上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0074号

关于对龙建路桥股份有限公司时任独立

董事张松滨予以监管警示的决定

当事人：

张松滨，龙建路桥股份有限公司时任独立董事。

根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于对张松滨采取出具警示函措施的决定》（监管措施〔2024〕2号）查明的事实，龙建路桥股份有限公司（以下简称公司）时任独立董事张松滨在担

任公司第十届董事会独立董事期间，未出席公司第十届董事会第一次会议、第十届董事会第二次会议，也未书面委托其他独立董事代为出席会议。

公司时任独立董事张松滨未出席董事会且未委托其他独立董事

代为出席，未能勤勉尽责，未尽到作为独立董事的法定职责，上述行为违反了《上市公司独立董事管理办法》第二十条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第4.3.1条、第4.3.5条、第4.3.8条，《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

1号——规范运作》第3.1.1条、第3.1.6条、第3.3.2条等有关规

定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的

1承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对龙建路桥股份有限公司时任独立董事张松滨予以监管警示。

上市公司董事、监事、高级管理人员应引以为戒，履行忠实、勤勉义务，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年三月十三日

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