北京市金杜律师事务所上海分所

关于贵州燃气集团股份有限公司 2026 年第三次临时股东会

之法律意见书

致：贵州燃气集团股份有限公司

北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受贵州燃气集团股份有

限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员

会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国（包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）境内（以下简称中国境内，仅为出具本法律意见书涉及法律法规适用之目的，中国境内特指中国内地）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《贵州燃气集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2026年 9 月 18 日召开的公司 2026 年第三次临时股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1. 经公司 2024 年年度股东会审议通过的《公司章程》；

2. 公司 2026 年 9 月 1 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》

《证券时报》、巨潮资讯网及上海证券交易所（以下简称上交所）网站的

《贵州燃气集团股份有限公司第四届董事会第二十二次会议决议公告》；

3. 公司 2026 年 9 月 1 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

《证券日报》、巨潮资讯网及上交所网站的《贵州燃气集团股份有限公司关于召开 2026 年第三次临时股东会的通知》（以下简称《股东会通知》）；4. 公司 2026 年 9 月 3 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

《证券日报》、巨潮资讯网及上交所网站的《贵州燃气集团股份有限公司关于 2026 年第三次临时股东会通知的补充公告》（以下简称《股东会补充通知》）；

5. 公司本次股东会股权登记日的股东名册；

6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

7. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票情况的统计结果；

8. 公司本次股东会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

9. 其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、 本次股东会的召集、召开程序

（一） 本次股东会的召集2026 年 8 月 31 日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于召开公司 2026 年第三次临时股东会的议案》，决定于 2026 年 9 月 18 日召开本次股东会。

2026 年 9 月 1 日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东会通知》。

2026 年 9 月 3 日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东会补充通知》。

（二） 本次股东会的召开

1. 本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

2. 本次股东会的现场会议于 2026 年 9 月 18 日 14:00 在贵州省贵阳市国家

高新区金阳科技产业园都匀路贵州燃气全省天然气调控中心三楼会议室召开，该现场会议由公司董事长程跃东主持。

3. 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为

股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东会通知》《股东会补充通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、 出席本次股东会会议人员资格与召集人资格

（一） 出席本次股东会的人员资格

本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会的法人股东

的持股证明、授权代理人的授权委托书和身份证明、自然人股东的身份证明等相

关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东会的股东及股东代理人共 5 人，代表有表决权股份 697908847 股，占公司有表决权股份总数的 59.9584%。

根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股东会网络投票的股东共 593 人，代表有表决权股份 83212256 股，占公司有表决权股份总数的 7.1489%。

其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 594 人，代表有表决权股份 21928951 股，占公司有表决权股份总数的 1.8839%。

综上，出席本次股东会的股东人数共计 598 人，代表有表决权股份

781121103 股，占公司有表决权股份总数的 67.1072%。

除上述出席本次股东会人员以外，通过现场或视频方式出席本次股东会会议的人员还包括公司董事和董事会秘书，本所律师现场出席了本次股东会会议并进行了见证，公司高级管理人员通过现场或视频方式列席了本次股东会会议。

前述参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二） 召集人资格本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、 本次股东会的表决程序、表决结果

（一） 本次股东会的表决程序

1. 本次股东会审议的议案与《股东会通知》《股东会补充通知》相符，没有

出现修改原议案或增加新议案的情形。

2. 本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了《股东会通知》《股东会补充通知》中列明的议案。现场会议的表决由股东代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上交所股东会网络投

票系统或互联网投票平台（http://vote.sseinfo.com）行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二） 本次股东会的表决结果

经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1. 《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规规定的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

218090081 98.4273 3440628 1.5528 44020 0.0199其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18444303 84.1094 3440628 15.6899 44020 0.2007

