王府井:王府井信息披露管理制度

王府井集团股份有限公司

信息披露管理制度

（经2026年4月21日第十二届董事会第四次会议审议通过）

第一章总则

第一条为规范王府井集团股份有限公司（以下简称“公司”）及相关信息

披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）

《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》以及其他有关政策法规，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的

信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间

内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。

第三条本制度所称的信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

第二章信息披露的基本原则和一般规定

第四条公司和相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露

的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

1在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公

开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

第五条公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露

信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。

第六条公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购

人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。

第七条除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资

者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种

交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。

第八条公司依法披露的信息，应当在上海证券交易所网站和符合中国证监

会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条

件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的

报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第三章信息披露的内容及披露标准

第一节定期报告

第九条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡

是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

2第十条年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当

在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，编制完成并披露。

第十一条年度报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；

（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

（六）董事会报告；

（七）管理层讨论与分析；

（八）报告期内重大事件及对公司的影响；

（九）财务会计报告和审计报告全文；

（十）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。

第十二条中期报告应当记载以下内容：

（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

（四）管理层讨论与分析；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

（六）财务会计报告；

（七）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。

第十三条公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。

公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。

第十四条定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过

的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

3董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当

在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或

者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者

有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。

董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

第十五条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。

第十六条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及

其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第十七条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第二节临时报告

第十八条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：

（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

（二）公司发生大额赔偿责任；

（三）公司计提大额资产减值准备；

（四）公司出现股东权益为负值；

（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影

4响；

（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之

五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

（十一）主要或者全部业务陷入停顿；

（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（十六）公司或者控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

（十八）除董事长或者总裁外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工

作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

（十九）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

第十九条公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。

第二十条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息

披露义务：

（一）董事会就该重大事件形成决议时；

5（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第二十一条公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券

及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第二十二条公司控股子公司发生本制度第十八条规定的重大事件，可能对

公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第二十三条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导

致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第二十四条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券

及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否

存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第二十五条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易

所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第四章信息的传递、审核和披露流程

第二十六条公司总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编

6制定期报告草案，提请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进

行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

第二十七条定期报告的传递、审核和披露流程

（一）拟订披露计划：年报、中报、季报的信息披露工作，董事会秘书应

与财务部门、会计师事务所（如需）充分沟通后，确定定期报告信息披露计划，重点是披露时间、披露内容、工作分工、披露规范等。披露计划由财务总监、总裁、审计委员会、董事长审核后确定。由董事会办公室在上海证券交易所网站进行定期报告披露时间申请。

（二）组织编制定期报告：根据信息披露计划，董事会秘书负责组织相关人员（主要是董事会办公室、财务部人员）进行定期报告编制工作；若需要中介

机构参与，应当获取中介机构的工作计划。负责编制的部门，在报告编制时，实行内部交叉复核，与报告披露相关人员应当严格履行保密责任。

（三）审计委员会议审核：定期报告初稿送交董事长和总裁、财务总监审阅，根据意见修改后提交董事会审计委员会审核。董事会审计委员会召开会议，对定期报告中的财务信息进行审核形成决议，经全体委员过半数通过后提交董事会审议。

