股票代码：600885公司简称：宏发股份公告编号：临2024-015
债券代码：110082债券简称：宏发转债
宏发科技股份有限公司
关于募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及相关格式指引等规定，宏发科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年12月
31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
1、2021年度公开发行可转债募集资金经中国证券监督管理委员会《关于核准宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]3145号)核准，本公司向社会公开发行面值总额人民币20亿元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计2000万张，期限6年。截至2021年11月3日，公司实际已向社会公开发行可转换公司债券2000万张，募集资金总额人民币
2000000000.00元。扣除承销费和保荐费人民币28000000.00元后的募集资金为人民
币1972000000.00元，已由东方证券承销保荐有限公司于2021年11月3日存入公司开立在招商银行厦门海天支行账号为027900156310603的人民币账户；本次发行费用总额（含税）为人民币32583350.60元，发行费用总额（不含税）为人民币30739009.99元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为1969260990.01元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2021]000733号”验证报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，2021年度公开发行可转换公司债券募集资金余额为0元，明细如下表：
单位：人民币元项目金额
一、募集资金总额2000000000.00
减：募集费用总额30739009.99
减：报告期末募投项目所使用的募集资金累计
1957856547.79
金额
减：暂时闲置资金投资未收回金额—
减:闲置募集资金转出暂时补充流动资金—
加：专户存储累计利息10615908.06
减：节余募集资金永久补充流动资金22020350.28
二、2023年12月31日募集资金账户应有余额—
三、截止2023年12月31日募集资金专户余额—
四、差额—
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公
司实际情况，制定了《宏发科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
（二）募集资金三方监管情况
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。2021年11月，公司及控股子公司厦门宏发电声股份有限公司、厦门宏发信号电子有限公司、厦门宏发电力电器有限公司、厦门金越电器有限公司、
漳州宏发电声有限公司、厦门宏发汽车电子有限公司、厦门宏发开关设备有限公司、四川宏
发电声有限公司与保荐机构东方证券股份有限公司（以下简称“东方投行”），分别和招商银行股份有限公司厦门分公司、招商银行股份有限公司厦门海天支行、厦门银行海沧支行、中
国农业银行股份有限公司厦门集美支行、厦门银行海沧支行、招商银行厦门分行海天支行、中国银行股份有限公司厦门集美支行、兴业银行杏林支行、兴业银行厦门集美支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2022年1月，公司、厦门宏发电声股份有限公司及募集资金投资项目实施主体厦门宏
发电力电器有限公司、厦门宏发开关设备有限公司、厦门宏发信号电子有限公司、厦门金越
电器有限公司、漳州宏发电声有限公司开立了13个外币募集资金专户，并与保荐机构东方投行、兴业银行厦门杏林支行、厦门银行总行营业部、农业银行厦门集美支行、招商银行厦
门分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述签署的《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至2023年12月31日，公司本次募集资金已按照相关规定使用完毕，节余募集资金已全部转出永久补充流动资金，募集资金专项账户已不再使用。目前公司已完成上述募集资金专项账户的销户手续。
三、2023年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期公司募集资金的实际使用情况如“募集资金使用情况对照表”（见附表一）所示。
（二）募集资金投资项目置换情况
2021年11月，公司以募集资金44377.84万元置换预先已投入的自筹资金，募集资
金置换的情况如下：
单位：人民币万元序项目名称子项目名称项目总投资额募集资金已投入金额募集资金已置换号新能源汽车用高压直流继电器
新型汽车用继电器32000.004654.794654.79产能提升项目
1及连接器及技改扩
新一代汽车继电器技改及产
能产业化项目16000.007099.677099.67业化项目控制用功率继电器产能提升项
30000.0016235.7516235.75
目新型控制用继电器智能家居用继电器及连接器技
2及连接器技改扩能20000.003988.483988.48
改及产业化项目产业化项目超小型信号继电器技改及产业
10000.005029.585029.58
化项目智能低压开关元件产能提升项
智能低压开关元件22000.002865.032865.03目
3及精密零及部件产
开关元件配套精密零部件产能
能提升项目10000.004504.534504.53提升项目
合计140000.0044377.8444377.84
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2021年11月8日出具了大华核字[2021]0011947号《宏发科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金44377.84万元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经第九届董
