的《股票质押式回购交易业务以及商业道德议题在国有企业和民营企业中的不同表现与影响，助力一线尽职调查人员把 险与信用风 ESG 风险尽职调查报告》及相关支持性资料，与《股票质押式回购交易业务尽职调查表》《股握公司治理的底线思维。险审查的一票质押式回购交易业务尽职调查报告》等一并提交公司审核，审核流程参照《海通证券股份致性有限公司股票质押式回购交易业务尽职调查与贷后管理工作指引》执行。
53542023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
针对项目融资类业务，海通证券通过制定项目融资类 ESG 风险管理办法、将 ESG 尽职调查要求融入互联网数据中心（IDC） 开展业务主体 标的公司 / 融项目和环保行业项目的信用风险评级与授信管理标准等方式，加强项目融资类业务的 ESG 风险管理。 和业务类型 资方所属行业尽职调查方式及内容尽职调查结果融资方为某原材料加工制造业（钢铁）上市公司的控股
海通证券加强项目融资类业务 ESG 审查的方式股东，申请在公司质押融资维度内容1.5亿元，上市公司属于高ESG 风 险 的 行 业。 尽 调 人 员 融资方控股公司虽处于高 ESG 风险行业，但《海通证券股份有限公司项目融资类客户信用风险评级与授信管理实施细则》原材料加工
海通证券 - 股 制造业 对融资方相关负责人进行了 ESG 管理水平较好，ESG 评价结果为 79 分，制度 《互联网数据中心（IDC）项目融资类客户信用风险评级与授信管理标准》 票质押业务 （钢铁） 访 谈， 取 得 了 融 资 方 签 署 的 不属于高 ESG 风险客户，可以开展股票质押环境、社会与治理领域相关业务。
《环保行业项目融资类客户信用风险评级与授信管理标准》指标承诺函，并通过查询公海通证券在现有的 ESG 尽职调查通用行业以及三个特殊行业 ESG 尽职调查评价体系的基础上， 开信息进行 ESG 尽职调查打针对互联网数据中心（IDC）项目和环保行业项目制定了进一步的 ESG 尽职调查专项打分项： 分。
* 涉及环保或安全生产问题、劳资争议、股权结构稳定性、管理层和股东信用记录等 ESG 维度的负海通创新证券投资某化肥生
项目融资类业面事项，审慎决策是否纳入公司业务名单。尽调人员发现随着新生产基地产能的释放，标务 ESG 尽 职 产 企 业 3 亿 元， 是 国 内 一 线调查调整项的公司总二氧化碳排放量有所增加，因此调整*结合环保行业项目的特殊属性，综合考虑环境与社会因素，根据业务特点设置针对性项目运营评海通创新证券-化肥与农用氮肥和复合肥企业。尽调人了 ESG 评价表相关部分，并与该企业沟通后估指标，发布环保行业的专项信用风险评级打分卡，从而细化环保项目的信用评估体系。股权投资药剂员通过公开资料查询、现场期减少二氧化碳排放的计划。尽调结果显示，走访和访谈等方式开展 ESG
* 结合 IDC 项目的特殊属性，细化 IDC 项目的信用评估体系，例如在打分卡的基本情况评估指标中新 该化肥生产企业整体不存在高 ESG 风险。
增 PUE 值指标（Power Usage Effectiveness，简称 PUE），权重占比 4%。 尽职调查。
尽职调查典型案例
案例 举办 ESG 风险管理专题培训
开展业务主体标的公司/融
和业务类型 资方所属行业 尽职调查方式及内容 尽职调查结果 为提升各单位的 ESG 风险管理水平，2023 年 6 月，海通证券开展 ESG 风险管理专题培训，介绍了 ESG风险管理体系建设最新进展、ESG 监管趋势及同业业务部门在投资某山西煤炭
企业前搜集获取该企业的年 该企业的 ESG 评价结果为 69 分，虽然发生了实践，并分享 ESG 投资策略与应用。培训覆盖母公煤炭与
海通证券司各部门和子公司分管风控条线班子成员，会后，各消费用报、社会责任报告、募集说
ESG 负面事件但总体风险可控。根据 ESG 尽债券投资业务相关单位组织员工学习了培训内容。
燃料 明书，并查询 ESG 负面事件职调查相关规定，该企业不属于高 ESG 风险客发生情况。户，后续相应展业。
海通证券举办 ESG 风险管理专题培训
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践行责任投资 公司在投资决策过程中考虑 ESG 相关因素，并应用 ESG 因子整合、筛选、主题投资、积极股东等责任投资策略，推动责任投资理念与公司投资业务有机融合。
ESG 投资 海通证券 2023 年部分 ESG 投资注成果
随着绿色、可持续发展理念在金融领域的不断深化，ESG 因素对上市公司长期投资的影响愈发受到关注。海通证券积极顺应国内外发展趋势，构建 ESG 投资体系，开发 ESG 投资产品，助力构建资本市场高质量发展新生态。子公司海富通基金、 单位名称 ESG 投资成果富国基金作为联合国负责任投资原则（UNPRI）的签署方，积极推进 ESG 理念在投资业务中的应用。 海通国际资产管理部共管理三支 ESG 主题基金，分别是 Tabula Haitong 亚洲高收益海通国际
海通证券于官网发布《海通证券股份有限公司负责任投资声明》，明确公司通过搭建完善的 ESG 三级管理架构，设立董事 债 ESG ETF、MSCI 中国 A 股 ESG ETF（3031.HK）、海通低碳先锋股票基金，三支会发展战略与 ESG 管理委员会、ESG 建设领导小组及工作小组、ESG 建设工作主管部门，全面推进 ESG 与责任投资活动 ESG 基金产品 2023 年带来管理费收入约 557 万港币。
的整合。此外，资产管理相关的业务部门或子公司都设立了负责 ESG 研究与投资的岗位。 2023 年 12 月，海富通基金发布海富通 ESG 领先股票型证券投资基金，基金代码为海富通基金 018882（A 类）/ 018883（C 类）。
海通证券责任投资相关单位职责
2023年12月31日（最新公开披露时间点），富国基金共管理可持续相关产品21支，
固定收益部富国基金 规模合计 270 亿元；其中公募基金 19 支，规模合计 258 亿元（公募 ESG 产品的标准二级部门信评及宏观研究部设有 1 名专员负责组织或参与 ESG 尽调，研究 ESG 各方面因素，发起部门内部 参考 Wind）。
ESG 培训等 ESG 相关事宜
权益投资部 注：ESG 投资中仅考虑环境维度的绿色投资，详见“服务‘双碳’目标”小节。
指定特定研究人员跟踪新能源行业，及时跟进行业发展动态，有针对性地关注有助于“双碳”目标实现的上市公司
1.ESG 因子整合策略
衍生产品与交易部
其二级部门衍生产品设计部负责与场外衍生品业务相关的 ESG 指数策略研发和指数编制，实时跟踪 ESG 发展 适用服务 上市公司股权、私募股权趋势并撰写相关研究材料，设计相关挂钩指数的产品结构，并跟踪 ESG 指数发布的全流程事项应用情况
海通国际 海富通基金在多因子模型中使用了 ESG 相关的因子，例如 Wind 环境、社会、公司治理海通国际设有 ESG 委员会，负责监督海通国际证券集团有限公司及其附属公司的 ESG 战略，审查和监督海通 打分及争议事件打分。在 ESG 相关的量化基金中，海富通基金要求组合的 ESG 综合打分国际的 ESG 政策和实践。资产管理部设有部门 ESG 委员会，每年定期举行会议 大于基准的综合打分。
海富通基金 富国基金将 ESG 评价体系与自下而上个股研究体系相结合，对上市公司分别进行社会价指定量化投资部两名人员兼职 ESG 的策略研究与事务处理，市场营销部安排两名人员兼职协助处理 ESG 相关事务 值打分和商业价值打分，取两者加总得分，最后再进行股票投资风险扣分，分数由高到低进行排序。富国基金将上述可持续评价体系运用于股票库，发行了多支可持续投资产品。
海通资管公司、海通开元、海通创新证券
海通国际制定私募股权投资基金 ESG 评选体系，在初步筛选阶段根据 ESG 政策与排除情指定具体人员负责落实 ESG 风险管理事宜
况核查投资建议并评定 ESG 风险，在尽职调查阶段从 ESG 角度评定新投资及评定 ESG富国基金 管理系统的质量、审查 / 评估 ESG 风险和机会，在投资决策阶段提出 ESG 方面的关键问富国基金各投资条线（主动权益、量化、固收）、战略与产品部等均有专门负责 ESG 的人员，各部门以不同 题，与投资对象公司的管理层就 ESG 行动计划达成一致，在退出阶段审查 ESG 情况并考视角关注和跟踪 ESG 领域的市场变化，并开展相应研究 虑新所有权下的 ESG 发展。
57582023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
2.筛选策略
适用服务上市公司股权、固定收益、私募股权、对冲基金和另类投资案例海富产业积极开展投后管理应用情况 公司各业务部门和子公司根据《海通证券股份有限公司 ESG 风险管理办法（试行）》《海 武汉逸飞激光股份有限公司（简称逸飞激光）是领先的精密激光加工智能装备供应商，入选国家级专精特新“小通证券股份有限公司（集团）客户 ESG 尽职调查指引》及相关配套文件，通过 ESG 尽职 巨人”企业（第二批第一年）。海富产业管理的中比基金、海富长江成长基金于 2017 年投资逸飞激光，在投调查、核查 ESG 评级等多维度对投资标的进行投前核查，对于可能存在高 ESG 风险的标 后赋能下，逸飞激光逐渐发展壮大，由投资前一年营业收入 1 亿元增长至 2022 年末 5.4 亿元，并于 2023 年的进行限额控制，详情参照“ESG 风险管理”小节。 7 月 28 日在科创板成功上市，海富产业管理的基金实现近 5 倍的回报。
公司权益投资部设定了严格的“股票池”纳入标准，在投资前把 ESG 高风险股票排除在外， 公司治理方面，海富产业通过派驻董事牵头参与公司重大决策，为企业引入经验丰富的财务总监和董事会秘书，剔除标准包括：商誉资产占比过高、大股东股票质押数量占比过高等。制定股权激励方案，帮助企业完善组织架构和股权结构。2020年，海富产业发挥扎根长三角地区优势，积极海富通基金剔除在各个行业内 ESG 综合打分较低的个股。 帮企业对接江苏镇江当地政府，使企业第二工厂在镇江快速落地。
3. 可持续发展主题投资策略 ESG 研究咨询
适用服务上市公司股权、固定收益、对冲基金和另类投资、私募股权
“双碳”目标的提出加速了 ESG 投资在中国资本市场的蓬勃发展，海通证券研究团队专注以碳中和等绿色研究为主的 ESG应用情况 2023 年 2 月 28 日，海通证券联合中证指数公司发布“中证海通证券 ESG 股债联动策略 研究，持续跟踪研究 ESG 前沿和关键问题，通过撰写研究报告、研究课题、提供咨询服务等实践，推动 ESG 生态建设，指数（指数代码：931227）”，截至 2023 年末，挂钩“中证海通证券 ESG 股债联动策为机构与个人投资者提供投资参考。2023 年，海通证券研究所通过提供 ESG 研究咨询累计服务 542 名客户，实现营业收略指数”的保本看涨收益凭证累计发行84期，募集金额超15亿元，存续规模4.58亿元，入约7841万元。
占公司发行的保本型浮动收益凭证存续规模的8.02%。
海通证券 2023 年 ESG 研究咨询成果
2023年，海通开元及下属子公司新增投资新能源产业相关项目7家，投资金额3.25亿元。
