华安证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告

本人曹啸，自2020年12月至今担任华安证券股份有限公司(以下简称公司、华安证券)独立董事。2023年本人履职期间，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》以及《华安证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关法律、法规和公司独董相关工作制度，忠实勤勉地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，推动公司的持续健康发展。现就2023年度履职情况作如下报告：

一、独立董事的基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人曹啸，1970年3月出生，经济学博士。历任富国基金管理有限公司基金部研究员，上海财经大学金融学院讲师、副教授、硕士生导师，现任上海财经大学金融学院副院长、教授、博士生导师，兼任华安证券独立董事、招商证券独立董事。本人已于2024年2月26日向华安证券董事会申请辞去独立董事及相关专业委员

会委员职务，在公司选举产生新任独立董事前，本人将继续履行独立董事职责。

(二)是否存在影响独立性的情况说明本人担任华安证券独立董事期间符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定的

1任职条件，未在华安证券担任除独立董事以外的任何职务，亦不

存在其他影响独立董事独立性的情况，本人已向公司提交2023年度独立性自查清单，确认符合上市公司独立董事任职的独立性要求。

二、独立董事年度履职情况

2023年本人履职期间，根据法律法规、监管规定及公司相关

制度规定，积极参加公司股东大会、董事会、专门委员会会议，及时了解公司经营、积极参与公司决策，对公司关联交易等事项出具了专项说明或独立意见，就中小股东关注的问题与其进行沟通交流，在公司法人治理结构的完善与规范化运作等方面发挥了积极作用，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。公司为本人及时、充分地了解公司经营管理、业务进展、规范运作情况

提供充足便利，不存在任何障碍。

(一)出席股东大会和董事会会议情况

2023年本人履职期间，公司共召开3次股东大会；召开董事

会14次，本人出席会议14次，在表决过程中全部投了赞成票，没有投反对或弃权票的情况。

(二)出席董事会专门委员会会议情况

2023年本人履职期间，担任公司第三届董事会薪酬与考核委

员会主任委员、提名委员会委员、第四届董事会薪酬与考核委员

会主任委员、提名委员会委员、审计委员会委员，出席了公司召开的2次薪酬与考核委员会会议、5次提名委员会会议、2次

审计委员会会议，在表决过程中全部投了赞成票，没有投反对或弃权票的情况，并从独立性的角度发表意见。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

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