（四）安排董事会会议召开：董事会办公室组织安排董事会会前事宜，包

括送达会议通知、会议内容、相关议题资料。材料送达，董事应当确认，并对议题材料严格保密。董事会召开会议，审议定期报告并形成决议。

（五）安排公告与披露：董事会办公室负责收集定期报告、董事会决议、中介机构出具的相关文件、董事及高级管理人员对报告签署的书面确认意见等；

在董事会召开后2个工作日内与上海证券交易所联系披露定期报告有关事宜。在定期报告未公告、披露之前，不得在其他媒体或网站披露报告内容。

（六）答复中国证监会和上海证券交易所质询：若在中国证监会和上海证

券交易所的事后审核中，有相关疑问或质询，董事会秘书应当及时向董事长、相关高级管理人员汇报，并拟订答复函，及时向中国证监会、上海证券交易所发送答复函。

（七）安排股东会：年度报告或其他事项，需要提交股东会审议的，应按

照相关规定，及时召开股东会审议相关内容。

7（八）报告和档案归档：董事会秘书或证券事务代表应当及时组织所有定

期报告及其相关支持材料，进行存档。存档文件包括与公司定期报告披露当天的证券报。资料存档不少于10年。

第二十八条临时报告的传递、审核和披露流程

（一）收集重大事件信息：董事会办公室负责有关公司重大事件的信息收集，并判断是否披露；若对是否需要披露难以判断的，应当及时与董事长或上海证券交易所上市部沟通。其他信息披露义务人应当按照公司《重大信息内部报告制度》及时将相关重大事件信息报告董事会办公室。

（二）拟订临时报告披露文件：董事会办公室负责拟订有关重大事件及其进展的信息披露文件。

（三）审核：披露文件应当由董事会秘书审阅，由董事会秘书根据需要，组织相关部门及董事、高级管理人员审核临时报告文件。

（四）董事会召开：若需要，由董事会办公室组织安排董事会会前事宜，包括通知会议时间、收集有关议案资料。董事应当对议案材料严格保密。董事长主持召开董事会，并对有关议题形成决议。董事会的召开应当严格遵照董事会议事规则，并有专人负责记录。

（五）股东会召开：若需要召开股东会，由董事会办公室组织安排股东会会前事宜，包括公告会议时间、会议议题、有关议题内容或材料等。由董事长或其他指定人士召集股东会，对有关议题形成决议。股东会应当专人负责记录；股东决议表决采用记名方式投票表决。

（六）公告与披露：董事会秘书负责与上海证券交易所沟通临时报告的披

露时间和方式，并审核披露文件的完整性、有效性；得到许可后，在上海证券交易所及时发送临时报告披露文件；

（七）答复中国证监会和上海证券交易所质询：若在中国证监会和上海证

券交易所的事后审核中，有相关疑问或质询，董事会秘书应当及时向董事长、相关高级管理人员汇报，并拟订答复函，及时向中国证监会、上海证券交易所发送答复函；

（八）资料归档：临时报告披露后，应当及时归档临时报告及其支持材料，包括电子文档和纸质文档，及有关公司临时报告披露当天的证券报。资料存档不少于10年。

8第五章信息披露事务管理

第一节信息披露事务管理部门及其负责人的职责

第二十九条公司董事会负责信息披露工作的统一管理，决定公司信息披露事项。董事长是公司信息披露事务管理的第一责任人，对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书是公司信息披露事务管理的直接责任人，董事会办公室是公司信息披露事务管理部门。

第三十条董事会秘书负责协调执行信息披露事务管理制度，组织和管理董

事会办公室具体承担公司信息披露工作，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员

相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。

董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司、参股公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。公司董事会和管理层应确保董事会秘书和董事会办公室能够及时获悉公司重大信息。公司财务部门、对外投资部门等应当对董事会办公室履行配合义务。

董事会秘书在履行信息披露职责时，应当接受公司董事会的监督。

公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可以另外委任一名证券事务代表，证券事务代表应协助董事会秘书做好信息披露事务。

董事会秘书应与上海证券交易所保持联络，联系电话、传真号码发生变化时及时通知上海证券交易所。公司发生异常情况时，董事会秘书应主动与上海证券交易所沟通。

第三十一条公司董事会办公室在董事会秘书的直接领导下履行以下职责：

（一）协调和组织公司信息披露事项，包括起草和编制有关信息披露文件、建立信息披露的制度和工作流程、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、真实、准确和完整地进行信息披露。

