财达证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会

会议材料

2026年3月˙石家庄财达证券股份有限公司2026年第一次临时股东会会议材料

目录

2026年第一次临时股东会会议议程.....................................2

会议须知..................................................3

议案一关于变更公司住所并修订《公司章程》的议案...............................4

议案二关于调增信用交易业务授权规模的议案.................................13

1财达证券股份有限公司2026年第一次临时股东会会议材料

财达证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会会议议程

现场会议时间：2026年3月16日（星期一）14:00

现场会议地点：石家庄市胜利南大街87号兴石广场1号楼公司会议室

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票日期：2026年3月16日（星期一）

通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会

召开当日的9:15-15:00。

会议召集人：公司董事会

会议方式：现场投票和网络投票相结合

现场会议日程：

一、宣布会议开始

二、宣布股东会现场出席情况

三、宣读并审议议案（含股东发言和提问环节）

四、推举现场计票人、监票人

五、现场投票表决

六、宣布投票表决结果

七、律师宣布法律意见书

八、宣布会议结束

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会议须知为维护股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东会规则》等法律、法规和《财达证券股份有限公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：

一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常

秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

二、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、

董事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

四、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、股东需要在股东会上发言，应于股东会召开前两个工作日，向公司董事会办公室登记。股东发言主题应与会议议案相关，简明扼要，并通过书面方式提交发言或质询的问题，每一股东发言不超过3分钟，发言总体时间控制在15分钟之内，股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。

由于本次股东会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在股东会上发言。除涉及公司商业秘密、内幕信息外，主持人可安排董事和高级管理人员等集中回答股东提问。全部回答问题的时间控制在30分钟以内。议案表决开始后，会议将不再安排股东发言。

六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决，股东（包括股东代理人）

以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对、弃权，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投表决票，均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

七、会议开始后请全体参会人员尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。

八、公司聘请律师事务所执业律师参加股东会，并出具法律意见。

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议案一关于变更公司住所并修订《公司章程》的议案

各位股东：

根据经营发展需要，公司住所拟由“石家庄市自强路35号”变更为“石家庄市胜利南大街87号兴石广场1号楼20层、22层至32层”（住所变更以行政审批局核准登记为准）。此外，按照中国证券业协会《证券公司并表管理指引（试行）》相关规定，公司建立以并表管理为基础的公司治理架构，并完善相关治理制度。根据《中华人民共和国公司法》相关规定，公司对《财达证券股份有限公司章程》进行了修订，具体修订情况详见附件。

本议案已经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，待股东会审议通过后公司将及时向行政审批局及监管部门办理变更、备案手续。

请予以审议。

附件：《财达证券股份有限公司章程》重要条款变更新旧对照表财达证券股份有限公司董事会

2026年3月16日

4财达证券股份有限公司2026年第一次临时股东会会议材料

附件：

《财达证券股份有限公司章程》重要条款变更新旧对照表原条款新条款变更理由条目条款内容条目条款内容

第一章总则第一章总则为规范公司的组织和行为，保障公司、股东、为规范财达证券股份有限公司（以下简称“公职工、客户及其他利益相关者的合法权益，维护公司”）的组织和行为，全面贯彻落实“两个一以贯司资产的独立和完整，根据《中华人民共和国公司之”重要要求，坚持和加强党的全面领导，完善公法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，保证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党障公司、股东、职工、客户及其他利益相关者的合根据经营管理需章程》（以下简称《党章》）、《证券公司监督管法权益，维护公司资产的独立和完整，根据《中华

第一条第一条要补充内容，并调理条例》、《证券公司治理准则》及其他法律、行人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中整表述政法规及规范性文件，特制订本章程。华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中国共产党章程》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及其他法律、行政法规及规

范性文件，特制订本章程。

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）财达证券股份有限公司系依照《公司法》《证系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司立的股份有限公司。公司由财达证券有限责任公司由财达证券有限责任公司依法整体变更，在河北省

第二条依法整体变更，在河北省工商行政管理局注册登第二条工商行政管理局注册登记，统一社会信用代码为调整表述记，统一社会信用代码为 91130000738711917Q。 91130000738711917Q。公司具有独立的法人资格，公司具有独立的法人资格，其行为受国家法律约其行为受国家法律约束，其合法权益受国家法律保束，其合法权益受国家法律保护，依法享有民事权护，依法享有民事权利和承担民事责任。公司实行

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利和承担民事责任。公司实行自主经营、独立核算、自主经营、独立核算、自负盈亏的经营机制。

