2022年第一季度报告

证券代码：600909证券简称：华安证券

华安证券股份有限公司

2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼保证季

度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期项目本报告期

增减变动幅度(%)

营业收入523207625.57-15.09

归属于上市公司股东的净利润106378328.14-40.10

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润100606071.39-43.36

经营活动产生的现金流量净额-752582353.01不适用

基本每股收益（元/股）0.02-60

稀释每股收益（元/股）0.02-60

加权平均净资产收益率（%）0.54减少0.67个百分点本报告期末比上年度本报告期末上年度末

末增减变动幅度(%)

总资产75588367944.1073640586182.152.64

1/92022年第一季度报告

归属于上市公司股东的

19572017144.1819478783179.300.48

所有者权益

(二)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期金额

非流动资产处置损益14709.32

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国

56875.01

家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回1441235.99

除上述各项之外的其他营业外收入和支出6183524.56

减：所得税影响额1924088.13

合计5772256.75

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用√不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

衍生金融资产290.97%主要系本期衍生金融资产业务合约增加

存出保证金96.00%主要系本期交易保证金增加所致

交易性金融资产32.20%主要系本期增加交易性金融资产持仓所致

其他债权投资-56.34%主要系本期减少其他债权投资持仓所致拆入资金不适用主要系本期拆入资金增加所致

应交税费-69.07%主要系本期应纳税所得额减少所致

应付款项68.29%主要系本期场外衍生品业务应付保证金增加其他综合收益不适用主要系本期其他综合收益减少所致

投资收益130.28%主要系金融资产投资收益增加所致

其他收益89.32%主要系本期个税手续费返还金额增加所致公允价值变动收益不适用主要系金融工具公允价值变动下降所致

汇兑收益-173.59%主要系本期汇率变动所致

其他业务收入44.38%主要系期货开展现货销售收入增加所致

信用减值损失-145.97%主要系本期信用减值损失计提减少所致

其他业务成本60.08%主要系期货开展现货销售成本增加所致

营业外收入-43.22%主要系本期营业外收入减少所致

营业外支出-86.67%主要系本期营业外支出减少所致

所得税费用-80.41%主要系本期企业所得税应纳税所得额减少所致

2/92022年第一季度报告

其他综合收益的税主要系其他权益工具投资公允价值变动和其他债权不适用后净额投资信用损失准备变动所致投资活动产生的现不适用主要系本期投资支付的现金流出增加所致金流量净额

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数1421440

先股股东总数（如有）前10名股东持股情况

持有有质押、标记或持股比限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量

例(%)件股份股份数量数量状态安徽省国有资本运营控股集团

国有法人118172714325.160无0有限公司

安徽出版集团有限责任公司国有法人57997329712.350无0

安徽省皖能股份有限公司国有法人2600000005.530无0安徽交控资本投资管理有限公

国有法人1756668123.740无0司

东方国际创业股份有限公司国有法人1458117733.100无0

安徽省能源集团有限公司国有法人1254762942.670无0

安徽古井集团有限责任公司国有法人1056485002.250无0浙江东方金融控股集团股份有

国有法人936000001.990无0限公司

东方创业－安信证券－19东创

其他894797541.900无0

EB 担保及信托财产专户

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型其他586255511.250无0开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量安徽省国有资本运营控股集团有限公司1181727143人民币普通股1181727143安徽出版集团有限责任公司579973297人民币普通股579973297安徽省皖能股份有限公司260000000人民币普通股260000000安徽交控资本投资管理有限公司175666812人民币普通股175666812东方国际创业股份有限公司145811773人民币普通股145811773安徽省能源集团有限公司125476294人民币普通股125476294

