中信证券股份有限公司

关于东方电气股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为东方电气股份有限公司（以下简称“东方电气”、“公司”）2023年向特定对象发行 A股股票的保荐人。根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对东方电气2025年度募集资金存放与实际使用情况事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意东方电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1610号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）272878203股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股15.11元，募集资金总额为4123189647.33元，本次发行费用仅包括保荐承销费，

募集资金总额扣除发行费用（不含税）6624284.32元后的实际募集资金净额为4116565363.01元。前述募集资金已全部到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2025年4月7日出具了《中信证券股份有限公司承销东方电气股份有限公司本次向特定对象发行A股资金到位情况的验资报告》（信会师报字[2025]第ZG211769号）和《东方电气股份有限公司截至2025年04月07日新增注册资本及股本情况验资报告》（信会师报字[2025]第ZG211770号）。

为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司及子公司设立了募集资金专用账户，对上述募集资金实施专项存储、专款专用，并与保荐人、募集资金存储银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

1单位：元

项目金额

募集资金净额4116565363.01

减：发行费用增值税397457.06

减：直接投入募投项目（收购子公司股权）2526512600.00

减：直接投入募投项目（项目支出）67997606.86

减：直接投入募投项目（补充流动资金）427695240.35

减：置换以自筹资金预先投入募投项目661307200.00

减：手续费支出8072.59

加：利息收入6482934.98

余额439130121.13

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金管理规则》等相关

法律法规规定，公司于2025年4月15日与中国工商银行股份有限公司成都青龙支行及中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监督协议》；

东方电机于2025年4月15日与公司、中国银行股份有限公司德阳分行及中

信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监督协议》；

东方电气集团东方锅炉股份有限公司（以下简称“东方锅炉”）于2025年4月15日与公司、中国建设银行股份有限公司德阳分行及中信证券股份有限公司签

订了《募集资金专户存储四方监督协议》；

东方电气集团东方汽轮机有限公司（以下简称“东方汽轮机”）于2025年4月15日与公司、中国工商银行股份有限公司德阳旌阳支行及中信证券股份有限公

司签订了《募集资金专户存储四方监督协议》；于2025年4月15日与公司、中国建设银行股份有限公司德阳分行及中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监督协议》。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

单位：元

2开户行银行账号募集资金投资项目余额

中国工商银行股份有限

4402205229100188292补充流动资金400077562.91

公司成都东方电气支行中国银行德阳分行泰山抽水蓄能研制能力提

12938911736638997077.44

北路支行升项目中国工商银行德阳东汽燃机转子加工制造能

23053731291000594856609.29

支行力提升项目中国建设银行股份有限

51050164420500001582东锅数字化建设项目16288.28

公司德阳庐山路支行中国建设银行股份有限东汽数字化车间建设

5105016473040000139732583.21

公司德阳城北支行项目

合计————439130121.13

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2025年年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为保障募投项目的顺利进行，公司预先以自筹资金支付募投项目建设，2023年04月04日至2025年04月07日，公司使用自筹资金支付募投项目建设合计金额

72742.24万元，其中：东汽数字化车间建设项目，实施主体为东方汽轮机，前期

预投入的自筹资金31012.63万元；燃机转子加工制造能力提升项目，实施主体为东方汽轮机，前期预投入的自筹资金7419.40万元；抽水蓄能研制能力提升项目，实施主体为东方电机，前期预投入的自筹资金18275.00万元；东锅数字化建设项目，实施主体为东方锅炉，前期预投入的自筹资金16035.21万元。上述自有资金使用情况，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）2025年4月29日出具的《东方电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2025]第ZG219893号）审核确认。

根据公司2025年4月29日董事会十一届九次会议决议，公司以本次募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金66130.72万元。具体明细如下：

单位：万元

3调整后募集使用募集

前期预投入序号项目名称实施主体资金拟投入资金置换的自筹资金额金额抽水蓄能研制能力提升

1东方电机18275.0028927.7318275.00

项目燃机转子加工制造能力

2东方汽轮机7419.405464.135464.13

提升项目东汽数字化车间建设项

3东方汽轮机31012.6326356.3826356.38

目

4东锅数字化建设项目东方锅炉16035.2116070.9616035.21

合计72742.2476819.1966130.72本次募集资金置换已于2025年10月6日前全部完成。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2025年4月29日召开董事会十一届九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用额度不超过人民币9.30亿元的闲置募集资金在保证不影响募集资金投资项目正常实施、确保募集资金安全的前提下用于现金管理。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

单位：万元预期本年实金融产品收益类金额起息日到期日年化际收益期末余额机构名称型(万元）期期收益（万（万元）

率元）

中国大额固定收2025-5-2025-40000.001.10%220.000.00

工商存单益类2111-21

银行大额固定收2025-6-2025-

40000.001.10%220.000.00

股份存单益类1012-10

有限大额固定收2025-2026-6-

公司20000.001.10%20000.00存单益类12-11

4预期本年实

金融产品收益类金额起息日到期日年化际收益期末余额机构名称型(万元）期期收益（万（万元）

率元）

大额固定收2025-2026-6-

20000.001.10%20000.00

存单益类12-1616

大额固定收2025-8-2026-2-

3000.001.10%3000.00

中国存单益类2727

银行大额固定收2025-8-2025-

4000.000.90%7.910.00

德阳存单益类2711-27

泰山通知固定收2025-9-

2500.00-0.65%0.350.00

北路存款益类8

支行通知固定收2025-

700.00-0.65%700.00

存款益类12-24

合计448.2643700.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2025年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