自负盈亏的经营机制。

公司住所:石家庄市自强路35号公司住所:石家庄市胜利南大街87号兴石广公司住所变更以

第五条邮政编码:050000第五条场1号楼20层、22层至32层行政审批部门核

邮政编码:050000准登记为准

董事长为公司的法定代表人，法定代表人的产董事长为公司的法定代表人，代表公司执行公生和变更办法同董事长的产生和变更。担任法定代司事务，法定代表人的产生和变更办法同董事长的表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。产生和变更。

法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞依据《公司法》第

第七条第七条

日起三十日内确定新的法定代表人。在董事长因故去法定代表人。法定代表人辞任的，公司应当在法十条修订不能履行法定代表人职责时，董事会可决定由公司定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表总经理为法定代表人。人。在董事长因故不能履行法定代表人职责时，董事会可决定由公司总经理为法定代表人。

第五章党委第五章党委

坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进入符合条件的党委班子成员可以通过法定程序进入

董事会、经理层，董事会、经理层成员中符合条件董事会、经理层，董事会、经理层成员中符合条件

第一百一十的党员可以依照有关规定和程序进入党委。第一百一十的党员可以依照有关规定和程序进入党委。依据上级党组织

九条党委书记、董事长由一人担任，董事长、总经九条党委书记、董事长由一人担任，董事长、总经相关制度新增理原则上分设，党员总经理一般担任党委副书记。理原则上分设，党员总经理一般担任党委副书记。

党委配备1名专责抓党建工作的副书记，一般进入董事会且不在经理层任职。

第六章董事会第六章董事会

第三节董事会第三节董事会

第一百四十董事会行使下列职权：第一百四十董事会行使下列职权：根据经营管理需三条（一）召集股东会会议，执行股东会的决议，三条（一）召集股东会会议，执行股东会的决议，要修订部分内容，

6财达证券股份有限公司2026年第一次临时股东会会议材料并向股东会报告工作；并向股东会报告工作；并《证券公司并表

（二）制定贯彻党中央、国务院决策部署的方（二）制定贯彻党中央、国务院决策部署的方管理指引（试行）》案，制定落实国家发展战略和省委、省政府重大举案，制定落实国家发展战略和省委、省政府重大举第十二条补充相措的方案；措的方案；关内容。

（三）制订公司发展战略和规划；（三）制订公司发展战略和规划；

（四）制订公司投资计划，决定公司的经营计（四）制订公司投资计划，决定公司的经营计划和投资方案；划和投资方案；

（五）制订公司的年度财务预算方案、决算方（五）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；案；

（六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方（六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；案；

（七）制订公司增加或者减少注册资本、发行（七）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；债券或其他证券及上市方案；

（八）拟订公司重大收购或者合并、分立、解（八）拟订公司重大收购或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；散及变更公司形式的方案；

（九）在股东会授权范围内，决定公司对外投（九）在股东会授权范围内，决定公司对外投

资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委

托理财、关联交易、对外捐赠或赞助等事项；托理财、关联交易、对外捐赠或赞助等事项；

（十）制订公司重大国有资产转让、子公司国（十）制订公司重大国有资产转让、子公司国有产权变动议案；有产权变动议案；

（十一）决定公司内部管理机构的设置，决定（十一）决定公司内部管理机构的设置，决定分公司、子公司等机构的设立或者撤销；分公司、子公司等机构的设立或者撤销；

（十二）聘任或者解聘公司总经理、合规负责（十二）选举董事会下设各委员会委员；人、首席风险官、董事会秘书，并决定其报酬事项（十三）聘任或者解聘公司总经理、合规负责和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公人、首席风险官、董事会秘书，并决定其报酬事项司副总经理、财务负责人等其他高级管理人员，并和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公决定其报酬事项和奖惩事项；司副总经理、财务负责人等其他高级管理人员，并

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（十三）制定公司的基本管理制度；决定其报酬事项和奖惩事项；

（十四）制订本章程的修改方案；（十四）制定公司的基本管理制度；（十五）管理公司信息披露事项；（十五）制订本章程的修改方案；（十六）推进公司文化建设，指导公司文化建（十六）管理公司信息披露事项；设工作；（十七）推进公司文化建设，指导公司文化建

（十七）向股东会提请聘请或更换为公司审计设工作；

的会计师事务所；（十八）向股东会提请聘请或更换为公司审计

（十八）制订公司的重大收入分配方案，包括的会计师事务所；

公司工资总额预算与清算方案等；批准公司职工收（十九）制订公司的重大收入分配方案，包括入分配方案、公司年金方案；公司工资总额预算与清算方案等；批准公司职工收

（十九）制订公司重大会计政策和会计估计变入分配方案、公司年金方案；

更议案；（二十）制订公司重大会计政策和会计估计变

（二十）听取公司总经理的工作汇报，并检查更议案；

总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行（二十一）听取公司总经理的工作汇报，并检情况，建立健全对总经理和其他高级管理人员的问查总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执责制；行情况，建立健全对总经理和其他高级管理人员的