9（二）反馈监管机构对所披露信息的审核意见或要求，组织信息披露相关

当事人的回复工作；

（三）汇总各部门和分子公司的重大事项报告，收集相关资料并及时向董

事会秘书汇报，并根据董事会秘书的安排跟进有关重大事项的进展；

（四）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露，及时采取补

救措施加以解释和澄清，并报告中国证监会和上海证券交易所。

（五）负责保管公司股东名册资料、董事名册、控股股东及董事持股资料

以及董事会印章，保管公司董事会和股东会会议文件和记录以及其他信息披露的资料。

第三十二条公司总部各部门负责人、门店负责人、公司控股子公司的董事

长和总经理、公司派驻参股子公司的董事及高级管理人员负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。

所有上述人员在出现本制度以及公司《重大信息内部报告制度》规定的情形

时应及时、准确将有关信息向公司董事长报告。董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

第三十三条公司总部各部门和分、子公司应当积极配合信息披露工作，向

董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息，以确保公司定期报告以及有关重大资产重组等的临时报告能够及时披露；总部各部门负责人、各分子公司负责人

为信息报告的第一责任人，履行以下相关职责：

（一）负责本部门或控股子公司、分公司的信息组织和提供；

（二）负责指定专人作为信息披露事务的指定联络人；

（三）督促本部门或分子公司严格执行本制度，确保本部门或分子公司发生的应予披露的重大信息及时通报给公司董事会秘书。

第三十四条公司总部各部门和分、子公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应从信息披露的角度事先征得董事会秘书确认后，提交公司董事长最终签发后再对外发送。

公司总部各部门和分、子公司按行业管理要求向上级主管部门报送的报表、

材料等信息，应切实履行信息保密义务，防止在公司公开信息披露前泄露。报送的信息较难保密的，应同时报董事会办公室，由董事会秘书根据有关信息披露的规定决定是否需要披露。

10第二节董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员等的职责

第三十五条公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的

编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。

除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。

第三十六条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司

已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

第三十七条审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责

的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

第三十八条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务

方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第三十九条公司董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布

公司未披露信息（独立董事在授权范围内行使职权的情形除外）。

第四十条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。

（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控

制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之

五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

11公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向

其提供内幕信息。

第四十一条公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对

象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

第四十二条公司董事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致

行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第四十三条通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的

股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第四十四条信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供

与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。

第四十五条公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计

师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。

第六章保密措施

第四十六条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等

形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

第四十七条公司董事会应采取必要措施，在信息公开披露前，将信息知情者控制在最小的范围内。

公司董事、高级管理人员及因工作关系可以接触到应披露信息的工作人员，对其知晓的信息负有保密义务，除依据法律、法规必须报告的情形外，不得向他人泄漏该信息，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。

第四十八条公司董事会办公室、总裁办公室等有关部门应对公司内部重要

大型会议上的报告、发言和书面材料等的内容进行审查；对涉及尚未披露的重大

12公开信息，应当限制传达范围，并对与会人员提出保密要求。

第四十九条公司有关部门报送的资料信息在未披露前应妥善保管，不得对

外披露及泄露给他人；重大内幕信息应指定专人负责报送、保管。

第五十条公司有关部门在与中介机构开展业务活动时，应知会参与的中介机构人员履行保密义务。

第七章信息披露暂缓、豁免制度

第五十一条公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公

平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。

第五十二条公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。

第五十三条公司信息披露暂缓与豁免的具体规定参见《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》。

第八章法律责任

第五十四条公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确

性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

公司董事长、总裁、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准

确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

公司董事长、总裁、财务负责人应对公司财务会计报告披露的真实性、准确

性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

第五十五条公司的信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司应当承担赔偿责任，公司负有责任的董事、高级管理人员应当承担连带赔偿责任。由于相关当事人的失职，导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，应当对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，可以向其提出适当的赔偿要求。

13第五十六条公司管理层可以公开或个别地与媒体、分析师、机构投资者讨

论非重大信息和已公开披露的重大信息，如经营战略、行业趋势及以前披露的重大信息的一些具体情况；但对符合本办法规定中的尚未公开披露的重大信息不应披露。

第五十七条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自泄漏公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。

第五十八条公司尚未公开披露的信息泄露时，董事会秘书应及时采取补救

措施加以澄清和解释，并及时报告中国证监会派出机构和上海证券交易所。

第九章附则

第五十九条本制度下列用语的含义：

（一）为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证券公司、证

券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、估值报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报

告等文件的证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机

构、资信评级机构等。

（二）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。