3/92022年第一季度报告

安徽古井集团有限责任公司105648500人民币普通股105648500浙江东方金融控股集团股份有限公司93600000人民币普通股93600000

东方创业－安信证券－19东创 EB担保及

89479754人民币普通股89479754

信托财产专户

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投58625551人民币普通股58625551资基金

1、安徽省能源集团是皖能电力的控股股东；2、安徽

国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于2020年

6月28日签署了《一致行动人协议》，且由于皖能电

上述股东关联关系或一致行动的说明力为安徽省能源集团控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

截至2022年3月末，公司股东安徽古井集团有限责任前10名股东及前10名无限售股东参与融

公司通过转融通业务对外借出华安证券 A 股股票

资融券及转融通业务情况说明（如有）

2435.15万股。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

（一）分支机构撤销

2022年3月，为提升公司整体经营效率，优化分支机构网点布局，公司决定撤销祁门中心路证券营业部。公司将按照相关法律规定和监管要求，妥善处理客户资产，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。详见公司于2022年3月22日披露的《关于撤销祁门中心路证券营业部的公告》（公告编号：2022-009）。

（二）高级管理人员变更

2022年3月，公司董事会收到总经理杨爱民先生提交的书面辞职报告，杨爱民先生因个人原

因辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。根据法律法规和《公司章程》相关规定，上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。杨爱民先生的辞职不会影响公司正常经营管理活动，不会对公司发展造成不利影响。2022年4月1日，公司召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案》，会议同意在公司总经理空缺期间，由董事长章宏韬先生代为履行总经理职责，代为履职时间最长不超过6个月。详见公司于2022年4月2日披露的《关于高级管理人员辞职的公告》（公告编号：2022-017）、《第三届董事会第三十五次会议决议公告》（公告编号：2022-018）。

4/92022年第一季度报告

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2022年3月31日

编制单位:华安证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年3月31日2021年12月31日

资产：

货币资金15481326868.7916138636386.45

其中：客户资金存款13525320454.0513588699337.91

结算备付金6097889047.815676927639.21

其中：客户备付金3992262923.303621813972.92

融出资金9530671255.7310261066824.18

衍生金融资产11665838.182983811.77

存出保证金378614572.22193168777.42

应收款项337362975.84279757908.78

买入返售金融资产2476912871.642399476286.31

金融投资：

交易性金融资产30904662121.4923376855542.16

债权投资2701468559.133390564534.78

其他债权投资3344500023.937660758354.71

其他权益工具投资39548744.1846469366.04

长期股权投资2360153932.442248644969.02

投资性房地产21821935.1222118244.05

固定资产614059550.86620463625.59

在建工程20651457.3821421928.46

使用权资产230803462.75243382261.86

无形资产128596354.82126333611.94

商誉3829390.103829390.10

递延所得税资产334473864.71389059506.53

其他资产569355116.98538667212.79

资产总计75588367944.1073640586182.15

负债：

应付短期融资款4228526441.743365143256.70

5/92022年第一季度报告

拆入资金300140000.00/

交易性金融负债4553230456.604597043670.05

衍生金融负债9342088.1710886876.73

卖出回购金融资产款16486315498.0015608054838.64

代理买卖证券款17517486824.8717210376768.33

应付职工薪酬580232687.17827767283.24

应交税费119038854.29384828945.48

应付款项354470430.07210631404.22

合同负债18560186.1414479867.70

应付债券11180856641.4011161660234.01

租赁负债225335203.40235641027.94

递延所得税负债201895399.21272365958.24

其他负债102627832.3897368687.35

负债合计55878058543.4453996248818.63

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）4697660696.004697658932.00

其他权益工具417476419.73417478060.09

资本公积7978222537.937978212752.69

其他综合收益-41820781.62-31426304.44

盈余公积800448402.87800448402.87

一般风险准备1000955494.09999320704.34

交易风险准备888129430.16888129430.16

未分配利润3830944945.023728961201.59

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计19572017144.1819478783179.30