研 研究所：《借鉴海外看 ESG 在中国的运用》；ESG 月报究
4. 积极股东策略 海通资管公司：《ESG 可持续投资浅析》
报
海通国际资管：2023 年于海通国际宏观研究公众号发布 ESG 日报与周报 180 余篇；完成两项内部研
适用服务上市公司股权、私募股权告究《中国及欧洲碳市场对比》与《绿色电力证书》，并为投行条线提供相关研究支持或
应用情况 积极行使股东权利，主动、定期与持股企业进行 ESG 议题沟通，通过与高级管理层进行 海通国际股票研究：2023 年发布 6 篇可持续相关报告服对话、提交股东大会议案、代理投票等多种方式，引导持股企业积极创造对环境和社会 富国基金：上财富国 ESG 研究院共规划并完成 15 篇研究报告，包含 1 篇年度报告《中国 ESG 发展报务的正面影响，助力持股企业提高 ESG 水平。 告·2023》，4 篇重点报告及 10 篇一般报告
2023年，海通证券拟写《海通证券对外行使投票表决权声明》，详细阐述海通证券代表
本公司或基金份额持有人在所投资公司的股东大会（股东会）、债券持有人大会上积极 研 研究所：中投公司《碳排放强度和碳 beta》课题
行使投票表决权的组织架构、基本原则、投票关注事项、制度与流程等。 究 海富通基金：与交大安泰经管学院共同开展《我国省级政府及大中城市政府 ESG 指数构建》项目，入课选教育部高等教育司公布的2023年国家级大学生创新创业项目
富国基金将可持续投资理念贯彻到股票研究入库、日常跟踪、投资决策、重大事项投票题
等组合管理全流程，除了在股票入库时，增加可持续投资评价环节 -ESG 得分 / 评级外， 富国基金：发布《中国 ESG 发展报告·2023》项目存续期内，一是日常监督中，更加关注被投资企业的可持续投资实践情况，并积极沟通和规范促进企业提升可持续绩效；二是在行使表决权中，积极通过投票来限制和规研究富国基金与上海财经大学联合创立 ESG 研究院范不符合可持续投资的行为。机构
59602023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
海通证券积极与外界沟通交流，通过组织员工参加专业机构举办的 ESG 主题研讨会、面向员工开展培训、举办 ESG 相关活动等方式帮助员工了解最新的 ESG 发展和趋势，提高公司整体 ESG 实践水平。
2023年沟通交流成果
参加/举办培训
4月5月11月
公司衍生产品与交易部员工参加海富通基金参加上海资产管理协会组海通开元组织员工参加普华永道举办海通国际资管部门以富国基金面向基金从业中证指数公司举办的“以绿色助 织的美世 ESG 和可持续发展沙龙。 的 ESG 培训，围绕 ESG 宏观政策及 “ESG 概况与海通国际的 人员和上海财经大学师力中国高质量发展——中证 ESG 监管趋势、ESG 私募股权投资基金业 ESG 实践”为主题，面向 生开展“全球 ESG 基金主题系列研讨会”，探讨“双碳” 务落地、拟上市公司 ESG 披露实践等 管 理 培 训 生（MT） 和 毕 发展现状与资管机构投目标背景下 ESG 及绿色投资发 交流分享。 业培训生（GT）开展 2 场 资实践”培训。
展机遇。 ESG 培训。
举办 ESG 活动
9月11月
上海财经大学富国 ESG 研究院、 上海财经大学主办，上海财经大上海财经大学中国式现代化研究 学 富 国 ESG 研 究 院、 上 海 财 经
院和《财经研究》编辑部联合主大学中国式现代化研究院承办
办“首届中国 ESG 学术论坛”。 “2023 上 海 财 经 大 学 校 庆 论 坛暨首届 ESG 创新论坛”。
616203
尽心竭力提升客户服务质量
2023年，公司客户服务中心电话和在线服务的总体满意度为99.9%，投诉率仅
0.021%。
公司获上交所优秀投资者教育会员、投资者保护优秀实践案例。
2023年，公司“彩虹课堂”荣获上海市金融工会、上海市证券同业公会“服务实体经济、支持普惠金融”专项立功竞赛活动“投资者教育与保护”二等奖。2023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司维护客户权益落实负责任营销
海通证券严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司代销金融产品管理规定》《公开募集证券投资基金销售优化客户服务机构监督管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规及管理规定，制定《海通证券股份有限公司金融产品销售人员销售行为规范条例》，加强金融产品销售管理，规范金融产品销售人员的销海通证券秉持“以客户为中心”的理念，持续强化服务体系建设，打造闭环的服务价值链和开放的客户生态圈，为客户提售行为，并将相关内容纳入公司定期自查范畴，对自查发现的问题进行认真分析和严肃整改。2023年，公司未发现产品和供高质量的全生命周期综合金融服务，不断为客户创造更多价值。服务的信息及标识违规事件，亦无违反营销宣传规定的事件。
2023年，公司依据《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》相关要求，修订《海通证券股份有限公司投2023年，公司修订发布《海通证券股份有限公司代销金融产品适当性管理指引(2023年修订)》等14项适当性管理相关制度，资者回访管理办法》《海通证券股份有限公司客户投诉管理办法》，以设定的客户服务管理四个目标为导向，加强客户服务，并在制度中明确“了解你的客户”相关内容、职责及绩效考核要求，确保销售人员在销售金融产品或提供服务的过程中，推进业务开展，维护客户关系。勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品服务的不同风险等海通证券客户服务管理目标级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者。
梳理和规范各类客户服务内容并形成标准协调服务提供部门，不断完善并优化服务内容保护客户隐私提升分支机构客户服务能力并促进业务发展以客户为中心，满足服务需求并提升客户体验海通证券尊重并保护客户隐私，制定《海通证券股份有限公司个人信息和隐私安全保护管理办法》《海通证券股份有限公司客户信息管理办法》等制度，加强数据在收集、传输、存储、使用、删除、销毁各阶段的管理，健全投资者个人信息保
2023年，公司针对分支机构客户建立了三大类六小级的客户分类分级标准，搭建了五大服务体系共计152项服务内容，护体系，规范客户隐私管理，明确除法律法规规定、监管报送、客户同意或者客户身份识别的需要外，不得以任何方式向
并对分支机构组织实施了20多场次的服务培训，通过“服务体验计划”累计收集了350项客户服务需求和建议，并进行其他机构、个人提供客户信息，不得购买或使用非法获取或来源不明的个人信息。
优化跟踪。公司以客户收益与持有体验为目标，实现从“单一产品销售”到“解决客户需求”的服务进阶。
2023 年，公司对《e 海通财 APP 隐私保护政策》进行修改，实现隐私政策归档、SDK 授权、安全键盘、简单密码校验、账号持续在线时间调整等优化，“e 海通财”APP 通过《证券期货业移动互联网应用程序安全认证》。2023 年，公司未发海通证券财富管理业务服务举措生违反客户隐私的相关事件或经证实的相关投诉。
改善持有通过定制化服务引导客户建立良好的投资理念和框架，为客户提供专业陪伴式服务，实现财富健康、公司客户隐私保护举措体验可持续增长。
以固收类产品和 ETF 为主要抓手，运用债券型公募及私募债产品销售充分挖掘大众客户、高净值 信息收集和储存 信息控制与保护夯实销售 客户及机构客户的投资理财需求，通过 ETF 产品满足交易型客户的交易工具需求，稳步做大公司基础
产品客户规模，夯实销售基础。建立个人信息收集与使用清单、个人信息与第三方共享清单，只收集保留业建立个人信息访问控制管理机制，严格对不同功务办理过程中所需的最少信息。能区域进行隔离，并合理控制和分配不同级别的整合内部持续做好券结及量化产品的销售，整合公司内部资源，提高产品销售议价能力，提升产品销售综明确用户个人信息的收集在用户许可后方可使用，告知客户收集数据范围、信息访问权限，避免越权操作行为。
资源合贡献价值。目的、用途等。信息技术部门通过数据加密、鉴权、访问控制等不会在未经用户授权的情况下从第三方收集个人数据，并会要求第三方说明技术手段，确保个人信息存储安全，并对业务上信息来源，并要求第三方保障其提供信息的合法性。不需要对证件号码、账号、姓名等个人身份信息
2023 年，公司客户服务中心电话和在线服务的总体满意度为 99.9%，投诉率仅 0.021%。 仅在《e 海通财 APP 隐私保护政策》所述目的、所必需期间和法律法规及监 完整展示的，进行去标识化及匿名化处理。
管规定的时限内保存用户个人信息。用户个人信息的保存时间遵守《中华人 2023 年，对“e 海通财”APP 的隐私协议中关于“用公司通过客服热线 95553、客户终端 APP、公司官网等渠道受理客户咨询及投诉事宜，积极处理来自 12386 、地方监管及民共和国证券法》的期限要求，公司后台数据采取与历史库分离、磁带库备户访问、修改和删除个人数据的权利”进行了更协会等上级部门转发的投诉事项，充分利用第三方调解平台与投诉人进行协商，积极促成投诉和解。公司制定《海通证券 份的方式进行留存，直至法律法规要求的保存期限届满。 新和细化，保证 APP 按照《e 海通财 APP 隐私股份有限公司客户投诉管理办法》，明确投资者投诉处理流程、上级监管部门转交投诉处理流程以及各分支机构受理客户 对于“e 海通财”APP 的社区注册会员用户，当其注销会员用户时，公司在 保护政策》为用户提供访问、修改和删除个人数据的权利。
投诉处理流程。15天内删除与其相关的数据(法律另有要求的除外)。
65662023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
员工信息隐私培训合作伙伴行为管理
案例开展彩虹课堂投教公益计划，多措并举助力乡村振兴采用多种形式对全体员工和部分外根据《海通证券股份有限公司信息技术服务机构管理细则》，要求所有信息技术服务机构（包2023年4月，“彩虹课堂”走进广西钦州浦北县，活动志愿者团队为桥头村小学的孩子们讲授财商、金融素养课程；包服务人员开展数据安全与个人信括硬件制造商、应用软件制造商、基础软件制造商、信息安全服务商、劳务外包服务商、信围绕“全面注册制改革向未来”主题，在乡村打谷场中开展专题宣讲活动；开展“防范非法金融，守好我们的钱袋子”息安全相关培训，2023年，开展息咨询服务商、数据内容服务商、技术支持服务商、电信运营服务商等）与公司签订保密协专题宣讲活动，向广大乡村群众普及金融知识、揭示投资风险。
了邮件推送电子图说、摆放知识宣议，承诺严格遵守保密协议的数据保密要求且不会向第三方提供个人数据。
导易拉宝、培训讲座、网络安全知公司通过合同条款、履约验收跟踪等方式，对服务机构和服务人员的访问权限、数据使用、2023年9月，在上海市金融工会、上海市证券同业公会组织开展的“服务实体经济、支持普惠金融”专项立功识竞赛等活动。保密义务与责任进行约束。竞赛活动中，“彩虹课堂”荣获“投资者教育与保护”二等奖。
