中国国际金融股份有限公司

关于中电科芯片技术股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“本独立财务顾问”）作为中电科芯片技术股份有限公司（以下简称“电科芯片”或“公司”，曾用名“中电科声光电科技股份有限公司”、“中电科能源股份有限公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问暨主承销商，根据《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定的独立财务顾问主办人对电科芯片2023年度募集资金存放与使用

情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准中电科能源股份有限公司向北京益丰润勤信创业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可[2021]3306号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普

通股（A 股）股票 187110185 股，发行价格为 4.81 元/股，募集资金总额人民币

899999989.85元，扣除承销费用17000000.00元，募集资金到账金额

882999989.85元。

截至2021年12月16日止，上述发行募集的资金已全部到位。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达发行人账户情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2021]第1-10045号）。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司2023年度募集资金存放与使

用情况出具了《中电科芯片技术股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2024]0011004459号），截至2023年12月31日，公司对募集资金项1目累计投入355009865.99元，募集资金余额为人民币544637275.50元（其中含银行存款利息及投资理财收益扣除银行手续费的净额16767025.94元）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理、存放和使用，保护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引

第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规，公司制定了

《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》经公司

2021年5月31日第十二届第二次董事会和2021年第三次临时股东大会审议通过；2022年8月2日第十二届第十一次董事会对该《管理办法》进行了第一次修订，并经2022年第二次临时股东大会审议通过；2023年10月26日第十二届

第十七次董事会对该《管理办法》进行了第二次修订，并经2023年第一次临时股东大会审议通过。

公司始终严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金的存放、使用和管理不存在违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及《管理办法》规定的情形。

（二）募集资金存储情况

根据《募集资金使用管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。公司已在上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行设立募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理，并于2021年12月27日与中国国际金融股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（详见公司于2021年12月29日披露的《中电科声光电科技股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》）。

同时，公司募投项目实施主体子公司重庆西南集成电路设计有限责任公司（以下简称“西南设计”）、重庆中科芯亿达电子有限公司（以下简称“芯亿达”）、

深圳市瑞晶实业有限公司（以下简称“瑞晶实业”）分别在招商银行股份有限公

司重庆分行、招商银行股份有限公司重庆分行、招商银行股份有限公司深圳分行

设立募集资金专项账户，对募集资金的存放和使用进行专户管理，并于2021年

212月27日与公司、中国国际金融股份有限公司以及募集资金开户银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（详见公司于2021年12月29日披露的《中电科声光电科技股份有限公司关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》）。

（三）募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金专户开立和存储情况列示如下：

单位：元公司名称银行名称账号初时存放金额截止日余额上海浦东发中电科芯片技展银行股份

术股份有限公83010078801500005031882999989.85186006202.99有限公司重司庆分行重庆西南集成招商银行股

电路设计有限份有限公司023900205710808238782180.06责任公司重庆分行重庆中科芯亿招商银行股

达电子有限公份有限公司99900800031011131044821.18司重庆分行招商银行股深圳市瑞晶实

份有限公司75590087401080988804071.27业有限公司深圳分行

合计882999989.85544637275.50

三、2021-2023年度募集资金的实际使用情况

（一）募集项目资金使用情况

截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年1月18日召开第十二届董事会第八次会议、第十二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为1087.48万元。公司独立董事、监事会、独立财务顾问已经发表明确同意意见。

3本次置换已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了大信专审字[2022]第1-00080号《中电科声光电科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（详见公司于2022年1月19日披露的《中电科声光电科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》）。公司已于2022年1月26日用募集资金置换先期投入自筹资金

1087.48万元。

上述置换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2022年1月18日召开第十二届董事会第八次会议、第十二届监事会

第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币2.50亿元的闲置募集资金暂时补充子公司流动资金，主要用于子公司日常生产经营，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前子公司将及时、足额归还上述款项至公司募集资金专项账户（详见公司于2022年1月19日披露的《中电科声光电科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》）。

2023年1月13日，子公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金人民币2.50亿元全部归还至公司募集资金专用账户（详见公司于2023年1月14日披露的《中电科声光电科技股份有限公司关于归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》）。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022年1月18日召开第十二届董事会第八次会议、第十二届监事会

第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币6.30亿元的闲置募集资金在募集资金开户银行上海浦东发展银