（二十一）决定公司的合规管理目标，对合规问责制；

管理的有效性承担责任，审议批准合规管理的基本（二十二）决定公司的合规管理目标，对合规制度、年度合规报告，建立与合规负责人的直接沟管理的有效性承担责任，审议批准合规管理的基本通机制，评估合规管理有效性，督促解决合规管理制度、年度合规报告，建立与合规负责人的直接沟中存在的问题；通机制，评估合规管理有效性，督促解决合规管理

（二十二）决定公司的诚信从业管理目标，对中存在的问题；

诚信从业管理的有效性承担责任；（二十三）决定公司的诚信从业管理目标，对

（二十三）承担全面风险管理的最终责任，树诚信从业管理的有效性承担责任；

立与本公司相适应的风险管理理念并全面推进公（二十四）承担全面风险管理的最终责任，树司风险文化建设，审议批准公司风险管理战略并推立与本公司相适应的风险管理理念并全面推进公动其在公司经营管理中有效实施，建立与首席风险司风险文化建设，审议批准公司风险管理战略并推

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官的直接沟通机制，审议批准公司全面风险管理的动其在公司经营管理中有效实施，建立与首席风险基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度官的直接沟通机制，审议批准公司全面风险管理的以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告；基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度

（二十四）确立洗钱风险管理文化建设目标、以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告；

审定洗钱风险管理策略、审批洗钱风险管理政策和（二十五）确立洗钱风险管理文化建设目标、

程序、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理、审定洗钱风险管理策略、审批洗钱风险管理政策和

定期审阅反洗钱工作报告及时了解重大洗钱风险程序、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理、

事件及处理情况，承担洗钱风险管理最终责任；定期审阅反洗钱工作报告及时了解重大洗钱风险事

（二十五）指导、检查和评估公司内部审计工件及处理情况，承担洗钱风险管理最终责任；

作，决定公司内部审计机构的负责人，建立审计部（二十六）承担并表管理的最终责任，有效介门向董事会负责的机制，审议批准重要审计报告；入并表管理全流程管控：审议批准并表管理基本制

（二十六）审议公司的信息技术管理目标，对度，监督其在公司并表管理体系内的实施；审议批

信息技术管理的有效性承担责任；准并表管理体系风险偏好、风险容忍度、重大风险

（二十七）审议信息技术战略，确保与本公司限额、内部控制和全面风险管理的基本制度；监督

的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建并确保经理层有效履行并表管理职责；审批有关并

立信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技表管理的重大事项，并监督实施；审议并表管理情术管理工作的总体效果和效率；况，结合并表管理情况适时调整公司发展战略；督

（二十八）制订董事会的工作报告；促经理层解决并表管理中存在的问题。董事会可授

（二十九）决定公司行使所投资企业的股东权权董事会风险管理委员会履行其并表管理的部分利所涉及的事项；职责；

（三十）决定公司安全环保、维护稳定、社会（二十七）指导、检查和评估公司内部审计工责任方面的重大事项；作，决定公司内部审计机构的负责人，建立审计部

（三十一）法律、行政法规、部门规章、本章门向董事会负责的机制，审议批准重要审计报告；

程或股东会授予的其他职权。（二十八）审议公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任；

（二十九）审议信息技术战略，确保与本公司

的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建

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立信息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；

（三十）制订董事会的工作报告；

（三十一）决定公司行使所投资企业的股东权利所涉及的事项；

（三十二）决定公司安全环保、维护稳定、社会责任方面的重大事项；

（三十三）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东会授予的其他职权。

第四节董事会专门委员会第四节董事会专门委员会

风险管理委员会的主要职责是：风险管理委员会的主要职责是：

（一）推进合规与风险文化建设；（一）推进合规与风险文化建设；

（二）对公司有关合规管理、风险管理的基本（二）对公司有关合规管理、风险管理、并表制度进行审议并提出意见；管理的基本制度进行审议并提出意见；

（三）对合规管理和风险控制的总体目标、基（三）对合规管理和风险控制的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；本政策进行审议并提出意见；

（四）对合规管理和风险控制的机构设置及其（四）对合规管理和风险控制的机构设置及其依据《证券公司并第一百六十职责进行审议并提出意见；第一百六十职责进行审议并提出意见；表管理指引（试

九条（五）对需董事会审议的重大决策的风险和重九条（五）对需董事会审议的重大决策的风险和重行）》第十二条补大风险的解决方案进行评估并提出意见；大风险的解决方案进行评估并提出意见；充相关内容