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

2. 《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》之表决结果如

下：

同意 反对 弃权子议案

序号 比例 比例 比例

名称 票数 票数 票数

（%） （%） （%）本次交

2.01 易整体 217971781 98.3739 3545128 1.6000 57820 0.0261

方案本次发行股份购买资产具体

2.02 217924181 98.3525 3554228 1.6041 96320 0.0434

方案-发行股份的种类和面值本次发行股份购买资

2.03 218021681 98.3965 3461828 1.5624 91220 0.0411

产具体

方案-发行对象本次发行股份

2.04 购买资 217947681 98.3631 3529728 1.5930 97320 0.0439

产具体

方案-发行股份的定价

依据、定价基准日和发行价格本次发行股份购买资产具体

2.05 方案-交 217922581 98.3517 3555828 1.6048 96320 0.0435

易价格、支付方式及发行数量本次发行股份购买资

2.06 218101681 98.4326 3376728 1.5240 96320 0.0434

产具体

方案-上市地点本次发行股份购买资

2.07 217933881 98.3568 3544528 1.5997 96320 0.0435

产具体

方案-锁定期本次发行股份购买资产具体

2.08 217922581 98.3517 3555828 1.6048 96320 0.0435

方案-滚存未分配利润安排本次发行股份购买资

2.09 产具体 217928381 98.3543 3549028 1.6017 97320 0.0440

方案-过渡期损益安排本次发行股份购买资

2.10 产具体 217980681 98.3780 3497728 1.5786 96320 0.0434

方案-业绩承诺及补偿本次发行股份购买资产具体

2.11 217974581 98.3752 3505228 1.5820 94920 0.0428

方案-本次交易方案的调整本次发行股份募集配套资金具体方

2.12 案-募集 217973581 98.3747 3505228 1.5820 95920 0.0433

配套资金金额及占交易总金额比例本次发行股份募集配套资金

2.13 具体方 217924881 98.3528 3553928 1.6039 95920 0.0433

案-发行股份的种类和面值本次发行股份募集配

2.14 套资金 217924881 98.3528 3553928 1.6039 95920 0.0433

具体方

案-发行股份的定价依

据、定价基准日和发行价格本次发行股份募集配套资金

2.15 具体方 217928581 98.3544 3550228 1.6023 95920 0.0433

案-发行对象及认购方式本次发行股份募集配套资金

2.16 217924881 98.3528 3553928 1.6039 95920 0.0433

具体方

案-发行股份数量本次发行股份募集配

2.17 套资金 218054881 98.4114 3423928 1.5453 95920 0.0433

具体方

案-上市地点本次发行股份募集配

2.18 套资金 217928581 98.3544 3550228 1.6023 95920 0.0433

具体方

案-锁定期本次发行股份募集配

2.19 217928581 98.3544 3551228 1.6027 94920 0.0429

套资金具体方

案-募集配套资金用途本次发行股份募集配套资金

2.20 具体方 217969881 98.3731 3509928 1.5841 94920 0.0428

案-滚存未分配利润安排

2.21 有效期 217932081 98.3560 3547728 1.6011 94920 0.0429其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权子议案

序号 比例 比例 比例

名称 票数 票数 票数

（%） （%） （%）本次交

2.01 易整体 18326003 83.5699 3545128 16.1664 57820 0.2637

方案本次发行股份购买资产具体

2.02 18278403 83.3528 3554228 16.2079 96320 0.4393

方案-发行股份的种类和面值本次发行股份购买资

2.03 18375903 83.7975 3461828 15.7866 91220 0.4159

产具体

方案-发行对象本次发行股份购买资

2.04 产具体 18301903 83.4600 3529728 16.0962 97320 0.4438

方案-发行股份的定价

依据、定价基准日和发行价格本次发行股份购买资产具体

2.05 方案-交 18276803 83.3455 3555828 16.2152 96320 0.4393

易价格、支付方式及发行数量本次发行股份购买资

2.06 18455903 84.1623 3376728 15.3985 96320 0.4392

产具体

方案-上市地点本次发行股份购买资

2.07 18288103 83.3971 3544528 16.1637 96320 0.4392

产具体

方案-锁定期本次发行股份购买资产具体

2.08 18276803 83.3455 3555828 16.2152 96320 0.4393

方案-滚存未分配利润安排本次发行股份购买资

2.09 产具体 18282603 83.3720 3549028 16.1842 97320 0.4438

方案-过渡期损益安排本次发

2.10 18334903 83.6105 3497728 15.9503 96320 0.4392

行股份购买资产具体

方案-业绩承诺及补偿本次发行股份购买资产具体

2.11 18328803 83.5827 3505228 15.9845 94920 0.4328

方案-本次交易方案的调整本次发行股份募集配套资金具体方

2.12 案-募集 18327803 83.5781 3505228 15.9845 95920 0.4374

配套资金金额及占交易总金额比例本次发行股份募集配套资金

2.13 具体方 18279103 83.3560 3553928 16.2066 95920 0.4374

案-发行股份的种类和面值本次发行股份募集配套资金

2.14 具体方 18279103 83.3560 3553928 16.2066 95920 0.4374

案-发行股份的定价依

据、定价基准日和发行价格本次发行股份募集配套资金

2.15 具体方 18282803 83.3729 3550228 16.1897 95920 0.4374

案-发行对象及认购方式本次发行股份募集配套资金

2.16 18279103 83.3560 3553928 16.2066 95920 0.4374

具体方

案-发行股份数量本次发行股份募集配

2.17 套资金 18409103 83.9489 3423928 15.6137 95920 0.4374

具体方

案-上市地点本次发行股份募集配

2.18 套资金 18282803 83.3729 3550228 16.1897 95920 0.4374

具体方

案-锁定期本次发行股份募集配套资金

2.19 18282803 83.3729 3551228 16.1942 94920 0.4329

具体方

案-募集配套资金用途本次发行股份募集配套资金

2.20 具体方 18324103 83.5612 3509928 16.0059 94920 0.4329

案-滚存未分配利润安排

2.21 有效期 18286303 83.3889 3547728 16.1783 94920 0.4328

上述各议案为股东会特别决议事项，均已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

上述各议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司均回避表决。

3. 《关于<贵州燃气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217951781 98.3649 3502728 1.5808 120220 0.0543其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18306003 83.4787 3502728 15.9731 120220 0.5482