2023年，公司积极参加上海市国资委开展的“上海国企开放日”活动，引导社会公众走进海通投教基地，成为上海国案例开展有针对性、沉浸式的数据安全培训资国企改革发展的见证者和参与者，公司“走进投教基地，感受资本市场魅力”荣获“上海国企开放日”示范活动。
2023年，海通证券开展多项数据安全专题培训，针对高层管理人员、普通员工、外包员工等不同人群制作差异化
培训内容，以日常生活中个人隐私泄露、敏感信息泄露等常见场景作为体验和互动项目。同时，设置合理的考核机制，充分带动员工学习积极性，加深员工对网络安全风险和防范技巧的认知，提升员工的信息安全防护水平。海通证券投教基地案例上线元宇宙投教展厅，开启投资者教育数字化新维度
2023年，公司投教基地上线全新投资者教育渠道——元宇
数据安全前沿态势分享讲座数据安全直播论坛个人隐私案例体验宙投教展厅。该平台结合先进的元宇宙技术和海通特色的创新投教产品，打造了一个充满互动性和个性化的 3D 虚拟学深化投资者教育习环境，提供定制化的学习内容，提高金融教育的普及度和可得性。
海通证券肩负为投资者服务的使命，以投资者为中心，持续探索完善投保工作机制方法，维护资本市场健康稳定发展。
元宇宙投教展厅画面
公司打造的国家级证券期货投资者教育基地，坚持以“公益底色、专业本色、文化特色”为宗旨，以投资知识与投资理念为核心，传授投资知识、传播投资理念、传递市场信息，并与5家地方投资者教育基地联动共振，辐射更多的投资者。
2023年，公司投教基地通过开展全面注册制海报展、设计游戏互动环节、媒体访谈、街头采访、知识竞答等多种形式，并2023年，公司发布《股东来了》宣传信息147次，
推出元宇宙投教展厅，不断丰富投教活动内容，强化投教工作质效，为投资者提供专业、多样、有海通特色的投教服务。
覆盖投资者超315万人次，在全国范围内开展公益
2023年，公司共接待线下访客超1万人次，访客群体涵盖中小投资者、在校学生、经侦刑警、业界同仁、监管领导等多个群体。性投教活动323场，覆盖投资者7162人次，累计注册达
5·15投资者权益保护活动期间，公司制作多媒体投教产品108件，62462人，在上海辖区内除主办方
投放原创实物投教产品17680份，投教产品覆盖393.3万人次，开外，注册人数排名第一。海通证券获上交所优秀投资者教育会员、展公益性投教活动332场，覆盖投资者28834人次。5·15投资者权益保护活动现场投资者保护优秀实践案例
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携手奋进建设一流人才队伍
2023年，母公司全体员工中女性占比为43.89%。
2023年，公司组织实施了153期线上培训班及159场直播培训，员工培训覆盖
率97.25%，全年投入职工教育经费1067万元。
2023年，公司共组织开展14场次各类安全培训，共有3321人参加，培训总时
长为1200小时，共投入98722元。2023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司员工平等及多元化
海通证券始终坚持以人为本，树立德才兼备、以德为先的选人用人导向，建立健全科学的选人用人标准和人才选育体系，海通证券母公司2023年招聘多元化目标及完成情况持续强化从业人员政治能力和专业能力。公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，设置多元化招聘目标，坚决反对就业歧视，保障女性员工、少数民族员工与其他员工拥有同等权益。同时，公招聘多元化目标2023年完成情况司在招聘过程中核验员工身份信息，杜绝雇佣童工，在用工过程中定期检查员工劳动强度，严禁强制劳动。2023年，公司未发生员工歧视及雇佣童工或强迫劳动的事件。
公司根据上海市国资委规划以及公司战略部署，制定《海通证券股份有限公司人力资源2021-2025“十四五”规划》及
2021-2023年三年行动规划，按照业务发展趋势，围绕提升人才层次，储备核心、高层次人才的目标，有计划地引进领
军人才、三类金才和具有较强市场竞争力、影响力和发展潜力的高端人才。通过校园招聘、社会招聘分别吸纳就业人数通过校园招聘、社会招聘分别吸纳就业人数人、人人、人
2023年，海通证券积极贯彻落实“稳就业”政策，根据上年度的招聘情况，对照编制和现有人数，预测年度招聘需求，300450338500
开发建立人才库，将各渠道收集的人才信息进行筛选和分类，根据职位需求和招聘条件，智能匹配并推荐适合的人才，提高人才招聘的精准度和效率。
海通证券2023年各类招聘开展情况
2022年度新进员工中女性员工占比为2023年度新进员工中女性员工占比为
公司针对高校在校学生（以2024届、2025届毕业生为主），开展2023年度“海豚计划”实习生项目，
41.8%45.58%
共有313名学生参与，最终8个部门42名实习生拿到海通校招终面直通卡，其中女性占比较2022年度占比增长其中女性占比较2022年度占比增长学历均为硕士研究生及以上，毕业于“985/211”“QS”前 70 高校学生人数占比超过 95%。 3% 以上 3.76%走进清华大学、南京大学，举办校园招聘宣讲会，两校近160名学生参加。
母公司全体员工中女性占比达到母公司全体员工中女性占比为
42%以上43.89%
参加由上海市人力资源和社会保障局、上海市科学技术委员会、上海市欧美同学会联合举办的
2023年“海外名校职业见面会”活动，吸引优秀留学生加入，涵盖社会招聘、校园招聘以及高层
次人才招聘项目。
71722023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
员工权益及福利案例举办第一届职工运动会，倡导形成健身运动风气和健康生活方式守护员工权益公司于2023年8月12日至9月16日举办第一届职工运动会，开展10个大项、25个小项竞赛项目，来自总部、分支机构、子公司39支参赛队近2000名干部职工参加了运动会各项比赛及活动，3万余人次观看活动直播。
海通证券重视保障员工权益及福利，以员工需求为导向，开展帮扶慰问、健康活动等工作，并对全体员工的薪酬福利、公司首届职工运动会充分展现出干部职工乘风破浪、开拓进取的昂扬姿态，焕发“一个海通，一个家园”蓬工作时间、休假期限等进行规范管理。勃生机。
海通证券员工薪酬与福利体系
按时、足额缴纳五险一金法定福利
法定节假日、年休假、病假、婚假、生育假、陪产假
提供补充医疗保险、住房补贴、企业年金计划等福利明确员工体检标准优化全体员工年休假使用期限
帮助员工办理居住证积分、落户，申请人才公寓非法定福利海通外滩金融广场职工之家开展各项文体活动
依托工会建设，开展困难员工帮扶慰问、职工关怀、健康管理、女性员工权益保护等工作针对女性员工，在财富研修院专门设有健身、养生、化妆等相关课程，组织“三八”国际劳动妇女节庆祝活动、女职工妇科专项体检、“美好生活家”家庭日等活动，完成公司总部大楼爱心妈咪小屋及配套设施建设
公司第一届职工运动会
标准工时40小时/周，特殊工种采取特殊工时制工时与薪酬
薪酬以市场水平为定薪依据，以绩效考核结果为分配导向案例举办“美好生活家”家庭日活动，提升员工归属感和获得感
2023年，公司结合上海市国资委通知及财政部印发的《国有金融企业工资决定机制改革实施办法》等政策文件，制定《海通证券股份有限公司关于2023-2026年度落实工资决定机制改革的实施方案》，进一步加强工资总额管理，完善收入2023年“六一”国际儿童节前夕，机关工会在海通外分配；制定《境外人员的管理规范》，规范外派人员福利标准；发布《关于公司人才异地交流有关服务保障的通知》，滩金融广场举办“美好生活家”家庭日活动，包括童进一步规范异地交流人员的租房、交通等方面保障标准。心闪闪耀、小小生活家、露营嘉年华等三大主题，开展舞台互动、合影打卡、手工 DIY、集市游园等丰富
为构建和谐海通，倡导互帮互助的企业文化，公司设立工会帮困互助会，健全帮困救助体系。2023年，公司共向10名多彩的活动项目，吸引公司总部100多个职工家庭热困难职工发放互助会补贴，合计8.5万元。此外，在2023年元旦春节期间开展帮困送温暖活动，共向60名符合条件的情参与，为构建和谐企业起到良好的促进作用。
困难职工发放困难帮扶金，合计18万元。“美好生活家”家庭日活动
73742023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
注重员工沟通
海通证券坚持以员工为中心，打造通畅的沟通渠道，成立多级工会并定期召开职工代表大会。通过工会组长座谈会、员工满海通证券2023年员工安全及健康保护措施意度调查等多种形式听取员工意见，着力推动解决事关职工切身利益的实际问题，不断增强职工的获得感、幸福感、安全感。
保护用品员工通过职工代表大会依法参与公司民主管理，支持公司合法的生产经营和管理活动，维护自身合法权益。公司制定《海为全体后勤服务员工购置劳动保护用品，包括安全帽、安全鞋、防护服、口罩等通证券股份有限公司职工代表大会工作条例》，明确职工代表大会依法行使审议建议、审议通过、审查监督、民主选举、 配备一定数量的急救设备，包括急救箱、AED 紧急救助仪等民主评议等职权。2023年7月，公司组织召开第五届第一次职工代表大会暨工会会员代表大会，选举新一届公司工会委员委托专业的消防服务机构进行安全评估和隐患排查，确保公司消防设施和消防器材的可靠性和有效性会，听取审议职工代表大会各项议案，进一步提升工会建设和民主管理水平。
安全培训
为强化公司内部管理，保障劳动关系双方合法权益，公司工会方代表每三年与公司方代表平等协商签订《集体合同》，包制定完善的培训计划，包括内、外部的基础安全知识培训、操作规程培训、应急处理培训等括主合同、工资集体合同和女职工特殊利益保护集体合同，构建和谐稳定劳动关系，促进公司和谐发展。同时，公司工会定期开展员工意见和建议征集。2023年，工会针对涉及员工切身利益的事项召开工会组长座谈会，机关各部门工会组长消防演练
30余人参加会议，积极反映职工诉求，将征集的意见建议汇总整理转达至各相关部门逐一落实整改，确保职工诉求最大可2023年11月9日，公司在海通外滩金融广场和张江科技园同步开展消防应急演练，让员工在实战演练中，快速能得到解决。掌握火场逃生的基本方法，提高安全意识，增强自我保护能力和紧急疏散处理能力公司对相关业务条线员工开展调研及员工满意度调查，多层次听取员工心声，进一步提升在职员工满意度。2023年，公司身心健康
对财富管理条线开展专项调研，评估财富管理条线的管理机制和服务效能；对 IT 条线全体员工 394 人开展在线问卷调研，组织员工体检，2023年，公司员工体检覆盖率为100%全面了解 IT 条线人才管理现状和员工满意度，经调研 IT 条线员工满意度为 97.86%。根据调研情况，公司及时总结财富管计划2024年6-7月重点实施职工心理关爱项目，普及心理健康知识，引导员工进行正确的心理调节，缓解工作和生活压力理条线和 IT 条线管理现存的短板及问题，通过优化人员引进、优化内部管理、加强考核管理、加强党建引领，制定了一系列改进措施，多措并举，分步推进薪酬激励机制优化等专项方案，优化 IT 条线人力资源管理，提高员工满意度。
