华安证券:华安证券股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的公告

证券代码：600909证券简称：华安证券公告编号：2024-018

华安证券股份有限公司

关于2024年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本日常关联交易计划尚需提交股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决；

*本日常关联交易计划不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

华安证券股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批准从

事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以及公司《章程》和《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2023年度日常关联交易进行了确认，并对2024年度日常关联交易进行预计。具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序公司于2024年3月27日召开的第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第

四次会议审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的预案》，形成《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，将提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

公司关联董事回避涉及关联方事项的表决情况：在审议公司与安徽省国有资

本运营控股集团有限公司及其一致行动人之间的关联交易时，关联董事章宏韬、

1陈蓓、陈乐乐、舒根荣回避表决；在审议公司与安徽出版集团有限责任公司之间

的关联交易时，关联董事胡凌飞回避表决。

公司第四届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议于2024年3月27日召开，会议出席独立董事4人。会议预审通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的预案》，独立董事全票通过该议案，并出具了如下意见：

1.公司预计的2024年度日常关联交易事项基于业务发展和经营需要，有助

于公司拓展业务，属于正常交易行为，不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联人形成依赖。

2.公司预计的2024年度日常关联交易定价将参考市场价格及行业惯例，定

价原则合理、公平，不存在利益输送和损害公司及股东利益的情形。本次关联交易需要经过公司董事会审议，关联董事需回避表决，根据《公司章程》等相关规定，该事项尚需提交股东大会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