（六）对需董事会审议的合规报告和风险评估（六）对需董事会审议的合规报告、风险评估

报告进行审议并提出意见；报告、并表管理情况进行审议并提出意见；

（七）向董事会提交风险控制指标报告；（七）向董事会提交风险控制指标报告；

（八）对洗钱风险、廉洁从业风险管理提出专（八）对洗钱风险、廉洁从业风险管理提出专项意见；项意见；

（九）建立与合规负责人、首席风险官的直（九）建立与合规负责人、首席风险官的直接

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接沟通机制，听取合规负责人、首席风险官定期沟通机制，听取合规负责人、首席风险官定期或不或不定期的报告；定期的报告；

（十）董事会授权的其他职责。（十）董事会授权的其他职责。

公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权：规定的监事会的职权：

（一）检查公司财务；（一）检查公司财务；

（二）对董事、高级管理人员执行职务的行为（二）对董事、高级管理人员执行职务的行为

进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；议；

（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；依据《证券公司并

（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不表管理指引（试履行本章程规定的召集和主持股东会会议职责时履行本章程规定的召集和主持股东会会议职责时行）》第十三条，第一百七十召集和主持股东会会议；第一百七十召集和主持股东会会议；《证券公司文化

条（五）向股东会会议提出提案；条（五）向股东会会议提出提案；建设实践评估办

（六）依照《公司法》相关规定，对董事、高（六）依照《公司法》相关规定，对董事、高法（试行）》第三

级管理人员提起诉讼；级管理人员提起诉讼；十四条，补充相关

（七）公司应当将其内部稽核报告、合规报告、（七）公司应当将其内部稽核报告、合规报告、内容

月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告审计委员会；其他重大事项及时报告审计委员会；

（八）对董事、高级管理人员的重大违法违规（八）对董事、高级管理人员的重大违法违规行为，向中国证监会或其派出机构报告；行为，向中国证监会或其派出机构报告；

（九）组织对高级管理人员进行离任审计；（九）组织对高级管理人员进行离任审计；

（十）承担合规管理、洗钱风险及全面风险管理（十）承担合规管理、洗钱风险及全面风险管

的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在合规管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在合规理、洗钱风险及全面风险管理方面的履职尽责情况并管理、洗钱风险及全面风险管理方面的履职尽责情况

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督促整改，对发生重大风险事件负有主要责任或者领并督促整改，对发生重大风险事件负有主要责任或者导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

（十一）对董事、高级管理人员履行诚信从业（十一）承担并表管理的监督责任：对并表管管理职责的情况进行监督；理机制建设情况和运行有效性进行监督，监督董事

（十二）公司章程规定的其他职权。会、经理层履行并表管理相关职责情况，督促董事会对并表管理体系的公司治理和经营管理情况进行监督，并督促整改；

（十二）对董事、高级管理人员履行诚信从业管理职责的情况进行监督；

（十三）履行文化建设实践评估工作的监督职权；

（十四）公司章程规定的其他职权。

第八章财务会计制度、利润分配和审计第八章财务会计制度、利润分配和审计

第二节内部审计第二节内部审计公司内部审计机构对公司业务活动、风险管公司内部审计机构对公司业务活动、风险管依据《证券公司并第二百二十理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。第二百二十理、并表管理、内部控制、财务信息等事项进行监表管理指引（试三条三条督检查。行）》第十六条补充相关内容。

内部审计机构向董事会负责。内部审计机构向董事会负责。

内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、依据《证券公司并第二百二十内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审第二百二十并表管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，表管理指引（试四条计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大四条应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发行）》第十六条补问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员会充相关内容。

直接报告。

对照上述修订内容，《财达证券股份有限公司章程》相应调整条款序号。

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议案二关于调增信用交易业务授权规模的议案

各位股东：

财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议、2024年度股东大会审议通过了《关于核准2025年度证券投资额度的议案》，授权公司2025年度开展信用交易业务规模不超过2024年度经审计的净资本的100%。

基于2025年以来的市场变化及公司业务开展实际情况，为更好地适配市场发展趋势，经审慎研判，拟申请调增信用交易业务授权规模至不超过2024年度经审计的净资本的140%。本议案经股东会审议通过后，建议授权公司经理层在确保各项风险指标持续符合监管要求的前提下，根据市场情况，在上述规模上限范围内，决定信用交易业务的具体规模。

上述授权有效期为自本次股东会审议通过之日起至下一次信用交易业务规模授权额度生效日止。

本议案已经公司第四届董事会第十五次会议审议通过。

请予以审议。

财达证券股份有限公司董事会

2026年3月16日

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