2023年，公司在员工安全方面的资金投入为245万元。公司共组织开展14场次各类安全培训，覆盖新政策解读、食品安全、厨房安全、设备操作、消防应急等主题，共3321人参加，培训总时长为1200小时，共投入98722元。
保障员工安全及健康
海通证券深入贯彻落实《国务院关于印发“十四五”国家应急体系规划的通知》《国务院关于实施健康中国行动的意见》，增强员工风险防范意识和自救互救能力，加强办公场所安全，实施身体与心理健康促进行动，全面保障员工安全与健康。员工培训及发展公司严格遵守《中华人民共和国安全生产法》《消防安全责任制实施办法》等法律法规及管理规定，2023年10月，公司印发《关于切实做好消防安全管理工作的通知》，要求各部门牢牢树立安全发展理念，强化“隐患就是事故”理念。强化人才培养公司通过宣传教育培训、防火灭火消防演练以及疏散逃生技
公司崇尚专业精神，完善员工培训机制，加强人才梯队建设和对员工成长成才的关心引导，更好地激励各类人才脱颖而出，能锻炼等，实现培训演练全覆盖，切实增强员工消防安全意识，担当作为。
提高应急处置能力，为营造安全的经营环境提供坚实保障。
2023年，公司发布青年人才培养相关的组织工作提示，从入职引导人、职业发展导师、绩效管理三方面进一步完善公
2023年11月，以“预防为主，生命至上”为主题的全国消
司青年员工培养机制，落实人才工作目标责任书相关要求，加强青年人才培育和指导力度，助力青年员工成长。
防宣传月活动正式启动。公司建立并落实消防安全自我管理、自我检查、自我整改机制，在对防火重点部位“定点、定人、公司制定《海通证券股份有限公司培训工作管理办法（试行）》，建立“总部-分公司/部门-营业部”三级培训管理体系，定责”基础上，组织开展消防安全检查和安全隐患源头清理，规范员工培训工作管理，以海通财富研修院为平台，持续优化以职业提升、专业技能、工商管理、后续教育、子公司五深入排查各领域各环节消防安全隐患。大分院和新员工培训中心为架构的课程体系，整合内外部资源创建讲师库。
75762023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
“蒲公英计划”。2023年度，“蒲公英计划”新开发课程6门，更新升级课程18门，内容涵盖经纪业务、大投行业务、金融科技等，并优选13门外部课程，通过专题讲授、业务骨干案例学习、情景演练等多元化教学手段向业务骨干传授相关知识。2023年“蒲公英计
2023年，公司组织实施发布划”开展19期，21家分子公司近千名业务骨干参训。
153期线上培训班及159场直播培训168场学习及考试任务，总参训28万人次
“学习贯彻党的二十大精神”专题培训班。2023年2月，公司在中国浦东干部学院连续举办3期（每期3天）培训，以全面贯彻落实党的二十大精神为主线，涵盖与工作紧密结合的主题，185名领导干部分3批进行了集中培训。
公司相关部门负责人主题教育读书班开
员工培训总时长249655小时，员工培训覆盖率97.25%，展了领导干部领导力提升相关专题课程，领导干部
人均时长34.04小时全年投入职工教育经费1067万元由中国浦东干部学院特邀讲师授课。
海通财富研修院发布领导力课程118门，涵盖自我管理、团队管理、协作管理、战略管理等类别。
海通证券2023年各类员工培训情况海通证券党委举办主题教育读书班第四期专题学习
实习生“海豚计划”。2023年，公司开展1期实习生训练营，融合实习岗位锻炼、课程学习、公司在持续开展内部培训的同时，借助外部专业机构力量开展贴合业务和企业文化的课程，进一步提升员工专业素养和课题研讨等多元化培养方式，由导师关心指导实习过程，多维度提升实习生综合素养。
精神面貌。
“海星计划”。2023年，公司开展5期新员工培训，针对校招和社招类别的员工，分海通证券2023年与外部机构合作开展的培训新员工别设置“融入海通，梦想启航”和“新起点，新征程”培训主题，快速熟悉公司，根植正确的从业理念和执业规范。
2023年，“蒲公英计划”中优选了13门外部课程，其中，上海西晨企业管理咨询有限公司提供了7
场产品销售和高净值客户服务类的师资和课程，收到分支机构参训员工的好评。
“海燕计划”。2023年，公司开展1期国际化储备人才境外实训，培养具有广阔国际国际化
储备人才视野和扎实专业能力的高素质人才，形成公司内部国际化人才储备的长效机制。
2023年，“海星计划”新员工培训中北京天行慧诺管理咨询有限公司提供了4场团队体验式学习课程，
帮助新员工迅速融入团队，并在全程互动的活动中了解公司发展历程，学习企业文化。
“学习贯彻党的二十大精神”线上专题培训。公司邀请中央党校和名校专家教授，对党的二十大精神进行全面系统阐释，设置19门课程，培训面向全体员工。
海通证券重视员工及管理层管理和领导能力的培养提升，借助各类培训项目以及海通财富研修院在线平台，提升经营能全体员工
2023年10月，公司面向全体员工组织《2023年廉洁从业及职业道德》系列线上培训，力和专业水平。
共66711人次参加培训。
2023年，为进一步支持全体员工强化专业素养，公司通过报销考试费用、报销培训学习费用等形式，支持了22位在职员
工获得相关证书认证，涵盖金融风险管理师、注册税务师、法律职业资格证书、美国管理会计师、注册信息系统安全专家等。
77782023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
职级体系与考核海通证券秉持制度化、专业化、市场化的基本原则，建立与行政体系并行的 MD 职位体系，由包含 7 个专业序列的总部 2023 年，为进一步完善高级管理人员业绩考核和薪酬管理机制，公司修订《海通证券股份有限公司高级管理人员业绩职位体系、分支机构职位体系以及各子公司制定的符考核与薪酬管理办法（2023年修订）》（简称《高管薪酬考核》）。同时，公司根据财政部及中国证券业协会相关要求，合其自身特点的职位体系组成，鼓励优秀专业人员向 海通证券总部 MD 职位体系 进一步加强人工成本预算跟踪管理，严格规范薪酬递延支付范围和递延方式，完善激励约束机制。
专业通道发展，激发组织活力和员工工作热情，贯彻根据《高管薪酬考核》，公司设置包括重大安全、社会稳定性、环保事件相关条款在内的管理层考核指标，并将考核结尊重人才、尊重专业、尊重创造的理念。
投行 果与薪酬兑现挂钩，实现薪酬与 ESG 绩效相挂钩。同时，《高管薪酬考核》设置高级管理人员在任期内给公司经营造公司制定《职位体系管理总则》《总部职位体系管理序列成巨大损失或风险的扣回条款，高级管理人员因违纪违法受到处理的，按照《海通证券股份有限公司领导人员违纪违法投资职能管理办法》《分支机构职位体系管理办法》，职位体系遵约束性事项薪酬扣减细则（试行）》执行薪酬扣减。
序列序列
循战略导向、专业匹配、动态管理、共同发展的原则，公司建立员工申诉处理机制，针对个人绩效考核申诉，人力资源部门审核员工所在部门提交的说明、证明材料以及系统按照各条线特点配套完整的专业序列、职级职等和任
总部 MD 中的相应考核数据，结合考核指标及计分方式，最终确认考核结果。如员工对复议结果仍有异议，可在部门反馈复议结职资格要求等，打破单一的行政晋升通道，为员工提产品职位体系信息技术果后的两周内，直接向人力资源部提出申诉。同时，公司注重员工绩效申诉的保密性，申诉流程流转范围仅控制在员工供清晰的职业发展路径和广阔的职业发展空间。序列序列本人、所在部门绩效考核经办人与负责人、人力资源部内。
2023年，海通资管公司、海通开元参照公司《职位体系管理总则》及职位体系管理办法，结合自身管理实销售研究序列序列海通证券员工申诉处理流程际，修订本单位 MD 职位体系管理办法，完善职级设置、晋升规则等内容。
公司逐步完善具有海通特色的绩效考核体系，制定《海通证券股份有限公司绩效管理办法》等制度，定期组织实施全员人力资源部确定最终考核结果绩效考核（含基层员工及非销售员工），并将考核结果与效益工资分配、绩效调薪、职位调整等方面挂钩，形成科学公人力资源部结合考核材料，审核正的绩效考核标准。
合理性并确定最终考核结果
公司绩效管理闭环流程包含“定目标、抓过程、评结果、给反馈、重应用”五个环节。
海通证券员工绩效管理流程向所在部门主要负责人复议员工在考核结果反馈后一周内部门向人力资源部提出申诉定目标抓过程向所在部门主要负责人提出复
制定年度经营目标，逐组织各级管理者定期跟与员工进行绩效沟通后，部门如认议，由所在部门与员工本人进行层分解形成员工个人考踪检视员工业绩指标完可员工申诉，由部门通过正式流程绩效沟通
核内容成情况，开展绩效辅导向人力资源部提交修改考核结果的申请，并附相关说明及证明材料重应用给反馈评结果考核结果应用在员工效通过系统将考核结果反年末组织各部门对员工个员工收到考核结果
益工资分配、职位调馈给员工，若员工有异人业绩和综合能力进行全员工在系统中查询考核结果
整、绩效调薪等方面议，可进行复议和申诉面评价，力求公正合理
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和衷共济凝聚慈善帮扶力量
2023年，公司助力乡村振兴累计投入帮扶资金450余万元。
2023年8月，公司成立上海爱在海通公益基金会，以“爱在海通”党建公益品牌为引领，
为公益事业发展和国家乡村振兴战略实施贡献海通力量。2023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司推进乡村振兴
支持安徽省舒城县帮扶项目“爱在海通*就业帮扶车间”资金100万元，用于舒城县卓助力东西部协作山村食品加工钢构厂房建设，为乡村振兴、产业兴旺奠定基础。
支援项目建设积极探索党工联手、市场运作、公益支持、内购外销的海通特色消费帮扶模式，全年累
2023年，中共中央、国务院公布的中央一号文件，提出做好2023年全面推进乡村振兴重点工作，全面贯彻党的二十大拓宽帮扶渠道计消费125万余元。通过上海市消费帮扶购买渠道采购云南特色滇红茶、特色咖啡、斑精神，坚持农业农村优先发展，巩固拓展脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴。2023年，在上海市委市政府的正确领导下，铜牛工艺品制作公司特色帮扶礼品；结合物业后勤在员工食堂食材采购等方面的需求，在市国资委的具体指导下，海通证券持续深化东西部协作，持续开展“百企帮百村”“一司一县”结对帮扶，优化“保购买内蒙古兴和县牛羊肉等帮扶地区特色农产品等，传递“爱在海通”公益理念。
险+期货”金融帮扶模式，助力农业强国建设。
公司主动落实上海市委市政府关于对口支援工作的指示要求，积极开展援滇、援疆、援藏、援青工作，努力解决帮扶地区群众实际问题，为促进区域经济高质量发展、推动实现共同富裕贡献海通力量。
2023年9月，在公司第一届“爱在海通”公益论坛上，公司与安徽省利辛县、安徽省舒城县、江西省宁都县、云南省西畴县、2023年助力江西省宁都县城市发展投资公司发行第二期公司债券，募集资金4亿元，持续
新疆叶城县签署新一轮结对帮扶协议，持续开展五县结对帮扶工作。2023年，海通证券助力乡村振兴累计投入帮扶资助力宁都县三农产业结构升级。
发挥金融优势金超450万元。