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

4. 《关于公司本次发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》

之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217951781 98.3649 3502728 1.5808 120220 0.0543其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18306003 83.4787 3502728 15.9731 120220 0.5482

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

5. 《关于本次交易不构成重大资产重组且不构成重组上市的议案》之表决结

果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217948539 98.3634 3505970 1.5823 120220 0.0543其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18302761 83.4639 3505970 15.9879 120220 0.5482

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

6. 《关于签署附生效条件的发行股份购买资产协议及其补充协议（一）、补充协议（二）的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217951781 98.3649 3502728 1.5808 120220 0.0543其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18306003 83.4787 3502728 15.9731 120220 0.5482

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

7. 《关于签署附生效条件的<业绩承诺及补偿协议>的议案》之表决结果如

下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217951781 98.3649 3502728 1.5808 120220 0.0543其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18306003 83.4787 3502728 15.9731 120220 0.5482

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

8. 《关于本次交易符合<上市公司监管指引第 9 号>第四条规定的议案》之表

决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

218153581 98.4560 3300928 1.4898 120220 0.0542其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18507803 84.3989 3300928 15.0528 120220 0.5483

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

9. 《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、第四十三条及第四十四条规定的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

218280481 98.5133 3174028 1.4325 120220 0.0542其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18634703 84.9776 3174028 14.4741 120220 0.5483

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

10. 《关于相关主体不存在<上市公司监管指引第 7 号>第十二条及<上市公司自律监管指引第 6 号>第三十条情形的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

218082181 98.4238 3360528 1.5167 132020 0.0595其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18436403 84.0733 3360528 15.3246 132020 0.6021

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

11. 《关于公司不存在<上市公司证券发行注册管理办法>第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

218078841 98.4223 3370928 1.5214 124960 0.0563其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18433063 84.0581 3370928 15.3720 124960 0.5699

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

12. 《关于本次交易信息公布前股票价格波动情况的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217947041 98.3628 3504528 1.5816 123160 0.0556其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18301263 83.4571 3504528 15.9813 123160 0.5616

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

13. 《关于本次交易前 12 个月内购买、出售资产情况的议案》之表决结果如

下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

218023641 98.3973 3421728 1.5443 129360 0.0584其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18377863 83.8064 3421728 15.6037 129360 0.5899

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

14. 《关于本次交易采取的保密措施及保密制度的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217952641 98.3653 3481328 1.5712 140760 0.0635其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18306863 83.4826 3481328 15.8755 140760 0.6419

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

15. 《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217999841 98.3866 3444528 1.5546 130360 0.0588其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18354063 83.6979 3444528 15.7077 130360 0.5944

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

16. 《关于批准本次交易相关审计报告、备考审阅报告及评估报告的议案》之

表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

218070641 98.4186 3362328 1.5175 141760 0.0639其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18424863 84.0207 3362328 15.3328 141760 0.6465

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

17. 《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价的公允性的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217945041 98.3619 3495128 1.5774 134560 0.0607其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18299263 83.4480 3495128 15.9384 134560 0.6136

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

18. 《关于本次交易摊薄即期回报情况及填补措施的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217945441 98.3620 3481428 1.5712 147860 0.0668其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18299663 83.4498 3481428 15.8759 147860 0.6743

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

19. 《关于本次交易是否存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构和个人的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217999099 98.3863 3425870 1.5461 149760 0.0676其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18353321 83.6945 3425870 15.6226 149760 0.6829

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

20. 《关于提请股东会审议同意乌江能投免于发出要约收购公司股份的议案》

之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

217953741 98.3658 3493928 1.5769 127060 0.0573其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18307963 83.4876 3493928 15.9329 127060 0.5795

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

21. 《关于提请授权公司董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

218070741 98.4186 3378228 1.5246 125760 0.0568其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

18424963 84.0212 3378228 15.4053 125760 0.5735

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

本议案涉及关联交易事项，关联股东贵州乌江能源投资有限公司、贵阳市工业投资有限公司回避表决。

22. 《关于补选董事的议案》之表决结果如下：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

779403703 99.7801 1503340 0.1925 214060 0.0274其中，中小投资者表决情况为：

同意 反对 弃权

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

20211551 92.1683 1503340 6.8555 214060 0.9762

相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、 结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签章页）