行股份有限公司重庆分行购买安全性高、风险等级低、流动性好、产品期限不超

过12个月有保本约定的协定存款、7天通知存款及结构性存款产品，在上述额度及有效期内，可循环滚动使用（详见公司于2022年1月19日披露的《中电科

4声光电科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》）。

公司对闲置募集资金进行现金管理的具体情况列示如下：

单位：万元预期年到期收回情况受购买金额产品类化收益托产品名称起止日期（万元）型率本金收益人

（%）

23645.84

单位协定固定收2022.1.2931412.111.90（未收回106.66存款益2023.1.16

534.89）

80.02

单位协定固定收2022.1.291058.901.90（未收回75.52存款益2023.1.16

978.88）

30.00

单位协定固定收2022.1.29131.971.90（未收回-存款益2023.1.16

101.97）

26945.37

单位协定固定收2022.1.2930232.501.90（未收回-存款益2023.1.16

3287.13）

上2583.66海单位协定固定收2022.1.29-1.90（未收回35.09存款益2023.1.16浦2142.23）

东1860.19

单位协定固定收2022.1.29发-1.90（未收回20.67存款益2023.1.16

展0）银公司稳利保本浮

行 22JG6132 2022.1.29

30000.00动收益3.1030000.00247.50

股期结构性2022.4.29型份存款产品有公司稳利保本浮

限 22JG6862 2022.5.5 24000.00 动收益 2.85 24000.00 58.90

公期结构性2022.6.6型司存款产品重公司稳利保本浮

庆 22JG3528 2022.5.5 30000.00 动收益 3.10 30000.00 232.50

分期结构性2022.8.5型行存款产品公司稳利保本浮

22JG3596 2022.6.10

23000.00动收益2.8523000.0056.45

期结构性2022.7.11型存款产品公司稳利保本浮

22JG7309 2022.7.12

23000.00动收益2.8523000.0054.63

期结构性2022.8.12型存款产品公司稳利保本浮

22JG7517 2022.8.15

50000.00动收益2022.11.13.0550000.00381.25

期结构性型5存款产品

5预期年到期收回情况

受购买金额产品类化收益托产品名称起止日期（万元）型率本金收益人

（%）公司稳利保本浮

22JG8099 2022.11.1

53000.00动收益62.9053000.00256.17

期结构性

型2023.1.16存款产品

合计295835.48288140.081525.34

2023年1月16日，公司将用于现金管理的闲置募集资金本金及收益共计人民币55137.03万元全部归还至公司募集资金专户。（详见公司于2023年1月18日披露的《中电科声光电科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并归还的公告》）。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本次发行不存在超募资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司本次发行不存在超募资金。

（七）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司本次发行募集资金尚在投入过程中，不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目变更情况详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

经公司第十二届董事会第十五次会议、第十二届监事会第十二次会议、2022年年度股东大会审议通过《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目实施地点变更和投资金额调整的议案》（详见公司于2023年4月21日披露的《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目实施地点变更和投资金额调整的公

6告》），同意将智能电源集成电路应用产业园建设项目实施地点及投资金额进行调整，具体变更情况如下：

募投项目变更事项调整前调整后广东省东莞市常平镇环常南路9号广东省深圳市龙

时代智汇工业园（生产基地）岗区宝龙街道新实施地点深圳市龙岗区大运新城青春路与飞智能电源能源二路宝龙专扬路交汇处启迪协信科技园（研发集成电路精特新产业园

中心）应用产业

园建设项投资总额32792.11万元32434.00万元

目自有资金投资额955.11万元597.00万元预计募集资金投

31837.00万元

资金额

由于该募投项目实施地点及投资金额调整等因素影响，导致项目实施进度晚于预期。公司充分考虑募投项目实际建设情况，经过谨慎研究论证，并经公司第十二届董事会第十八次会议、第十二届监事会第十五次会议审议通过《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目延期的议案》（详见公司于2023年12月15日披露的《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》），

同意将“智能电源集成电路应用产业园建设项目”达到预定可使用状态日期从

2023年12月调整为2025年12月，该项目募集资金的使用情况如下：

拟使用募集募集资金实募集资金实项目原计划达到序号项目名称际投入进度预定可使用状态资金金额际投入金额

（%）日期智能电源集成电路

1应用产业园建设项31837.00万元17141.62万元53.842023年12月

目

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2023年12月31日，公司已按相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构核查意见经核查，本独立财务顾问认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符