升级产业结构2023年，海通期货在贵州印江、广东肇庆等11个省6个原国家级贫困县开展橡胶、大豆、生猪、白糖、苹果、花生等农产品的“保险+期货”项目，现货规模逾6万吨、农户近8000人，规避名义本金风险逾5.4亿元，帮助农户有效规避农产品市场价格波动风险，保障收益。
公司举办第一届爱在海通公益论坛案例打造“海通久音三交活动服务中心”项目，探索文化帮扶海通证券2023年开展东西协作结对帮扶重点工作
2023年，公司携手上海市嘉定区委区政府，面向青海省果洛藏族自治州久治县开展文化帮扶，捐赠资金50万元，打造“海通久音三交活动服务中心”项目，进一步彰显公司主动服务国家乡村振兴战略、参与上海对支持安徽省利辛县帮扶资金100万元，用于改善利辛县中小学及幼儿园基础设施以及县养口支援帮扶工作的使命担当。
老服务中心建设。
支持江西省宁都帮扶资金100万元，用于残疾儿童家庭和相关康复机构建设，以及资助该县东山坝镇中小学教育、东山坝镇小源村公共服务活动场所建设和红培基地添置设备等。
助力成长教育深化综合帮扶
改善养老环境面向新疆叶城县开展“爱在海通*助力成长”推普及学前教师赋能提升公益项目，覆盖全县800余名幼儿园园长、幼师，助力当地提升教学水平。公司立足专业优势，结合实际，有效配置工作力量和帮扶资金，扎实开展农村综合帮扶工作和城乡党组织结对帮扶工作。
2023年9月，在公司第一届“爱在海通”公益论坛上，公司党委、机关党委、投行委党委分别与浦东祝桥镇卫民村、持续做好云南省西畴县三个脱贫村帮扶工作，投入63万余元，援建海通幼儿园，进一步改崇明建设镇富安村、浦东宣桥镇光辉村签署新一轮城乡党组织结对帮扶协议。
善儿童学习环境；支持中寨村汪家坪村小组居家养老服务中心建设，为当地老年人营造健康、舒适的养老服务环境；投入专项资金支持王家塘小学教学软硬件升级。2023年，公司党委始终关心关注结对地区人民生活，帮助困难群众解决难题，进一步强化帮扶慰问的工作机制，在节假日期间慰问困难群众，各级党组织前往结对村开展入户慰问，为困难村民送去慰问金和慰问品，献爱心送温暖。
83842023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
2023年8月，海通证券作为唯一发起
案例公司助力上海市浦东新区祝桥镇卫民村产业振兴，深化综合帮扶人，捐资1000万元成立上海爱在海通公益基金会，以“爱在海通”党建公益品牌为引领，积极践行“一个海通”为强化人才帮扶，2023年，公司按照“对口帮扶、量才适用”原则，积极输送优秀干部担任上海市浦东新理念，统筹公司公益资源，广泛凝聚区祝桥镇卫民村驻村第一书记，组织卫民农产品进公司销售活动，累计销售卫民大米8.88万元、葡萄3.2爱心合力，为公益事业发展和国家乡万元。公司还投入帮扶专项资金用于卫民村农产品品牌建设和销售包装制作，提升农业产值和产业层次，村振兴战略实施贡献海通力量。
放大示范效应，有效带动村集体经济发展。
上海爱在海通公益基金会揭牌仪式
2023年9月22日，公司在35周年司庆之日举办第一届爱在海通公益论坛，发布“爱在海通”年度公益清单，推出司
庆公益项目“海通*爱健康”。
弘扬公益精神
案例启动“海通*爱健康”公益项目，助力健康中国建设擦亮公益品牌为进一步深入践行金融国企社会责任，深化“爱在海通”党建公益品牌影响力，公司于35周年司庆和2023年，公司不断擦亮“爱在海通”党建公益品牌，在“爱在海通”公益理念指引下，持续打造“海通爱”系列公益项目，
上海爱在海通公益基金会正式登记设立之际，启动积极践行社会责任，不断贡献海通公益力量。
“海通*爱健康”公益项目。员工积极参与自发募“爱在海通”党建公益品牌内涵捐超100万元，会同公司专项公益基金面向新疆、西藏、青海等地35所学校捐赠体育器材，开展青少年身心健康教育，进一步传递“爱在海通”公益理念。
“海通*爱健康”活动现场
通过公司各级党组织广泛发动，举全司之力开展帮扶公益。案例持续推进“爱在海通·美丽西藏”公益项目，支持贫困藏族大学生完成本科学业公司于2018年启动“爱在海通·美丽西藏”公益项目，支持上海对口支援地区西藏自治区日喀则市毕业的贫困藏族大学生完成大学四年本科学业。2023年，公司继续投入15万元。截至2023年末，公司累计结通过党员带动广大员工，在服务国家战略、助力乡村振兴、促进共同富裕中展现使命和担当。
对90位藏族大学生，拨付公益助学资金125万元。
2023年9月22日，在第一届爱在海通公益论坛上，
为帮扶对象提供经济帮助的同时，也帮助他们树立正确的价值观已顺利完成学业的结对学生旦增群培作为受助学生代表，以视频形式分享他从一名“爱在海通”项目受助者成为志愿者的感人故事。
始终坚持“快乐公益”的理念，向社会传递爱心，传播快乐。
受助学生代表视频送祝福
85862023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
投身志愿活动
2023年，面对河北汛情和甘肃青海地震灾情，海通证券坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署和上级单位号召，胸怀“国2023年，第19届亚运会在浙江杭州成功举办，这是党的二十大胜利召开之后中国举办的规模最大、水平最高的国际综之大者”，发挥“爱在海通”党建公益品牌引领作用，积极开展驰援救灾。合性体育赛事，海通证券积极弘扬国家“奉献、友爱、互助、进步”的志愿精神，组织开展亚运会志愿活动。
案例驰援甘肃青海抗震救灾，践行企业社会责任案例浙江分公司积极开展亚运会志愿活动，深化公司公益品牌内涵
2023年12月18日晚，甘肃临夏州积石山县发生6.2级地震，甘肃和青海部分地区受灾严重。海通证券2023年，浙江分公司组织开展海通浙江区域党建
积极发扬“爱在海通”公益精神，协同子公司海富通基金，携手旗下上海爱在海通公益基金会，依托属地工作站成员单位与太保人寿浙江分公司党支部开展分支机构积极驰援甘肃青海抗震救灾。亚运会志愿者联建活动，在亚运会定点医疗服务点配合医护人员开展亚运保障通道诊治引导、亚运涉
12月21日、23日，甘肃分公司志愿突击队将海通证券第一批驰援物资折叠床、取暖炉和第二批物资近1200赛人员服务等，深化公司“爱在海通”党建公益品
条电热毯送到积石山县刘集乡受灾群众手上；12月25日，西宁文景街证券营业部志愿突击队将海通证券牌和“共建共进”浙江区域党建工作站品牌内涵。
驰援物资棉被、棉服、帐篷等送到青海省海东市化隆县受灾一线群众手上，用实际行动回答“风雨同舟·爱在海通”的铮铮诺言。
浙江分公司亚运会志愿活动
案例海通期货连续6年荣获上海市浦东新区潍坊新村街道“慈善之星”荣誉称号
2018年起至今，海通期货先后与潍坊新村街道
共同开展投资者教育、关爱失独老人、田园工坊、
认知症障碍“舞动手指”脑健康大赛等活动，不断提升党员青年自身素质和责任意识。6年来累计开展各类特色公益项目近200期，服务对象超
1万人次，用实际行动践行志愿服务精神，书写
新时代的雷锋故事。海通期货连续6年荣获上海市浦东新区潍坊新村街道“慈善之星”荣誉称号。
浦东新区潍坊新村街道“慈善之星”荣誉证书海通证券驰援积石山县刘集乡灾区一线
87882023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
ESG 数据绩效表经济绩效主要经营贡献水资源消耗绩效指标表1指标单位2021年2022年2023年指标单位2021年2022年2023年营业收入万元4320546.742594818.752295274.96耗水总量吨147555.32109600.74173264.972
利润总额万元1854379.88799903.56156587.52
纳税总额万元789252.51856043.30478054.92单位面积耗水量吨/平方米0.490.300.47
资产总额万元74492514.9475360930.50175458679.22循环用水总量3吨————655
基本每股收益元0.980.500.08
2注1：【统计口径】统计口径为海通证券总部和分公司、营业部，海通国际、海通恒信、海通开元、海通期货、海富通基金、海通资管公司、每股社会贡献值元3.032.241.67海通创新证券7家子公司本部及其下属分支机构。
注1：财务数据随年报进行修订。
注2：每股社会贡献值=基本每股收益+(公司年内为国家创造的税收+向员工支付的工资+向银行等债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其他利注2：2023年3月，公司总部搬迁至海通外滩金融广场，耗水量较上一年度增幅较大。
益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本)/公司发行股份总数。注3：2023年，公司开始收集循环用水总量数据，包括张江科技园2023年9月投入使用的循环水系统的循环水量及海通外滩金融广场空调循环水量。
环境绩效
温室气体排放及能源消耗绩效指标表1、2废弃物相关绩效指标表1指标单位2021年2022年2023年温室气体排放总量吨二氧化碳当量41397.2653957.8747204.98指标单位2021年2022年2023年范围1温室气体排放量吨二氧化碳当量3090.912052.802068.47办公无纸化发生次数次200966300113301963
2
范围2温室气体排放量吨二氧化碳当量24714.9031197.9432904.84办公无纸化节省纸张数张100483015005651896215
3
范围3温室气体排放量吨二氧化碳当量13591.4520707.1312231.673有害废弃物产生量吨————6.92
单位面积温室气体排放量（范围1和范围2）吨二氧化碳当量/平方米0.090.080.08无害废弃物产生量吨————27
综合能源消耗量4吨标准煤————8828.84厨余垃圾产生量吨————16.22其中，可再生能源消耗量5吨标准煤————752.07废纸产生量吨————8.52单位面积综合能源消耗量吨标准煤/平方米————0.02废碳粉盒产生量吨————0.98
天然气消耗总量立方米1326031267341578286废硒鼓墨盒产生量吨————0.95
单位面积天然气消耗量立方米/平方米1.561.490.427
自有车辆汽油消耗总量升1035447.74666395.21772547.37注1：【统计口径】2023年，办公无纸化发生次数统计口径为海通证券总部，其余废弃物相关数据统计口径为海通证券总部和分公司、办公耗电总量千瓦时425385544061375448663770营业部，海通国际、海通恒信、海通开元、海通期货、海富通基金、海通资管公司、海通创新证券等7家子公司本部及其下属分支机构。
单位面积耗电量千瓦时/平方米140.17131.29130.692021、2022年统计口径为海通证券总部。
注 2：办公无纸化节省纸张数仅包括通过办公自动化（OA）系统节省的纸张数。
海通证券母公司数据中心能耗总量 千瓦时 15925166 18640335 20944622 注 3：有害废弃物主要为电子产品废弃量，海通证券总部按件数统计，此处按照 2kg 每件估算。
