财达证券股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（王慧霞）

本人王慧霞，作为财达证券股份有限公司（以下简称“公司”或“财达证券”）的独立董事，报告期内，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉履职，在董事会中充分发挥专业优势、履职尽责，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就本人2025年度履行职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历及专业背景王慧霞，1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生，教授职称。1984年7月至1998年10月，任河北财经学校教师；1998年11月至

2009年9月，任河北经贸大学会计学院教师；2009年10月至2023年10月，任

河北经贸大学经济管理学院教师；2022年6月至今，任公司独立董事。

（二）独立性说明经自查，本人及直系亲属、主要社会关系均未在财达证券及其附属企业任职；

本人及直系亲属、主要社会关系均未直接或间接持有财达证券股份；本人及直系

亲属、主要社会关系均未在直接或者间接持有财达证券已发行股份百分之五以上

的股东或者在前五名股东任职、未在财达证券控股股东、实际控制人的附属企业任职；本人非与财达证券及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重

大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职；本人没有为财达证券及控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、

法律、咨询、保荐等服务；且最近十二个月内未发生上述情形。

综上，经自查，截至本报告提交日，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》关于独立董事独

立性的相关要求，并已将自查情况提交董事会。

（三）在董事会专门委员会的任职情况

1公司董事会下设战略与 ESG 委员会、风险管理委员会、审计委员会、提名

委员会、薪酬与考核委员会等5个专门委员会。2025年度本人在董事会专门委员会的任职情况如下：

董事会专门委员会名称独立董事姓名专门委员会职务提名委员会王慧霞主任委员

二、2025年度履职情况

（一）出席会议情况

报告期内，本人充分发挥专业特长，保持独立判断，积极参加公司股东会、董事会及董事会专门委员会会议，对公司定期报告和经营中的重大事项、内控管理、风险管理、治理制度等议案，独立、审慎行使表决权，对于涉及公司关联交易的议案发表了同意的独立意见，不存在发表保留意见、反对意见或无法发表意见的情形。

2025年度，本人出席会议及表决情况如下：

独立董事提名姓名董事会股东会专门会议委员会

王慧霞1/12/212/122/2

（二）日常履职及现场工作情况

报告期内，本人作为独立董事亲自出席了全部董事会会议、董事会提名委员会会议及股东会，在会前认真审阅各项议案，对议案背景和决策事项进行充分了解，会议期间积极发表意见和参与讨论。本人忠实勤勉、履职尽责，密切关注公司的经营管理情况和财务状况，并保持与公司高级管理人员的沟通联系，日常通过《公司简报》、工作报告、邮件等多种形式及时获取公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的相关报道，利用参加董事会和股东会的机会，认真听取经理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。

2025年，本人在公司现场工作的时间满足《上市公司独立董事管理办法》规

定时间要求，包括出席董事会、董事会专门委员会、股东会，参加公司业绩说明会，参加公司杭州解放东路证券营业部现场调研，以及听取年度审计工作沟通汇报等多种形式，通过实地调研分支机构，深入了解公司经营管理开展情况，为有效发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用积攒了更多的实践经验。

三、年度履职重点关注事项

（一）关联交易情况

2报告期内，本人作为独立董事在第四届董事会2025年第一次独立董事专门

会议上审议了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》，认为：相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。综上所述，同意将《关于预计2025年度日常关联交易的议案》提交董事会及股东会审议。审议本议案时，关联董事回避表决。

本人作为独立董事，在第四届董事会第五次会议上审议通过了上述议案，并同意提交股东会审议。

（二）对外担保及资金占用情况

2025年，财达证券不存在对外担保情况，也不存在被控股股东及其他关联

方占用资金的情况。

（三）募集资金的使用情况

财达证券于 2021 年 4 月首次公开发行人民币普通股（A 股）500000000.00股，扣除各项发行费用（不包含增值税）后，本次发行募集资金净额为人民币

1814542688.66 元。公司按照首次公开发行 A 股招股说明书披露的 A 股募集资

金运用方案使用了上述募集资金，截至2022年9月30日，募集资金已按承诺用途使用完毕，公司已对上述募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