事会第十八次会议审议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项
发表了明确同意意见。本报告期内，宏发股份不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司第十届董事会第五次会议于2022年10月28日召开，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过10000万元闲置募集资金临时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动等，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。公司监事会、公司独立董事及保荐机构已经发表明确同意意见。在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司对于暂时补充流动资金的募集资金进行了合理的安排使用，资金运用情况良好。公司分别于2023年3月14日和2023年3月24日各归还暂时补充流动资金的募集资金5000万元，共计10000万元，并已将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司和保荐代表人，披露了归还公告。公司已将用于暂时补充流动资金的公开发行可转换公司债券募集资金10000万元人民币全部归还至募集资金账户，使用期限未超过12个月。
2023年03月29日，公司召开第十届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过20000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动等，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。公司监事会、公司独立董事及保荐机构已经发表明确同意意见。公司分别于2023年3月30日、2023年3月31日和2023年
4月4日暂时补充流动资金共计19500万元，并分批归还暂时补充流动资金的募集资金共
计19500万元，具体如下：
临时补流时间临时补流金额（万元）归还时间归还金额（万元）
2023年3月30日5000.002023年4月26日100.00
2023年3月31日4500.002023年5月6日4.15
2023年4月4日10000.002023年5月10日1050.00
2023年7月1日12500.00
2023年8月10日1468.00
2023年8月16日80.00
2023年9月22日1077.00
2023年10月23日1375.00
2023年11月23日950.00
2023年12月18日895.85
截止2023年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金为0元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
经公司第九届董事会第十八次会议和第十届董事会第二次会议审议，同意公司使用总额不超过人民币100000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，在投资期限内该资金可滚动使用。经公司第十届董事会第七次会议和第十届监事会第七次会议审议，同意公司使用总额不超过人民币35000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，在投资期限内该资金可滚动使用。公司第十届董事会第十六次会议于2023年11月30日召开，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过人民币10000万元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证、保本型理财等）。以上资金额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，可以滚动使用。公司监事会、公司独立董事已经发表明确同意意见。
截止2023年12月31日，厦门宏发电力电器有限公司、厦门宏发汽车电子有限公司、厦门宏发开关设备有限公司、四川宏发电声有限公司与募集账户银行签订的协定存款协议已完成，金额为人民币0元，详见下表：
单位：人民币元开户人开户银行名称银行账户金额中国农业银行股份有限公司厦门集美支
厦门宏发电力电器有限公司40359001040016128—行
厦门宏发开关设备有限公司兴业银行杏林支行129950100100514794—
厦门宏发信号电子有限公司厦门银行海沧支行80113300019707—
厦门宏发汽车电子有限公司中国银行股份有限公司厦门集美支行406581470973—
厦门金越电器有限公司厦门银行海沧支行80113500019706—
四川宏发电声有限公司兴业银行厦门集美支行129980100100482949—
漳州宏发电声有限公司招商银行厦门分行海天支行999019355910803—
合计—
（五）节余募集资金永久补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司可转债募投项目已全部完成，相关募投项目全部结项。
为提高资金使用效率，公司将节余募集资金22020350.28元（包括利息收入及待支付尾款）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。公司已结项募投项目待支付尾款款项在满足付款条件时以自有资金支付。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》的规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5%的，可以免于履行审议程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
鉴于公司可转债募集资金投资项目已全部建设完成且节余募集资金（包括利息收入）未超过
募集资金净额的5%，本次节余募集资金永久补充流动资金事项无需提交公司董事会、股东大会审议，亦无需独立董事、保荐机构、监事会发表意见。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.部分募投项目实施地点新增情况