（二）2023年日常关联交易的预计和执行情况

2023年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，

交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2023年度公司日常关联交易执行情况见下表：

2023年实际

关联交易2023年预计关联人相关业务或事项简介发生金额类别交易金额上限（万元）安徽省国有资本

运营控股集团有11.31限公司东方国际创业股

7.58

份有限公司安徽交控资本投由于证券市场

2.02

资管理有限公司公司为其提供经纪业情况、证券交经纪业务

安徽出版集团有务服务，参照市场价易额无法准确佣金收入1.39

限责任公司格收取佣金。预计，以实际安徽省能源集团发生额计算。

0.97

有限公司上海华富利得资

0.81

产管理有限公司时代出版传媒股

0.38

份有限公司

2安徽国控资本有

0.18

限公司安徽皖投安华现

代产业投资合伙700.56企业（有限合伙）由于业务发生认购或申关联方可能参与公司

时间、金额无购公司管管理的集合资产管理

安徽安华创新风法准确预计，理的金融计划、认购子公司管

险投资基金有限以实际发生额2159.92产品理的私募基金份额。

公司计算。

认购或申购公司管

关联自然人4213.69理的金融产品安徽安华创新风

险投资基金有限由于业务发生274.64

公司关联方委托公司进行时间、金额无

受托客户定向资产管理，公司法准确预计，资产管理将按统一规定收取管以实际发生额

业务收入理费、业绩提成等费计算。

马钢（集团）控股用。

281.45

有限公司由于业务发生

时间、金额无华富基金管理有公司为关联方提供交

席位租赁法准确预计，1032.25限公司易单元，收取的佣金。

以实际发生额计算。

在符合监管要

求的前提下，根据证券市场公司持有公司购买关联方管理华富基金管理有情况和公司资

或申购金的公募基金等金融产236060.33

限公司产配置需要，融产品品。

调整或增加规模，以实际发生数计算。

安徽安华创新风由于业务发生

险投资基金有限时间、金额无3629.08

公司公司为关联方提供基法准确预计，

3基金管理宣城安华创新股金管理服务收取的管以实际发生额

费权投资合伙企业理费计算。451.64（有限合伙）滁州市南谯区安

华股权投资合伙307.62企业（有限合伙）安徽省人工智能主题投资基金合

296.29伙企业（有限合伙）潜山市安华产业

投资基金合伙企215.09业（有限合伙）安徽安华嘉泰股

权投资合伙企业188.68（有限合伙）

金砖丝路（银川）

股权投资合伙企188.68业（有限合伙）安徽皖投安华现

代产业投资合伙113.21企业（有限合伙）亳州振亳城市发

100.22

展基金安徽华安兹元股

权投资合伙企业78.19（有限合伙）黄山新时代安华文化旅游投资合

70.52伙企业（有限合伙）合肥数字产业投

资基金合伙企业42.61（有限合伙）岳西安华新兴产

业投资合伙企业42.45（有限合伙）黄山市徽华股权投资合伙企业（有36.79限合伙）安徽兴叶安华私

募基金投资合伙18.87企业（有限合伙）

4芜湖华安战新股

权投资基金合伙15.51企业六安市叶集区乡

村产业振兴基金5.56有限公司阜南华安股权产

业投资基金合伙5.53企业（有限合伙）霍邱县乡村振兴

产业基金有限公1.14司上海华富利得资由于业务发生

产管理有限公司时间、金额无

59.38

出租房地公司向关联方出租房

法准确预计，产安徽省华安小额地产，并收取租金。以实际发生额24.40贷款有限公司计算。

由于业务发生

公司为关联方提供基时间、金额无基金托管上海华富利得资

金托管服务收取的管法准确预计，8.67费产管理有限公司理费以实际发生额计算。

（三）2024年度日常关联交易预计情况

根据2023年公司关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务发展需要以及市场情况，公司对2024年及至召开2024年年度股东大会期间日常关联交易预计如下：

序号交易类别交易内容预计金额

包括但不限于以下服务：证券、期货经纪；

证券与金承销和保荐；财务顾问；受托资产管理；结融服务售汇；融资融券；证券和金融顾问及研究咨因业务的发询等生及规模的

包括但不限于以下交易：不确定性，证券和金1、与权益类产品、非权益类产品及其衍生产以实际发生

2融产品交品相关的交易：包括但不限于股票、债券、数计算。

易基金、信托、理财产品、资产管理计划、资产

证券化产品、互换、期货、期权、远期及其他

5金融产品；

2、与融资相关的交易：金融机构间进行的资

金融通行为，包括但不限于同业拆借；回购；

相互持有收益凭证、短期融资券、次级债及公司债等债务凭证；

3、监管部门允许的其他证券和金融产品交易

包括但不限于以下交易：

3其他1、支付房屋租赁相关费用；

2、其他综合行政类及对外捐赠等关联交易

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

1、安徽省国有资本运营控股集团有限公司（以下简称“国控集团”）

国控集团成立于1999年9月21日，注册资本100亿元，法定代表人为张国元，住所为安徽省合肥市滨湖新区华山路808号徽盐世纪广场A座，统一社会信用代码：91340000711778783B，是安徽省国资委下属国有独资公司，作为安徽省人民政府授权的国有资产经营主体进行投资、参股、控股以及产权交易。

截至2022年末，国控集团资产总额988.84亿元，负债总额634.66亿元，净资产354.18亿元，资产负债率64.18%；2022年，国控集团实现营业收入42.64亿元，净利润19.31亿元。

截至2023年三季度末，国控集团资产总额1066.86亿元，负债总额696.23亿元，净资产370.63亿元，资产负债率65.26%；2023年前三季度，国控集团实现营业收入67.63亿元，净利润16.07亿元。

国控集团未有影响偿债能力的重大或有事项。

2、安徽出版集团有限责任公司（以下简称“安徽出版集团”）

安徽出版集团成立于2005年10月26日，注册资本10.32亿元，法定代表人为马占文，住所为安徽省合肥市蜀山区翡翠路1118号，统一社会信用代码：

91340000781077982Q，是安徽省人民政府出资组建的国有独资公司。安徽出版集

6团经营范围为根据国家有关规定从事资产管理、资本运营和投资业务以及对所属

全资及控股子公司依法实行资产或股权管理，融资咨询服务；对所属企业国（境）内外图书、期刊、报纸、电子出版物、音像制品、网络出版物的出版及销售、物

流配送、连锁经营进行管理，图书租型造货咨询服务。

截至2022年末，安徽出版集团资产总额1785034.8万元，负债总额

1400063.28万元，净资产384971.52万元，资产负债率78.43%；2022年，安徽出

版集团实现营业收入1281674.66万元，净利润-595604.56万元。

截至2023年三季度末，安徽出版集团资产总额1835328.22万元，负债总额1422469.80万元，净资产412858.42万元，资产负债率77.50%；2023年前三季度，