（四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况

1、董事、高级管理人员提名情况

（1）本人作为提名委员会主任委员，在第四届董事会提名委员会2025年第

一次会议上对《关于聘任常务副总经理的议案》进行了预审，认为：胡恒松先生具有良好的个人品行和职业操守，不存在相关法律法规规定的不得担任高级管理人员的情形，具备履行常务副总经理所必需的专业知识和管理能力，同意聘任胡恒松先生为常务副总经理，并出具了《财达证券股份有限公司第四届董事会提名委员会关于聘任常务副总经理的审查意见》。第四届董事会第六次会议审议通过了《关于聘任常务副总经理的议案》。

（2）本人作为提名委员会主任委员，在第四届董事会提名委员会2025年第

二次会议上对《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》进行了预审，认为：被提名人具有良好的个人品行和职业操守，具备履行董事所必需的专业知

3识和管理能力，能够胜任董事的工作，同意提名刘红兵先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，并出具了《财达证券股份有限公司第四届董事会提名委员会关于非独立董事候选人的审查意见》。第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》，并同意提交股东会审议。

2、董事、高级管理人员薪酬情况（1）本人作为独立董事对第四届董事会第五次会议中《公司董事2024年度考核及薪酬情况专项说明》进行了审议，鉴于本议案涉及全体董事的考核，基于谨慎性原则，全体董事回避表决，直接提交股东会审议。

（2）本人作为独立董事对第四届董事会第五次会议中《公司高级管理人员

2024年度考核及薪酬情况专项说明》进行审议，认为：公司高级管理人员勤勉尽责，忠实履职，2024年度考核评价等次为“称职”。董事会审议本议案时，关联董事已回避表决。

（3）本人作为独立董事对第四届董事会第五次会议中《关于对合规负责人

2024年度履行职责情况考核的议案》进行了审议，认为：刘丽女士2024年度履

行合规负责人职责情况的考核结果为“称职”。

（4）本人作为独立董事对第四届董事会第五次会议中《关于修订<职业经理人绩效考核管理办法>的议案》进行了审议，同意修订后的《财达证券股份有限公司职业经理人绩效考核管理办法》。

（5）本人作为独立董事对第四届董事会第七次会议中《关于修订<董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度>的议案》进行了审议，同意修订后的《董事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》。

（6）本人作为独立董事对第四届董事会第十一次会议中《关于公司职业经理人2024年度及2022-2024年度任期考核情况的报告》进行了审议，同意《关于公司职业经理人2024年度及2022—2024年度任期考核情况的报告》。

（五）业绩预告及业绩快报情况

报告期内，财达证券披露了《2025年半年度业绩预增公告》，本人作为独立董事在事前就相关事项听取了计划财务部的汇报，并详细了解有关情况。公司按照《上海证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等规定及时进

行了披露，业绩预告中的财务数据和指标与相关定期报告披露的实际数据和指标不存在重大差异。

（六）聘任或者更换会计师事务所情况4报告期内，本人作为独立董事在第四届董事会第五次会议上审议通过了《关于续聘2025年会计师事务所的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

（七）现金分红及其他投资者回报情况

（1）报告期内，本人作为独立董事在第四届董事会第五次会议上审议通过

了《关于审议<2024年度利润分配预案>的议案》，同意2024年度利润分配预案：

公司2024年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3245000000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共派发现金红利324500000.00元。根据上述利润分配方案，公司分配的现金红利总额占2024年合并口径下归属于母公司股东净利润的47.27%。

（2）在2024年年度股东大会授权范围内，本人作为独立董事在第四届董事

会第十次会议上审议通过了《关于审议<2025年中期利润分配方案>的议案》：公

司2025年中期利润分配采用现金分红方式，以总股本3245000000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），共派发现金红利

97350000.00元。根据上述利润分配方案，公司分配的现金红利总额占2025年

半年度合并口径下归属于母公司股东净利润的25.99%。

（八）公司及股东承诺履行情况

报告期内，独立董事积极关注公司及股东承诺履行情况。公司及股东与首次公开发行相关的承诺已在招股说明书及定期报告、公司相关公告中充分披露；

2024年4月23日公司披露了《关于控股股东及其一致行动人自愿延长限售股份锁定期的公告》（公告编号：2024-031），控股股东唐钢集团及其一致行动人承诺：

自所持财达证券股份解除限售之日起，自愿延长锁定期36个月（2024年5月7日至2027年5月6日）；报告期内，公司披露了《关于持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-019）及其减持过程的相关公告，本次股东减持严格遵守了其所做出的相关承诺。