公司于2022年4月25日召开的第十届董事会第三次会议、第十届监事会第三次会议审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》，同意公司将“智能家居用继电器及连接器技改及产业化项目”新增实施地点“南华镇老坪村1、2社”；《不动产权证书》为
“川（2021）中江县不动产权第0324394号”。本次新增部分募投项目实施地点不会改变募
投项目的用途，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对募投项目的实施和公司的正常经营产生重大不利影响。
2.部分募投项目变更募集资金用途的情况2022年9月2日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目变更募集资金用途的议案》，同意公司对“智能家居用继电器及连接器技改及产业化项目”的内部投资结构进行调整，减少设备投资3000万元增加厂房投资3000万元投资总额及募集资金投资金额保持不变。本次部分募投项目变更部分募集资金用途系公司根据实际经营及募投项目实施需要而进行的调整。本次调整不会改变募集资金投资项目实施的实质内容，可提高募集资金使用效率，有利于保证项目的顺利实施，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。
3.关于变更部分募集资金投资项目的情况
2023年7月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会和“宏发转债”2023年
第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步
提高资金使用效率和盈利能力，同意公司将原计划投入“智能低压开关元件产能提升项目”的募集资金12000万元投入“新能源汽车用高压直流继电器产能提升项目”进行扩建。同时对“控制用功率继电器产能提升项目”的内部投资结构进行优化，减少基建投资3518万元，增加设备投资3518万元，投资总额及募集资金投资金额保持不变。
具体情况详见“变更募集资金投资项目情况表（附表二）”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，宏发科技公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了宏发科技公司2023年度募集资金存放与使用情况。七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为，宏发科技股份有限公司2023年度募集资金的存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关要求，对募集资金进行了专户存储，不存在变更或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表一：募集资金使用情况对照表
附表二：变更募集资金投资项目情况表特此公告。
宏发科技股份有限公司董事会
2024年3月30日附表一
募集资金使用情况对照表
编制单位：宏发科技股份有限公司单位：人民币元
募集资金净额1969260990.01本年度投入募集资金总额430861802.04
报告期内变更用途的募集资金总额---
累计变更用途的募集资金总额---已累计投入募集资金总额1979876898.07累计变更用途的募集资金总额比例是否已截至期末投本年项目可行项目达到预是否达
承诺投资项目和超募变更项募集资金承诺投资调整后投资总额截至期末累计投入资进度（%）度实性是否发本年度投入金额定可使用状到预计资金投向目（含部总额(1)金额(2)(3)＝现的生重大变态日期效益分变更）(2)/(1)效益化承诺投资项目
1.新能源汽车用高压
2023年12
直流继电器产能提升是320000000.00440000000.00226543789.98442854742.05100.65否月31日项目
2.新一代汽车继电器2023年12
否160000000.00160000000.0010180848.27160084803.06100.05否技改及产业化项目月31日
3.控制用功率继电器2023年12
是300000000.00300000000.0043003435.21301364317.23100.45否产能提升项目月31日
4.智能家居用继电器2023年12
及连接器技改及产业是200000000.00200000000.0037500308.10182479325.4391.24月31日否化项目
5.超小型信号继电器2023年12
否100000000.00100000000.002647536.16100203073.39100.20否技改及产业化项目月31日
6.智能低压开关元件2023年12
是220000000.00100000000.0039588777.92101284564.93101.28否产能提升项目月31日
7.开关元件配套精密2023年12
否100000000.00100000000.001306634.06100324731.69100.32否零部件产能提升项目月31日
8.补充流动资金否569260990.01569260990.0170090472.34591281340.29103.87否
承诺投资项目小计否1969260990.011969260990.01430861802.041979876898.07100.54超募资金投向
超募资金投向小计------------
1969260990.011969260990.01
合计430861802.041979876898.07100.54未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生重大无变化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况
公司于2022年4月25日召开的第十届董事会第三次会议、第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》，同意公募集资金投资项目实司将“智能家居用继电器及连接器技改及产业化项目”新增实施地点“南华镇老坪村1、2社”，《不动产权证书》为“川（2021）中江县不动产权第施地点变更情况0324394号”。本次新增部分募投项目实施地点不会改变募投项目的用途，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对募投项目的实施和公司的正常经营产生重大不利影响。