5公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使

用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司2025年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时履行相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

综上，保荐人对东方电气2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

6附表1：募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

编制单位：东方电气股份有限公司2025年度单位：元

募集资金总额4123189647.33

本年度投入募集资金总额3683512647.21

募集资金净额4116565363.01

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额3683512647.21

变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更截至期项目可行项目，末投入项目达到本年是否截至期末累计投入金性是含部分募集资金承诺投资总截至期末承诺投入本年度投入截至期末累计投入金进度预定可使度实达到承诺投资项目调整后投资总额额与承诺投入金额的否发

变更额金额(1)金额额(2)（%）用状态日现的预计

差额(3)＝(2)-(1)生重

（如(4)＝期效益效益大变

有）(2)/(1)化收购东方不不

电机8.14%否735415329.00735415329.00735415329.00735415300.00735415300.000.00100.00不适用适适否股权用用收购东方不不

汽轮机否1133407789.001133407789.001133407789.001133407800.001133407800.000.00100.00不适用适适否

8.70%股权用用

收购东方不不

锅炉4.55%否486460547.00486460547.00486460547.00486460500.00486460500.000.00100.00不适用适适否股份用用收购东方不不

重机5.63%否171228935.00171228935.00171228935.00171229000.00171229000.000.00100.00不适用适适否股权用用

7募集资金总额4123189647.33

本年度投入募集资金总额3683512647.21

募集资金净额4116565363.01

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额3683512647.21

变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更截至期项目可行项目，末投入项目达到本年是否截至期末累计投入金性是含部分募集资金承诺投资总截至期末承诺投入本年度投入截至期末累计投入金进度预定可使度实达到承诺投资项目调整后投资总额额与承诺投入金额的否发

变更额金额(1)金额额(2)（%）用状态日现的预计

差额(3)＝(2)-(1)生重

（如(4)＝期效益效益大变

有）(2)/(1)化抽水蓄能

2026年注注

研制能力否289277300.00289277300.00289277300.00250390106.86250390106.86-38887193.1486.56否

3月11

提升项目燃机转子加工制造2023年注注

否54641300.0054641300.0054641300.0054641300.0054641300.000.00100.00否能力提升12月22项目东汽数字

2025年注注

化车间建否263563800.00263563800.00263563800.00263563800.00263563800.000.00100.00否

12月33

设项目东锅数字

2025年注注

化建设项否160709600.00160709600.00160709600.00160709600.00160709600.000.00100.00否

12月44

目不不补充流动

否821860900.00821860900.00821860900.00427695240.35427695240.35-394165659.6552.04不适用适适否资金用用

合计4116565500.004116565500.004116565500.003683512647.213683512647.21-433052852.7989.48

8募集资金总额4123189647.33

本年度投入募集资金总额3683512647.21

募集资金净额4116565363.01

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额3683512647.21

变更用途的募集资金总额比例0.00%已变更截至期项目可行项目，末投入项目达到本年是否截至期末累计投入金性是含部分募集资金承诺投资总截至期末承诺投入本年度投入截至期末累计投入金进度预定可使度实达到承诺投资项目调整后投资总额额与承诺投入金额的否发

变更额金额(1)金额额(2)（%）用状态日现的预计

差额(3)＝(2)-(1)生重

（如(4)＝期效益效益大变

有）(2)/(1)化

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见三（二）、募投项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见三（四）、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无

注：1.抽水蓄能发电机组19（台套），该项目预计2026年3月末达到预计效益。

2.已建成国内领先的自主燃机研发、生产、服务基地，为东汽产业结构调整，产业转型升级提供支撑，满足国家能源建设、基础设施建设、重大装

备对燃机的需求，该项目达到预计效益。

3.公司实施东汽数字化车间建设项目，明确加快推动传统装备制造业快速向数字制造与服务业转型；通过新设备、新技术实现信息化和工业化的深度融合，向绿色制造和智能制造转型，实现产品智能化、生产智能化、服务智慧化，逐步完成数字化工厂建设，打造数字东汽，该项目达到预计效益。

4.蛇形管数字化产线全年出产超6300吨，容器二分厂国内首个马鞍焊工作站投用，减少汽包容器生产等待浪费，装焊效率提升35%，燃烧器分厂筒体柔

9性加工中心覆盖85%以上不同材质，单个筒体生产时间节约60%以上。联箱分厂、蛇形管分厂、水冷壁分厂、容器一分厂和二分厂、燃烧器分厂及核电数

字化车间已建成投用，实现全流程数字化管控，关键设备数控化率100%，生产效率提升25.78%，运营成本下降4.8%，产品不良率下降40%，并入选工信部 5G 工厂名录，2025 年智能制造能力成熟度通过四级认证，该项目达到预计效益。

10（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于东方电气股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

何洋施梦菡中信证券股份有限公司年月日

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