2025年度，公司及相关股东遵守法律法规，诚信履行各项承诺，未发生违反

承诺事项的情形。

（九）信息披露的执行情况

公司严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证5券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，认真做好信息披露各项工作，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。公司以投资者需求为导向，在信息披露规则允许的前提下，不断提升信息披露质量，保障投资者的知情权，切实维护公司及全体股东的合法权益。

（十）内部控制的执行情况

作为独立董事，报告期内持续关注、监督公司内部控制有关工作的执行情况。

第四届董事会第五次会议审议通过《2024年年度报告》《2024年度内部控制评价报告》《2024年度合规报告》《2024年度合规管理有效性评估报告及授权事项》

《2024年全面风险管理报告》等报告；第四届董事会第十次会议审议通过《2025年半年度报告》《2025年半年度全面风险管理报告》。

公司按照内控建设有关要求，综合考虑内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，结合公司实际情况，持续建立健全公司内部控制制度，建立覆盖董事会、经理层与全体员工各层级，贯彻决策、执行与监督各环节，覆盖公司及所属单位各项业务和管理事项的内部控制体系。独立董事通过审议上述议案，认为公司内控机制有效、运作情况良好，能够有效保障公司的健康发展，公司在所有重大方面均保持了有效的内部控制，不存在重大缺陷，未发生影响内部控制有效性评价的情形。

（十一）会计估计变更情况报告期内，本人作为独立董事在第四届董事会第十次会议上审议了《关于会计估计变更的议案》，同意自2025年9月1日起，将职工教育经费的计提比例由工资总额的2.5%调至1.5%。本次会计估计变更事项符合法律法规及公司经营管理实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法权益的情形。

（十二）发行股份情况

报告期内，公司未开展发行股份及相关工作。

（十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况

2025年，公司董事会及下设五个专门委员会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》等相关规定依法依规开展工作，充分尊重独立董事提出的建议，决策科学高效，各专门委员会充分发挥了各自专业特长，对公司重大决策事项均进行了充分讨论和审议，为董事会高效、科学决策提供建议，保障公司重大事项顺利推进，公司董事会及各专门委员会切实有效运作。

6（十四）公司需予以改进的其他事项

党的二十届四中全会把推动高质量发展作为“十五五”时期经济社会发展的主题，作为资本市场的重要参与者，提高上市公司质量，公司必须扛起第一责任、主体责任，当好诚实守信的表率，当好规范治理的表率，当好创新发展的表率，当好积极回报投资者的表率，不断提升核心竞争力和内在价值，为投资者创造长期回报，在与投资者互利共赢中实现可持续的高质量发展。

四、与内部审计机构、年审会计师事务所的沟通情况

为切实履行监督职责，在公司2024年年度审计和年报编制过程中，本人作为独立董事，与年审会计师进行了多次且充分的沟通，全面了解公司2024年度审计工作安排、审计重点、审计过程进展情况、重要事项的审计情况等内容，对公司年度审计过程进行了监督；认真审核了2024年度审计报告和内控审计报告，认为审计结果公允地反映了公司的财务状况及经营成果。

五、与中小股东的沟通交流情况

作为独立董事，本人持续关注上证 E 互动平台中小股东在线提问，并主动关注有关公司的报道及各层面信息，通过参加公司2024年度业绩说明会、2025年河北辖区上市公司投资者网上集体接待日暨2025年半年报业绩说明会活动，在会前详细了解公司财务状况、经营管理等情况，并积极参与回复中小投资者关切的问题，引导投资者理性决策，切实维护广大中小投资者的合法权益。

六、总体评价和建议

2025年，本人在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，为

促进公司规范运作、健康发展独立、公正、审慎地发表意见和建议。2026年，本人将继续按照《公司法》《财达证券股份有限公司章程》等法律法规所赋予的职责，忠实、勤勉、谨慎履职，不断增强自身履职能力，为财达证券高质量发展提供专业、客观的建议，助力财达证券持续提升治理效能和核心竞争力。

独立董事：王慧霞

2026年4月24日

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