安徽出版集团实现营业收入965258.35万元，净利润20133.09万元。

安徽出版集团未有影响偿债能力的重大或有事项。

3、安徽省皖能股份有限公司（以下简称“皖能电力”）

皖能电力成立于1993年12月13日，注册资本22.67亿元，法定代表人为李明，住所为安徽省合肥市马鞍山路76号，统一社会信用代码：913400001489495895，是安徽省能源集团有限公司控股的上市公司（股票代码000543）。皖能电力经营范围为许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；建设工程施工；水力发电，一般项目：热力生产和供应；合同能源管理；节能管理服务；电力行业高效节能技术研发；等。

截至2022年末，皖能电力资产总额4519072.89万元，负债总额2821548.84万元，净资产1697524.05万元，资产负债率62.44%；2022年，皖能电力实现营业收入2427560.94万元，净利润18183.01万元。

截至2023年三季度末，皖能电力资产总额5982262.68万元，负债总额

3944388.85万元，净资产2037873.82万元，资产负债率65.93%；2023年前三季度，皖能电力实现营业收入2021134.27万元，净利润171297.71万元。

皖能电力未有影响偿债能力的重大或有事项。

4、安徽省能源集团有限公司（以下简称“安徽能源集团”）

7安徽能源集团成立于1990年4月9日，注册资本100亿元，法定代表人为陈翔，

住所为安徽省合肥市包河区马鞍山路76号能源大厦，统一社会信用代码：

91340000148941608M，是安徽省国资委下属国有独资公司。安徽能源集团经营

范围为国有资产运营，项目投资及管理，对外经济技术合作、交流、服务，商务信息、投资信息咨询服务，建设项目投资条件评审。

截至2022年末，安徽能源集团资产总额906.80亿元，负债总额475.13亿元，净资产431.67亿元，资产负债率52.40%；2022年，安徽能源集团实现营业收入

324.48亿元，净利润22.89亿元。

截至2023年三季度末，安徽能源集团资产总额1011.83亿元，负债总额532.52亿元，净资产479.31亿元，资产负债率52.63%；2023年前三季度，安徽能源集团实现营业收入259.24亿元，净利润43.90亿元。

安徽能源集团未有影响偿债能力的重大或有事项。

5、安徽交控资本投资管理有限公司（以下简称“交控资本”）

交控资本成立于2017年1月11日，注册资本44.4亿元，法定代表人为陈乐乐，住所为安徽省合肥市包河区西藏路1666号滨湖时代广场C1号楼13F，统一社会信用代码：91340100MA2NB22T75，是安徽省交通控股集团有限公司下设全资子公司。交控资本经营范围为资产管理、投资管理、股权投资、证券投资、企业并购重组、项目融资、受托资产管理（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截至2023年末，交控资本合并口径资产总额868399.34万元，负债总额

111897.65万元，净资产756501.69万元，资产负债率12.89%；2023年，交控资本

实现营业收入881.33万元、净利润10856.90万元。

交控资本未有影响偿债能力的重大或有事项。

6、其他关联方

1、根据《上海证券交易所股票上市规则》，国控集团直接或间接控制的除公

8司及其控股子公司以外的法人或其他组织。

2、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司及控股子公司以外的企业或其他组织。

3、根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司董事、监事和高级管理人员

及其关系密切家庭成员；国控集团及其一致行动人的董事、监事和高级管理人员。

4、根据法律、法规、相关监管规则规定认定的其他关联方。

（二）关联关系