自有数据中心能耗总量千瓦时118143821409068314441275海通大厦本部广东路机房能耗千瓦时485714242715712604342张江科技园数据中心能耗千瓦时6957240981911211836933租赁数据中心能耗总量千瓦时411078445496526503347环境合规与环保培训绩效指标表1深圳通南方中心异地灾备机房能耗千瓦时305943138212004575986上证通金桥机房能耗千瓦时813532594491927361指标单位2023年上证通外高桥地球站机房能耗千瓦时97000046900308年度环保投资支出万元人民币705.57
注1：【统计口径】2023年，除自有数据中心耗电、租赁数据中心耗电统计口径为海通证券总部，其余数据统计口径为海通证券总部和分公司、营业部，环保培训次数次5海通国际、海通恒信、海通开元、海通期货、海富通基金、海通资管公司、海通创新证券7家子公司本部及其下属分支机构。较2022年新增统计海通证参加环保培训的员工人次人次2721券分公司、营业部，海通国际、海通恒信、海通开元、海通期货、海富通基金、海通资管公司、海通创新证券7家子公司本部及其下属分支机构的天然气数据。因违反环境保护法律法规而受到处罚的事件数件0注2：【计算方式】2023年，范围1（天然气、自有车辆汽油消耗）计算方法及系数参考香港联交所《如何编备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引（》2021年5月）、生态环境部《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施（》2022）、国家统计局《中国能源统计年鉴2021（》2022）；注1：【统计口径】年度环保投资支出统计口径为海通证券总部，其余指标统计口径为海通证券总部及分支机构。
范围（2办公耗电、自有数据中心耗电）计算方法及系数参考生态环境部《关于做好2023-2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》；
范围 3 租赁数据中心耗电计算方法及系数参考范围 2。范围 3 商务旅行系数参考中国环境扩展投入产出数据库 Chinese Environmentally ExtendedInput-Output (CEEIO) database（2018）直接排放因子数据，并根据 2022 年中国 PPI 进行修正，以及参考《北京市低碳出行减排方法学（试行）》(2023“) 高碳出行”类别排放因子（按里程计）。2021、2022年温室气体排放数据计算方式及系数详见《海通证券2022年社会责任报告》。
注 3：2022 年范围 3 员工差旅温室气体排放量计算方式及系数采用 Greenhouse Gas Protocol 范围 3 计算工具估算，2023 年该工具已下线。因此公司结合中国环境扩展投入产出数据库、《北京市低碳出行减排方法学（试行）》(2023)、2022 年中国 PPI 进行修正得出最新系数，整体系数较之前的系数有所下降，因此2023年范围3员工差旅温室气体排放量有较大幅度下降。
注4：综合能源消耗包括天然气、自有车辆汽油、办公耗电、自有数据中心耗电的能源消耗。
注 5：2023 年，可再生能源消耗量包括海通证券张江科技园光伏发电量 135 MWh 和购买使用的 5200 MWh 绿色电力证书、海通国际采购 780MWh 可再生能源证书。
注6：公司天然气消耗总量2022年统计口径为海通证券总部，2023年扩大口径范围（详见注1），因此2023年天然气消耗总量较上一年增幅较大。
注7：因天然气消耗总量统计口径扩大，分公司、营业部天然气消耗量较少，因此单位面积天然气消耗量大幅降低。
注8：2023年，因海通证券张江科技园数据中心已具备全部投产要求，租赁的外高桥机房已退租。
89902023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
员工绩效员工培训与发展员工雇佣绩效指标表1员工培训绩效指标表1指标单位2021年2022年2023年指标单位2021年2022年2023年员工总数人614665847334员工培训人次人次350000348177289122
男性人349637394115员工培训投入万元780.00715.001067.00按性别划分
女性人265028453219员工培训覆盖率2%10010097.26
全职劳动合同制人614665846998女性%43.1243.7443.74按性别划分
按雇佣类型划分全职劳务派遣制人00336男性%56.8856.2656.26
兼职员工人000高级管理层%0.240.230.15
>50岁人576671778按员工类别划分中级管理层%12.3711.9314.84
按年龄组别划分30至50岁人407042714960普通员工%87.3987.8485.01
<30岁人150016421596员工接受培训平均小时数3小时33.2242.0034.04
大陆人614665847313女性小时33.2142.0033.92按地区划分按性别划分境外（含港澳台）人00212男性小时33.2342.0034.13
普通员工人————6265高级管理层小时30.8735.0088.004
按职位划分中级管理层人————1058按员工类别划分中级管理层小时34.1842.0034.45
高级管理层人————11普通员工小时32.6842.0033.88
高级管理层男性人————10注1：【统计口径】统计口径为海通证券总部和分公司、营业部。
按性别划分注2：【计算方式】各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/接受培训的员工总人数。2023年，员工培训覆盖率不为100%女性人————1的原因为根据工作性质，部分劳务派遣人员未纳入公司培训体系。
注3：【计算方式】各类别员工每年人均接受培训时长=该类别员工接受培训的总小时数/该类别员工人数。
少数民族员工人数人————237注4：2023年，公司加强了高级管理层培训。
员工流失率3%6.544.555.21
男性%7.785.005.03按性别划分
女性%4.913.975.44
>50岁%1.040.301.41
按年龄组别划分30至50岁%6.094.473.71
<30岁%9.476.5211.72
大陆%6.544.555.22按地区划分境外（含港澳台）%000劳动纠纷事件数件002
注1：【统计口径】统计口径为海通证券总部和分公司、营业部，2023年起将劳务派遣员工纳入统计范围。
注2：2023年，公司境外员工为外派境外子公司工作人数。
注3：【计算方式】各类别员工流失率=年内该类别员工流失人数/年末该类别员工人数。
91922023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
员工健康与安全社会公益及志愿服务员工健康与安全绩效指标表1社会公益绩效指标表指标单位2021年2022年2023年指标单位2021年2022年2023年2社会保险覆盖率%100100100员工志愿服务人次人次780085004100
员工体检覆盖率%100100100开展志愿活动场次1次————790因工作关系死亡的人数人0012员工志愿服务总时长小时98003250017800
员工工伤人数人0033员工志愿服务人均时长小时1.594.942.43因工伤而损失的工作日数天0080对外捐赠总投入万元313728671656
员工职业病发病率%000注1：2023年，公司开始收集披露开展志愿活动场次的数据。
接受职业健康与安全培训的员工人数人————6230注2：2023年，社会公益绩效数值较2022年大幅减小的主要原因为2022年公司员工积极参与抗疫防疫有关公益志愿工作，2022年社会公益绩效数值较大。
职业健康与安全培训覆盖的员工比例%————84.95
职业健康与安全培训课时课时————36
安全运营总投入万元————254反贪污培训绩效
注1：【统计口径】安全运营总投入统计口径为海通证券总部，其余指标统计口径为海通证券总部及分支机构。
注2：因工死亡员工为劳务派遣员工，因工死亡原因为工作时心脏不适发病致死。公司已为全体员工购买意外伤害保险，加强安全意识宣导，反贪污培训绩效指标表1及时整改意外发生场所的防护措施。
注3：因工受伤员工均为劳动合同工，受伤原因包括在收发室台阶上摔倒、运动比赛时韧带受伤以及下楼梯时膝盖扭伤。员工因工受伤或指标单位2021年2022年2023年死亡均为意外事件，公司知悉员工因工受伤情况后，根据当地工伤管理机构的要求积极配合工伤认定申报工作，确保员工享受各项工伤权益保障。公司已为全体员工购买意外伤害保险，加强安全意识宣导，及时整改意外发生场所的防护措施。对公司及员工提出并已审结的贪污诉讼案件数件000开展反贪污培训次数次1888参与反贪污相关培训员工人数人452264300
客户服务注1：【统计口径】统计口径为海通证券总部和分公司、营业部。
客户服务绩效指标表指标单位2021年2022年2023年供应商绩效电话咨询件475897279377257504客户咨询数量在线咨询1件312711245302245887供应商绩效指标表智能咨询2件215340814680241432730指标单位2021年2022年2023年1其中投诉数量3件15257109供应商总数家7346201900
投诉问题解决比例4%100100100大陆地区的供应商数家7256151538电话次582653878944723按地区划分客户满意度调查次数港澳台及海外地区的供应商数家95362在线次784826644860178
按公司的供应商评估制度执行环境、劳工、道德等方面表现评估的供应商数家7346201441
电话%99.0899.9799.99
客户满意度注1：【统计口径】2023年较2022年、2021年扩大统计口径，新增港澳台及海外地区的供应商数、采购金额在10万元以内的大陆地区供应商。
在线%99.9799.8699.97
注 1：在线咨询是指通过海通证券公司官网、微信公众号、以及“e 海通财”APP 等互联网平台的在线人工客服咨询的数量。
注 2：智能咨询是指通过海通证券公司官网、微信公众号、以及“e 海通财”APP 等互联网平台的智能在线和智能 IVR 的服务数量。
注3：2023年公司投诉数量较上年明显增加的主要原因为服务质量、开销户流程、融资融券、系统类纠纷明显增加。
注4：【计算方式】投诉问题解决比例=已结案的投诉数量/总投诉数量。
93942023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
报告索引《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
（2023）对标索引表
香港联合交易所《ESG 报告指引》（2023）索引表条款及披露内容报告章节
B 部分：强制披露规定 8.1 综述 推进乡村振兴 弘扬公益精神 推进绿色运营 维护客户权益 风控合规管理强制披露项报告章节
8.2经营原则公司经营与文化建设维护客户权益
管治架构 ESG 治理与管理 数据治理与信息安全
