证券代码：600909证券简称：华安证券公告编号：2024-015
华安证券股份有限公司
第四届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月17日以电子邮件方式发出第四届监事会第四次会议通知。会议于2024年3月27日以现场加通讯形式召开，现场会议地点定于安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号公司总部。
会议应到监事5人，实到监事5人。监事马军伟因工作原因以通讯表决形式参加会议。会议由监事会召集人张海峰主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的
100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《华安证券2023年度监事会工作报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《华安证券2023年年度报告》
监事会对公司2023年年度报告出具的审核意见：
（一）公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定。
（二）公司2023年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易
所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。三、审议通过了《关于公司2023年度利润分配的预案》
监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合《公司法》《证券法》、中国
证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》《公司股东分红回报规划》的规定，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。
详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-016）。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
本预案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的预案》
（一）与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二）与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
（三）与安徽省皖能股份有限公司的日常关联交易事项
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
（四）与安徽省能源集团有限公司的日常关联交易事项
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
（五）与安徽交控资本投资管理有限公司的日常关联交易事项
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
（六）与其他关联方的日常关联交易事项
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-018）。
本预案尚需提交公司股东大会逐项审议。五、审议通过了《华安证券2023年度内部控制评价报告》
监事会对公司2023年度内部控制评价报告出具的审核意见：
截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日），公司不存在财务报告及非财务报告内部控制重大和重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系相关规定保持了有效的内部控制。监事会对公司2023年度内部控制评价报告无异议。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了《华安证券2023年度重大关联交易专项审计报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于公司2023年稽核工作情况和2024年工作计划的报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过了《华安证券2023年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
九、审议通过了《华安证券2023年全面风险管理工作情况报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十、审议通过了《华安证券2023年度合规工作报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十一、审议通过了《华安证券合规总监2023年度工作考核报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十二、审议通过了《关于公司监事2023年度薪酬及考核情况的报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十三、审议通过了《关于公司高级管理人员2023年度考核及薪酬情况的报告》表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十四、审议通过了《华安证券2023年募集资金存放及实际使用情况的专项报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十五、审议通过了《华安证券2023年度廉洁从业工作报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十六、审议通过了《华安证券2023年度反洗钱工作报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十七、审议通过了《华安证券2023年反洗钱工作内部审计报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十八、审议通过了《关于2023年度合规总监及合规管理人员薪酬情况报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
十九、审议通过了《华安证券首席风险官2023年度工作考核情况的报告》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
华安证券股份有限公司监事会
2024年3月29日