7合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定以及

公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，未发现公司存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

综上，独立财务顾问对公司董事会披露的2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

8附表1

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额90000.00本年度投入募集资金总额25919.79变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额35500.99变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累项目可已变更项截至期末截至期末承截至期末累计投入金额项目达到预是否达行性是目，含部分募集资金承调整后投本年度投投入进度本年度实承诺投资项目诺投入金额计投入金额与承诺投入定可使用状到预计否发生

变更（如诺投资总额资总额入金额（%）(4)现的效益

(1)(2)金额的差额态日期效益重大变

有）＝(2)/(1)

(3)＝(2)-(1)化高性能无线通信及新能

2026年12

源智能管理集成电路不适用33656.3833656.3833656.383020.944306.06-29350.3212.79%建设中-否月研发及产业化建设项目高性能功率驱动及控制

2024年12

集成电路升级及产业不适用12084.7912084.7912084.791912.231974.43-10110.3616.34%建设中-否月化项目智能电源集成电路应

2025年12

用不适用31837.0031837.0031837.0017141.6217141.62-14695.3853.84%建设中-否月产业园建设项目

补充流动资金不适用12421.8310721.8310721.833845.0012078.881357.05112.66%---

9（注1）（注2）合计—90000.0088300.0088300.0025919.7935500.99-52799.01————

智能电源集成电路应用产业园建设项目因实施地点变更、投资金额调整等因素影响，导致项目实施进度晚于预期，详未达到计划进度原因（分具体募投见公告《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目实施地点变更和投资金额调整的公告》（公告编号：2023-项目）017）、《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-038）。

项目可行性发生重大变化的情况不适用说明募集资金投资项目先期投入及置

高性能无线通信及新能源智能管理集成电路研发及产业化建设项目先期投入1087.48万元换情况用闲置募集资金暂时补充流动资

公司使用闲置募集资金人民币25000万元暂时补充子公司流动资金，已于2023年1月13日全部归还。

金情况

对闲置募集资金进行现金管理，公司使用不超过人民币63000.00万元的闲置募集资金购买理财产品（结构性存款），已于2023年1月16日归还。

投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金无或归还银行贷款情况

募集资金结余的金额及形成原因募集资金结余金额54463.73万元募集资金其他使用情况无

注1：补充流动资金承诺投资总额与调整后投资总额的差额1700万元系承销费用金额。

注2：补充流动资金累计投入金额与承诺投入金额的差额1357.05万元，系用于补流的银行存款利息及投资理财收益。。

10附表2

变更募集资金投资项目情况表

2023年度

单位：万元变更后项目截至期末计本年度实实际累计投资进度本年度是否达变更后的项目项目达到预定可

变更后的项目对应的原承诺项目拟投入募集划累计投资际投入金投入金额（%）实现的到预计可行性是否发使用状态日期

资金总额金额(1)额(2)(3)=(2)/(1)效益效益生重大变化智能电源集成电路智能电源集成电路应

应用产业园建设项31837.0031837.0017141.6217141.6253.84%2025年12月建设期-否用产业园建设项目目

合计-31837.0031837.0017141.6217141.62-----

由于募投项目实施地点及投资金额调整等因素影响，导致项目实施进度晚于预期。公司充分考虑募投项目实际建设情况，经过谨慎研究论证，公司第十二届董事会第十五次会议、第十二届监事会第十二次会议、2022年年度股东大会审议通过《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目实施地点变更和投资金额调整的议案》，同意将项目实施地点调整为广东省深圳市龙岗区宝龙街道新能源二路宝龙专精特新产业园，投资总额调整为32434.00万元（详见公司于2023年4月变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）21日披露的《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目实施地点变更和投资金额调整的公告》）；公司第十二届董事会第十八次会议、第十二届监事会第十五次会议审议通过《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目延期的议案》，同意将“智能电源集成电路应用产业园建设项目”达到预定可使用状态日期调整为2025年12月（详见公司于2023年12月15日披露的《中电科芯片技术股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》）。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）实施地点变更和投资金额调整导致项目实施进度晚于预期。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用（以下无正文）

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