中航航空高科技股份有限公司 ESG 管理制度

（2024年3月制定）

第一章总则

第一条为进一步加强中航航空高科技股份有限公司（以下简称“公司”）ESG（环境、社会和公司治理）管理，积极履行 ESG 职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《企业内部控制应用指引第4号——社会责任》等有关法律法规、规范性文件及《中航航空高科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中

应当履行的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。

第三条本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决

策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。

第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，评

估公司 ESG职责的履行情况，定期披露公司 ESG报告，确保 ESG信息披露的真实性、准确性、完整性、一致性。

第五条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。第二章 ESG 管理机构与职责

第六条 公司建立 ESG 管理体系，对相关工作进行统一领导、决策并组织实施。

公司的 ESG管理体系为:

（一）董事会是 ESG工作的领导和决策机构；

（二）董事会战略委员会（以下简称“战略委员会”）是 ESG工作的研究和指导机构；

（三）公司设 ESG工作组，由公司主管领导、各部门部长、各子

公司主管领导和指定的 ESG工作对接人组成，负责为战略委员会履行ESG相关工作职责提供保障和专业支持，投资与证券事务部为 ESG工作组的牵头单位；

（四）公司各部门、各子公司（以下简称“各执行单位”）是 ESG工作的执行单位。

第七条 ESG工作相关各方职责

（一）董事会

1.审议和批准公司的 ESG发展战略与目标、重大议题、管理架构、管理制度等；

2.审定公司的 ESG报告。

（二）战略委员会

1.研究和制订公司的 ESG发展战略与目标、重大议题、管理制度等；

2.识别、控制与 ESG日常管理相关的风险；

3.指导 ESG工作的日常开展；

4.审阅并向董事会提交公司的 ESG报告。（三）ESG 工作组

1.贯彻落实公司 ESG发展战略与目标，组织和安排各执行单位实

施 ESG工作；

2.负责拟定 ESG制度文件、相关议题、阶段性工作计划及实施方案等；

3.负责对公司 ESG 信息收集、汇编，编制 ESG 报告及相关文件；

4.负责与咨询、评级机构沟通，组织开展 ESG业务培训，跟踪 ESG

政策要求及趋势；

5.总结 ESG工作中的问题和成果，及时向战略委员会反馈 ESG工作情况，提出合理化建议。

（四）各执行单位承担职责范围内的主体责任，负责按照公司

ESG发展战略与目标，落实 ESG相关工作的日常管理，并定期汇报执行情况，及时报送 ESG信息；

（五）公司控制的子公司（合并报表）应建立 ESG管理机制，制

定与本单位有关的 ESG指标、管理目标、具体工作计划，定期汇报执行情况。

第八条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推进 ESG工作提供专业化建议。

第九条 公司董事、监事有权对公司履行 ESG 职责的情况提出

意见和建议，投资与证券事务部应汇总相关意见，提请战略委员会研究讨论并将形成的议案提交董事会审议。

第十条 公司将履行 ESG 职责纳入经营管理决策体系，涉及重

大项目投资决策事项的，社会效益评估应作为公司董事会、经营管理层决策的重要依据。公司鼓励投资人员应在进行财务预测及估值时，将 ESG因素与其他重要因素进行整合，综合考虑调整各类变量，进行投资决策。

第十一条 建立 ESG 信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。

第十二条董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据

有关规范和指引要求，把 ESG 相关职责纳入评价范围，识别并评估ESG职责相关风险，对涉及内控缺陷事项提出改进意见。相关部门和子公司按照公司内部控制相关制度落实缺陷整改工作。

第三章 ESG报告与信息披露

第十三条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，根

据实际情况及 ESG工作需要评估公司 ESG职责的履行情况，编制 ESG报告，经董事会审议通过后披露。ESG报告的编制和发布工作应遵守上海证券交易所及《公司信息披露管理制度》的相关规定。

第十四条 ESG报告应当覆盖对公司有实质性影响的环境、社会

和治理方面的活动，所确定的报告范围适合公司整体的规模和性质。

第十五条 公司 ESG 报告应在上海证券交易所网站及相关指定

媒体上公开披露，严禁以其他媒体替代公司的信息披露指定媒体，严禁以新闻发布或答记者问等形式代替公司 ESG报告的正式公告。

第十六条 ESG报告披露后公司可在业绩说明会、实地调研、路

演等投资者关系活动中进行宣传，也可通过公司官网、公众号、上证E互动等多种渠道度对 ESG报告进行传播。

第十七条公司董事、监事、高级管理人员和其它知情人在公司

ESG信息披露前，负有将该信息的知情者控制在最小范围的责任。知情人对该信息负有严格的保密责任和义务，除法律法规规定必须报告且已明确提醒接受方负有保密义务的情形外，不得以任何方式向任何单位和个人泄漏尚未公开的信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品交易价格。

第四章附则

第十八条本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修订的法

律、法规或《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、法规和《公司章程》的规定执行。

第十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十条本制度经董事会审议通过之日起实施。