汇报原则 报告编制说明 8.3 社会责任规划及工作机制 ESG 治理体系
8.4每股社会贡献值已披露
汇报范围报告编制说明8.5社会责任报告披露情况已达到要求
C 部分：“不遵守就解释” 条文 8.6：（一） 社会责任制度建设8.6：（二） 履行社会责任存在的不足与问题 报告全文
层面、一般披露及层面、一般披露及8.6：（三）改进措施和具体时间安排
关键绩效指标报告章节关键绩效指标报告章节8.7民主管理员工权益及福利
A. 环境 B3. 发展及培训 员工培训及发展 8.8：（一） 遵守环境保护法律法规与行业标准
8.8：（二）环境保护计划
A1. 排放物 推进绿色运营 B3.1 ESG 数据绩效表 8.8：（三） 自然资源使用
A1.1 推进绿色运营 B3.2 ESG 数据绩效表 8.8：（四） 污染物处置
8.8：（五） 污染防治设施 推进绿色运营 风控合规管理A1.2 ESG 数据绩效表 B4. 劳工准则 员工平等及多元化
8.8：（六）环境保护相关税费缴纳
A1.3 ESG 数据绩效表 B4.1 员工平等及多元化 8.8：（七） 供应链环境安全
A1.4 ESG 数据绩效表 B4.2 员工平等及多元化 8.8：（八） 其他环境保护责任
8.9：（一）环境保护方针、目标及成效
A1.5 ESG 数据绩效表 营运惯例 8.9：（二） 年度资源消耗总量
A1.6 推进绿色运营 B5. 供应链管理 风控合规管理 8.9：（三） 环保投资和环境技术开发
A2. 资源使用 推进绿色运营 B5.1 ESG 数据绩效表 8.9：（四） 排放污染物种类、数量、浓度和去向
8.9：（五）环保设施建设和运行已达到要求
A2.1 ESG 数据绩效表 B5.2 风控合规管理 推进绿色运营8.9：（六） 废物处理、处置，废弃产品回收综合利用A2.2 ESG 数据绩效表 B5.3 风控合规管理 8.9：（七） 与环保部门签订的自愿协议
8.9：（八）受环保部门奖励情况
A2.3 推进绿色运营 B5.4 风控合规管理 8.9：（九） 其他自愿披露信息
A2.4 推进绿色运营 B6. 产品责任 维护客户权益 8.10：（一） 新、改、扩建的建设项目或重大投资
公司产品仅为金融产品，不适 8.10：（二） 违反环境法律法规及处罚情况A2.5 用该指标 B6.1公司产品仅为金融产品，不涉及产品回收8.10：（三）环境问题重大诉讼或资产被查封、冻结、
A3. 环境及天然资源 推进绿色运营 维护客户权益 扣押、质押、抵押 推进绿色运营B6.2 ESG 数据绩效表 8.10：（四） 重点排污单位
A3.1 推进绿色运营 8.10：（五） 新颁布的法律法规等对公司影响
B6.3 数据治理与信息安全
A4. 气候变化 ESG 风险管理 8.10：（六） 环境保护重大事件
公司产品仅为金融产品，不涉及产A4.1 ESG 风险管理 B6.4 8.11 环保政策实施情况 不适用品回收
8.12：（一）污染物排放
B. 社会 B6.5 维护客户权益 8.12：（二） 环保设施的建设与运行
雇佣及劳工常规 B7. 反贪污 恪守商业道德 8.12：（三） 污染事故应急预案不适用
B1. 雇佣 员工平等及多元化 B7.1 恪守商业道德 8.12：（四） 减少污染物措施
8.13：（一）产品安全法律法规与行业标准
B1.1 ESG 数据绩效表 B7.2 恪守商业道德 8.13：（二） 生产环境与生产流程
B1.2 ESG 数据绩效表 B7.3 恪守商业道德 8.13：（三） 产品质量安全保障机制及事故应急方案
公司产品仅为金融产品，不适用该指标B2. 健康与安全 员工权益及福利 8.13：（四） 其他生产与产品安全责任社区 8.14：（一） 员工管理制度及违规处理措施 员工权益及福利
B2.1 ESG 数据绩效表 B8. 社区投资 弘扬公益精神 8.14：（二） 防范职业性危害与配套安全措施 员工权益及福利
B2.2 ESG 数据绩效表 B8.1 弘扬公益精神 8.14：（三） 员工培训 员工培训及发展
8.14：（四）其他员工权益保护责任员工权益及福利
B2.3 员工权益及福利 B8.2 ESG 数据绩效表 8.15 科学伦理 金融科技赋能行业发展
95962023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司《上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG）指标体系（1.0 条款及披露内容 报告章节版）》索引表 S2.1 员工雇佣和员工组成 ESG 数据绩效表S2.2 员工流失率 ESG 数据绩效表
S2.3 员工民主管理 员工权益及福利
《上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG）指标体系（1.0 版）》 S2.4 薪酬与福利体系 员工权益及福利
条款及披露内容 报告章节 S2.5 员工关爱 员工权益及福利
E1.1 环境管理目标和制度 推进绿色运营 S2.6 员工满意度 员工权益及福利
E1.2 通过环境管理体系认证 推进绿色运营 S2.7 员工职业健康安全管理 员工权益及福利
E1 环境管理 E1.3 绿色产品研发与环保技术使用 服务“双碳”目标 S2.8 通过职业健康安全管理体系认证 员工权益及福利
E1.4 环保总投入 ESG 数据绩效表 S2 员工责任 S2.9 安全应急管理举措 员工权益及福利
E1.5 环保培训绩效 ESG 数据绩效表 S2.10 安全生产投入总额 ESG 数据绩效表
E2.1 能源管理目标和规划 推进绿色运营 S2.11 安全生产培训绩效 ESG 数据绩效表
E2.2 节约能源举措 推进绿色运营
E2 能源 S2.12 因工受伤和死亡 ESG 数据绩效表
E2.3 可再生能源开发与应用 推进绿色运营 S2.13 员工体检覆盖率 ESG 数据绩效表
E2.4 能源消耗总量 ESG 数据绩效表 S2.14 员工职业发展制度 员工培训及发展
E3.1 资源管理体系和规划 推进绿色运营
S2.15 员工培训和实践举措 员工培训及发展
E3.2 水资源目标和规划 推进绿色运营
S2.16 员工发展的成效 员工培训及发展
E3 资源 E3.3 节约用水举措 推进绿色运营
S3.1 供应商管理制度 风控合规管理
E3.4 年度用水总量 ESG 数据绩效表 S3 供应链责任
S3.2 供应商 ESG 审查 风控合规管理
E3.5 其他资源使用管理 推进绿色运营
S4.1 开展公益慈善活动 弘扬公益精神
E4.1 废水管理目标和规划 推进绿色运营
S4 社区责任 S4.2 公益慈善投入 ESG 数据绩效表
E4.2 减少废水排放举措 推进绿色运营
S4.3 志愿服务绩效 ESG 数据绩效表
E4.3 废水循环使用量 ESG 数据绩效表
E4.4 废水污染物排放量 推进绿色运营 S5.1 服务国家或上海市战略 服务实体经济
E4.5 废气管理目标和规划 推进绿色运营 S5.2 应对公共危机 员工权益及福利
E4.6 减少废气排放举措 推进绿色运营 S5 企业责任 S5.3 信息安全 数据治理与信息安全、保护客户隐私
E4 污染物
E4.7 废气污染物排放量 ESG 数据绩效表 S5.4 公共服务 推进乡村振兴、弘扬公益精神
E4.8 固体废弃物管理目标和规划 推进绿色运营 S5.5 税务贡献 ESG 数据绩效表
E4.9 固体废弃物处理举措 推进绿色运营 G1.1 党的领导 公司经营与文化建设
E4.10 固体废弃物排放量 ESG 数据绩效表 G1.2 董事长 / 总经理分设 公司经营与文化建设
E4.11 固体废弃物回收、利用、处置量 ESG 数据绩效表 G1.3 外部董事占比 公司经营与文化建设
E4.12 其他污染物管理 不适用 G1 公司治理 G1.4 合规管理体系 风控合规管理
E5.1 识别气候变化风险，以及建立应对气候变化的目标、战略 应对气候变化 G1.5 风险管理体系 风控合规管理E5.2 助力“双碳”目标的举措 服务“双碳”目标 G1.6 审计制度 恪守商业道德
E5 气候变化
E5.3 碳核查 / 盘查举措 应对气候变化 G1.7 避免违反商业道德的举措 恪守商业道德
E5.4 温室气体排放量 ESG 数据绩效表 G2.1 董事会参与 ESG 管理 ESG 治理体系
E6.1 生物多样性保护制度 不适用 G2.2 ESG 工作组织架构 ESG 治理体系
E6 生物多样性
E6.2 生物多样性保护举措 不适用 G2.3 ESG 战略 / 目标 ESG 治理体系
S1.1 产品安全与质量管理制度 维护客户权益 G2.4 ESG 利益相关方识别 ESG 治理体系
S1.2 通过产品质量管理体系认证 不适用 G2 ESG 治理 G2.5 实质性议题识别 ESG 治理体系
S1.3 产品研发创新 金融科技赋能行业发展 G2.6 ESG 相关制度 ESG 治理体系
S1.4 知识产权保护 数据治理与信息安全 G2.7 开展利益相关方沟通活动 ESG 治理体系
S1 产品和服务 S1.5 客户信息保护和隐私 保护客户隐私 G2.8 管理层薪酬同 ESG 绩效挂钩 员工权益及福利
S1.6 客户服务管理制度 维护客户权益 G2.9 具体业务考虑 ESG 要素 服务“双碳”目标、ESG 风险管理
S1.7 负责任宣传 维护客户权益 G3.1 基础平台建设 数据治理与信息安全
S1.8 客户投诉量 / 投诉解决率 ESG 数据绩效表 G3 数据治理 G3.2 数据汇聚互通 数据治理与信息安全
S1.9 客户满意度 维护客户权益 G3.3 数据治理体系 数据治理与信息安全
97982023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
GRI 内容索引表
GRI 标准 披露项 报告章节
海通证券在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日参照 GRI 标准报告了在此使用说明
份 GRI 内容索引中引用的信息。 303-3 推进绿色运营GRI 303：水资源和污水 2018
303-5 ESG 数据绩效表
使用的 GRI 1 GRI 1：基础 2021
305-1 ESG 数据绩效表
《可持续发展报告标准》（2021） 305-2 ESG 数据绩效表
GRI 305：排放 2016
GRI 标准 披露项 报告章节 305-3 ESG 数据绩效表
2-1 走进海通证券 305-4 ESG 数据绩效表
2-2 报告编制说明 306-1 ESG 数据绩效表
2-3 报告编制说明 GRI 306：废弃物 2020 306-2 ESG 数据绩效表
2-6 走进海通证券 306-3 ESG 数据绩效表
2-7 ESG 数据绩效表 308-1 推进绿色运营GRI 308：供应商环境评估 2016
2-8 ESG 数据绩效表 308-2 风控合规管理
2-9 走进海通证券 401-1 ESG 数据绩效表GRI 401：雇佣 2016
2-10公司经营与文化建设401-2员工平等及多元化
2-11公司经营与文化建设403-1员工权益及福利
GRI 2：一般披露 2021 2-12 公司经营与文化建设 403-3 员工权益及福利
