董事、高级管理人员离职管理制度

四川长虹电器股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范四川长虹电器股份有限公司（以下简称公司）董

事、高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件

及《四川长虹电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的

有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理

人员因任期届满离任、主动辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。

第三条公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则:（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求；

（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息；

（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定性；

（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

第二章离职情形与程序

第四条公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董

事、高级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日起辞职生效。

-1-董事、高级管理人员离职管理制度

第五条公司应在收到辞职报告后2个交易日内披露董事和高级

管理人员辞职的有关情况，并说明原因及影响。董事提出辞职的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。

第六条如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应

当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法规另有规定的除外：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所

占比例不符合法律法规、规范性文件或《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第七条董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。高级管理人员任期届满未获聘任的，自董事会决议通过之日起自动离职。

第八条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。董

事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级管理人员可以要求公司予以赔偿。

第九条担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司应在法定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表人。

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第十条公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当依法解除其职务：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市

场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该

公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法

定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

（七）被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限未满的；

（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。

第十一条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故解聘。董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告。

第十二条董事、高级管理人员应当在离职后2个交易日内委托

公司通过上海证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账

户、离职时间等个人信息。

第三章离职董事、高级管理人员的责任及义务

-3-董事、高级管理人员离职管理制度

第十三条董事、高级管理人员辞任生效或任期届满，应向董事

会办妥所有移交手续，完成工作交接，包括但不限于全部文件、印章、数据资料、未完结事项的说明及处理建议、以及其他公司要求移交的文件等。移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署相关文件。

第十四条如离职董事、高级管理人员涉及重大投资、关联交易

或财务决策等重大事项的，公司可启动离任审计。离职人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。

第十五条如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开

承诺及其他未尽义务事项，无论其离职原因如何，均应继续履行，且公司有权要求其制定书面履行方案及承诺。如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此带来的全部损失。

第十六条公司董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满，不

得利用原职务影响干扰公司正常经营，或损害公司及股东利益。

第十七条离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在离职后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。

第十八条离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应

承担的责任，不因离职而免除或者终止。

第四章离职董事、高级管理人员的持股管理

第十九条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二十条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：

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（一）公司董事、高级管理人员在离职后半年内不得转让其所持公司股份；

（二）公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其

就任时确定的任期内和任期届满后半年内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持公司股份总数的

25%。因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动

的除外；

（三）法律、行政法规、部门规章、国务院证券监督管理机构规

定及上海证券交易所业务规则对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。

第二十一条离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期

限、变动方式、变动数量以及变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第五章责任追究机制

第二十二条任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自

离职而致使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。

第二十三条离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等相关

法律法规、规范性文件、《公司章程》及本制度的相关规定，给公司造成损失的，公司有权要求其承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。

第六章附则

第二十四条本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、部门规

章和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行

政法规、部门规章或者经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，-5-董事、高级管理人员离职管理制度

按有关国家法律、行政法规、部门规章和修改后的《公司章程》的规定执行。

第二十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十六条本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。

四川长虹电器股份有限公司

二〇二五年十二月