募集资金投资项目实无施方式调整情况
2021年11月10日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》对截止2021年11月10
募集资金投资项目先日公司预先投入募投项目“新能源汽车用高压直流继电器产能提升项目”、“新一代汽车继电器技改及产业化项目”、“控制用功率继电器产能提升项期投入及置换情况目”、“智能家居用继电器及连接器技改及产业化项目”、“超小型信号继电器技改及产业化项目”、“智能低压开关元件产能提升项目”以及“开关元件配套精密零部件产能提升项目”先期投入的44377.84万元自筹资金进行置换，置换募集资金总额44377.84万元。
2022年10月28日，公司召开第十届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司拟使
用不超过10000万元闲置募集资金临时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动等，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。公司监事会、公司独立董事及保荐机构已经发表明确同意意见。使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司对于暂时补充流动资金的募集资金进行了合理的安排使用，资金运用情况良好。公司分别于2023年3月14日和2023年3月24日各归还暂时补充流动资金的募集资金5000万元，共计10000万元，并已将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司和保荐代表人，用闲置募集资金暂时
披露了归还公告。公司已将用于临时补充流动资金的公开发行可转换公司债券募集资金10000万元人民币全部归还至募集资金账户，使用期限未超过补充流动资金情况
12个月。
2023年03月29日，公司召开第十届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用
不超过20000万元闲置募集资金临时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动等，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。公司监事会、公司独立董事及保荐机构已经发表明确同意意见。公司分别于2023年3月30日、2023年3月31日和2023年
4月4日暂时补充流动资金共计19500万元，并分批归还暂时补充流动资金的募集资金共计19500万元
项目实施出现募集资
公司严格遵守募集资金使用的相关规定，本着合理、有效的原则，持续优化建设方案，降低采购成本，节余募集资金还包括利息收入及待支付尾款。
金结余的金额及原因尚未使用的募集资金无用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况附表二变更募集资金投资项目情况表
编制单位：宏发科技股份有限公司单位：万元变更后项截至期末本年度实截至期末投资项目达到预变更后的项目可变更后的对应的原目拟投入实际累计本年度实是否达到预
际投入金进度（%）定可使用状行性是否发生重项目承诺项目募集资金投入金额现的效益计效益
额(3)=(2)/(1)态日期大变化
总额（1）(2)新能源汽新能源汽车用高压车用高压
直流继电直流继电44000.0022654.3844285.47100.652023/12/31不适用不适用否器产能提器产能提升项目升项目智能低压智能低压开关元件开关元件
10000.003958.8610128.46101.282023/12/31不适用不适用否
产能提升产能提升项目项目控制用功控制用功率继电器率继电器
30000.004300.3430136.43100.452023/12/31不适用不适用否
产能提升产能提升项目项目智能家居智能家居用继电器用继电器
及连接器及连接器20000.003750.0318247.9391.242023/12/31不适用不适用否技改及产技改及产业化项目业化项目
104000.0102798.2
合计-34663.61--不适用--
09
2022年9月2日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目变更募集资金用途的议案》，同意公司对“智能家居用继电器及连接器技改及产业化项目”的内部投资结构进行调整，减少设备投资3000万元增加厂房投资3000万元投资总额及募集资金投资金额保持不变。本次部分募投项目变更部分募集资金用途系公司根据实际经营及募投项目实施需要而进行的调整。本次调整不会改变募集资金投资项目实施的实质内容，可提高募集资金使用效率，有利于保证项变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）目的顺利实施，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。
2023年7月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会和“宏发转债”2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高资金使用效率和盈利能力，同意公司将原计划投入“智能低压开关元件产能提升项目”的募集资金12000
万元投入“新能源汽车用高压直流继电器产能提升项目”进行扩建。同时对“控制用功率继电器产能提升项目”的内部投资结构进行优化，减少基建投资3518万元，增加设备投资3518万元，投资总额及募集资金投资金额保持不变。本次部分募投项目变更部分募集资金用途系公司根据实际经营及募投项目实施需要而进行的调整。本次调整不会改变募集资金投资项目实施的实质内容，可提高募集资金使用效率，有利于保证项目的顺利实施，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项不适用
目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