2-13 ESG 治理与管理 403-4 员工权益及福利
2-14 董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 ESG 治理与管理 403-5 员工权益及福利GRI 403：职业健康与安全 2018
2-16 ESG 理念 ESG 治理与管理 403-6 员工权益及福利
2-17 董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 ESG 治理与管理 403-7 员工权益及福利
2-19公司经营与文化建设403-8员工权益及福利
2-22 董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 403-9 ESG 数据绩效表
2-26 ESG 治理与管理 404-1 ESG 数据绩效表
2-27 风控合规管理 推进绿色运营 员工培训及发展GRI 404：培训与教育 2016 404-2
2-29 利益相关方沟通与实质性议题分析 ESG 数据绩效表
3-1 利益相关方沟通与实质性议题分析 404-3 ESG 数据绩效表
GRI 3：实质性议题 2021 3-2 利益相关方沟通与实质性议题分析 GRI 405：多元性与平等机会 2016 405-1 员工平等及多元化 ESG 数据绩效表
3-3 利益相关方沟通与实质性议题分析 GRI 406：反歧视 2016 406-1 员工平等及多元化
201-1 ESG 数据绩效表 GRI 408：童工 2016 408-1 员工平等及多元化
GRI 201：经济绩效 2016
201-2 ESG 治理与管理 GRI 409：强迫或强制劳动 2016 409-1 员工平等及多元化
GRI 203：间接经济影响 2016 203-1 服务实体经济 推进乡村振兴 弘扬公益精神 413-1 弘扬公益精神GRI 413：当地社区 2016
205-1恪守商业道德413-2弘扬公益精神
GRI 205：反腐败 2016 205-2 恪守商业道德 414-1 推进绿色运营GRI 414：供应商社会评估 2016
205-3恪守商业道德414-2推进绿色运营
302-1 推进绿色运营 ESG 数据绩效表 417-1 维护客户权益
302-2 推进绿色运营 ESG 数据绩效表 GRI 417：营销与标识 2016 417-2 维护客户权益
GRI 302：能源 2016
302-3 推进绿色运营 ESG 数据绩效表 417-3 维护客户权益
302-4 推进绿色运营 GRI 418：客户隐私 2016 418-1 保护客户隐私
991002023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
报告编制说明数据说明
报告中的数据、案例来自海通证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据以人民币为单位。若与本报告是海通证券股份有限公司发布的第十四份社会责任报告，暨第一份可持续发展报告，旨在向各利益相关方披露公司财务报告不一致之处，以财务报告为准。
在经济、社会和环境方面所采取的行动和达到的成效。
汇报原则编制依据
重要性：公司识别出投资者等利益相关方关注的与经营相关的实质性议题，作为本报告汇报重点。本报告中对实质性议题本报告编制依据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、香港联交所《环境、社会与管治报告指引》的汇报同时关注公司运营涉及的行业特征以及所在地区特征。实质性议题分析的过程及结果详见本报告“利益相关方沟通（2023 年 12 月 31 日起生效版）、上海市国有资产监督管理委员会《上海市国有控股上市公司环境、社会和治理（ESG） 与实质性议题分析”章节。同时，本报告对环境、社会及公司治理方面可能对投资人及其他相关方产生重要影响的事项进指标体系（1.0 版）》，并参考全球报告倡议组织 GRI《可持续发展报告标准》（2021）。 行重点汇报。
准确性：本报告尽可能确保信息准确。其中，定量信息的测算已说明数据口径、计算依据与假定条件，以保证计算误差范报告范围 围不会对信息使用者造成误导性影响。定量信息及附注信息详见本报告“ESG 数据绩效表”章节。董事会对报告的内容进行保证，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
时间范围：2023年1月1日至2023年12月31日。
发布周期：本报告为年度报告。平衡性：本报告内容反映客观事实，对涉及公司正面、负面的信息均予以不偏不倚的披露。公司针对本报告范围内的对象，组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。本报告涉及的合并报表范围子公司的全称及简称见下表。在报告期间内未发现应当披露而未披露的负面事件。
清晰性：本报告以简体中文、英文发布。本报告中包含表格、模型图等信息，作为本报告文字内容的辅助，便于利益相关企业全称企业简称
方更好地理解报告文字内容。为方便利益相关方更快获取信息，本报告提供目录及 ESG 标准的对标索引表。
海通证券股份有限公司公司、海通证券
量化及一致性：本报告披露关键定量绩效指标，并尽可能披露历史数据。本报告对同一指标在不同报告期内的统计及披露海通创新证券投资有限公司海通创新证券
方式保持一致；若统计及披露方式有更改，在报告附注中予以充分说明，以便利益相关方进行有意义的分析，评估公司海通国际控股有限公司 海通国际控股 ESG 绩效水平发展趋势。具体详见“ESG 数据绩效表”。
海通国际证券集团有限公司海通国际
完整性：本报告披露对象范围涵盖与公司合并财务报表范围保持一致。
海通开元投资有限公司海通开元
时效性：本报告为年度报告，覆盖时间范围为2023年1月1日至2023年12月31日。公司尽力在报告年度结束后尽快海富产业投资基金管理有限公司海富产业
发布报告，为利益相关方决策提供及时的信息参考。
海通恒信金融集团有限公司恒信金融集团
可验证性：本报告中案例和数据来自公司实际运行的原始记录或财务报告，所披露数据来源及计算过程均可追溯，可用于海通恒信国际融资租赁股份有限公司，于香港联交所上市，股份代号:1905海通恒信支持外部鉴证工作检查。
上海海通证券资产管理有限公司海通资管公司上海惟泰置业管理有限公司上海惟泰置业发布形式
海通期货股份有限公司 海通期货 本报告以 PDF 电子文件形式登载于：
海富通基金管理有限公司 海富通基金 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
香港联合交易所有限公司网站（http://www.hkexnews.hk）富国基金管理有限公司富国基金
海通证券公司网站（http://www.htsec.com）
1011022023年度可持续发展报告海通证券股份有限公司
《海通证券股份有限公司2023年可持续发展报告》评级报告受海通证券股份有限公司委托，“中国企业社会责任报告评级专家委员会”抽选专家组成评级小组，对《海通证券股份有平衡性（★★★★☆）限公司2023年可持续发展报告》（以下简称《报告》）进行评级。《报告》披露了“员工工伤人数”“员工流失率”“其中投诉数量”等负面数据信息，并简要描述“未发生数据安全违规事件或客户个人信息泄露事件”“未发生与环境保护相关并对公司有重大影响的、已确认的违规事件”，平衡性表现领先。
一、评级依据
可比性（★★★★★）
中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CASS-CSR4.0）》暨“中国企业社会责任报告评级专家委员会”《中国企《报告》披露了“利润总额”“温室气体排放总量”“环保培训次数”“客户咨询数量”等89个关键指标连续3年的对比数据，业社会责任报告评级标准（2020）》。
并通过“长三角地区项目数量排名行业第2，融资额排名行业第1”“软件著作权，数量位居行业第1”等进行横向比较，
二、评级过程具有卓越的可比性表现。
1.评级小组审核确认《报告》编写组提交的《企业社会责任报告过程性资料确认书》及相关证明材料；可读性（★★★★☆）
2.评级小组对《报告》编写过程及内容进行评价，拟定评级报告；《报告》以“金融构建美好未来”为主题，系统展示了对股东、客户、员工、伙伴、社区等利益相关方的履责理念、行动与
3.评级专家委员会副主席、评级小组组长、评级小组专家共同签审评级报告。成效，框架结构清晰，重点议题突出；封面插画简约清新，篇章跨页采用体现业务特点的实景大图，提高了报告辨识度；
以丰富的案例向公众展示履责成果，强化了报告的传播性和沟通力，可读性表现领先。
三、评级结论
创新性（★★★★☆）
过程性（★★★★★）《报告》设置“奋楫笃行，助推数字金融高质量发展”“绿色发展，持续推进低碳转型”两大专题，凸显了公司在聚焦主业、公司成立董事会发展战略与 ESG 管理委员会、ESG 建设领导小组及 ESG 工作小组三层 ESG 管理组织架构，自上而下推进 绿色发展等方面的履责成效；以利益相关方证言形式呈现企业履责成效，强化了报告的传播力与公信力；加强社会责任管理，ESG 管理工作规范有序开展。董事长担任 ESG 建设领导小组组长，总经理担任副组长，ESG 建设领导小组下设工作小组， 开展 ESG 尽职调查，推动下属子公司海通恒信国际融资租赁股份有限公司独立编制并发布 ESG 报告，创新性表现领先。
成员包含公司职能部门与业务部门，总经理办公室作为牵头部门推动 ESG 工作的执行。《报告》完成后，提报董事会进行审核并提出终审意见。报告定位为回应资本市场诉求、完善社会责任管理、强化利益相关方沟通、展示负责任形象的重要工具，综合评级（★★★★☆）功能价值定位明确。根据资本市场要求、行业关注重点、公司发展战略，对标上海证券交易所、香港联交所、上海市国资经评级小组评价，《海通证券股份有限公司2023年可持续发展报告》为四星半级，是一份领先的企业社会责任报告。
委 ESG 信息披露要求等开展利益相关方调查，识别重要性议题，作为报告披露重点。报告将以 PDF 电子版在公司官网、上交所和港交所平台发布，并通过微信长图文、视频号等方式进行传播，过程性表现卓越。四、改进建议
1.增加行业核心指标的披露，提高报告的完整性；
实质性（★★★★★）
2.增加对负面数据及企业履责不足之处的披露，提高报告的平衡性。
《报告》披露了贯彻宏观政策、保护客户信息安全、金融产品多样性、确保产品服务信息透明真实、交易平台安全保障机制、
投资者培训与教育、反洗钱、风险管理、社会责任投资、绿色办公等所在行业关键性议题，叙述详细充分，具有卓越的实质性表现。
完整性（★★★★☆）评级专家委员会副主席
《报告》主体内容从“行稳致远夯实企业经营基础”“履责于行深入推行可持续金融”“尽心竭力提升客户服务质量”“携手奋进建设一流人才队伍”“和衷共济凝聚慈善帮扶力量”等角度系统披露了所在行业核心指标的87.72%，完整性表现领先。
评级小组组长评级小组专家
出具时间：2024年3月28日扫码查看企业评级档案
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