少数股东权益138292256.48165554184.22

所有者权益（或股东权益）合计19710309400.6619644337363.52

负债和所有者权益（或股东权益）总计75588367944.1073640586182.15

公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：龚胜昔会计机构负责人：许琼合并利润表

2022年1—3月

编制单位：华安证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度

一、营业总收入523207625.57616171475.85

利息净收入125628926.44121354329.82

其中：利息收入377931199.83337681936.73

利息支出252302273.39216327606.91

6/92022年第一季度报告

手续费及佣金净收入382122685.95359866203.49

其中：经纪业务手续费净收入246696132.46225552014.05

投资银行业务手续费净收入10697091.0944243659.23

资产管理业务手续费净收入108136980.4374042445.43

投资收益（损失以“-”号填列）249880410.31108509301.57

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-65060658.03-19608175.44

其他收益6214469.113282533.54

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-331554273.00-40056659.16

汇兑收益（损失以“-”号填列）-125303.84170273.28

其他业务收入91026001.2863045493.31

资产处置收益（损失以“－”号填列）14709.32/

二、营业总支出423609031.27389149047.50

税金及附加6083409.516875087.41

业务及管理费338042813.31291998660.50

信用减值损失-14311460.1531131292.30

其他资产减值损失1143957.501265085.13

其他业务成本92650311.1057878922.16

三、营业利润（亏损以“-”号填列）99598594.30227022428.35

加：营业外收入162609.44286361.88

减：营业外支出136678.981025205.45

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）99624524.76226283584.78

减：所得税费用10508124.3653649340.49

五、净利润（净亏损以“－”号填列）89116400.40172634244.29

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）89116400.40172634244.29

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”

106378328.14177586270.17号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-17261927.74-4952025.88

六、其他综合收益的税后净额-13319859.81-2780766.19

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-13319859.81-2780766.19

（一）不能重分类进损益的其他综合收益-4310834.071494867.47

3.其他权益工具投资公允价值变动-4310834.071494867.47

（二）将重分类进损益的其他综合收益-9009025.74-4275633.66

2.其他债权投资公允价值变动-2711805.48-4546876.88

4.其他债权投资信用损失准备-5128590.70152269.93

6.外币财务报表折算差额-1168629.56118973.29

七、综合收益总额75796540.59169853478.10

归属于母公司所有者的综合收益总额93058468.33174805503.98

7/92022年第一季度报告

归属于少数股东的综合收益总额-17261927.74-4952025.88

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.020.05

（二）稀释每股收益(元/股)0.020.05

公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：龚胜昔会计机构负责人：许琼合并现金流量表

2022年1—3月

编制单位：华安证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

收取利息、手续费及佣金的现金1091013285.941236717997.63

拆入资金净增加额300000000.00/

回购业务资金净增加额878816940.44/

返售业务净减少额/588757744.56

代理买卖证券收到的现金净额150721152.60191486131.35

收到其他与经营活动有关的现金7867385.815251222.82

经营活动现金流入小计2428418764.792022213096.36

为交易目的而持有的金融资产净增加额2585010411.81222409244.68

融出资金净增加额-730073401.36528554724.86

返售业务资金净增加额72420092.47/

回购业务资金净减少额/534768561.31

支付利息、手续费及佣金的现金249700602.82498883592.90

支付给职工及为职工支付的现金466244994.24411530440.27

支付的各项税费250356503.53334696447.89

支付其他与经营活动有关的现金287341914.29163095294.04

经营活动现金流出小计3181001117.802693938305.95

经营活动产生的现金流量净额-752582353.01-671725209.59

二、投资活动产生的现金流量：

取得投资收益收到的现金6830378.557099353.91

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的

145961.1040257.24

现金净额

投资活动现金流入小计6976339.657139611.15

投资支付的现金183400000.0020000000.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的

14706361.6420829563.55

现金

投资活动现金流出小计198106361.6440829563.55

投资活动产生的现金流量净额-191130021.99-33689952.40

8/92022年第一季度报告

三、筹资活动产生的现金流量：

发行债券收到的现金1055560000.003518350000.00

筹资活动现金流入小计1055560000.003518350000.00

偿还债务支付的现金219720000.002546830000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金88972948.1134626835.21

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润/4629940.75

支付其他与筹资活动有关的现金33114548.9185370059.24

筹资活动现金流出小计341807497.022666826894.45

筹资活动产生的现金流量净额713752502.98851523105.55

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1293933.40289246.57

五、现金及现金等价物净增加额-231253805.42146397190.13

加：期初现金及现金等价物余额21810469722.0218217171758.80

六、期末现金及现金等价物余额21579215916.6018363568948.93

公司负责人：章宏韬主管会计工作负责人：龚胜昔会计机构负责人：许琼

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用√不适用特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2022年4月30日