华安证券:安徽天禾律师事务所关于华安证券股份有限公司2025年第一次临时股东会法律意见书

安徽天禾律师事务所

关于华安证券股份有限公司

2025年第一次临时股东会

法律意见书

臼安徽天禾律师事务所

ANHUI TIANHIE LAW OFFICE

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2025年第一次临时股东会法律意见书

天律意2025第02469号

致：华安证券股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》和《华安证券股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")的有关规定，安徽天禾律师事务所接受华安证券股份有限公司(下称"公司")的委托，指派本所李军、音少杰律师出席公司2025年第一次临时股东会(下称"本次股东会")并对本次股东会相关事项

进行见证，出具法律意见。

本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告文件，随公司其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。

本所根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神对本次股东会相关事项进行了见证，现对本次股东会的召集、召开及其他相关事项发表如下意见：

斗关于本次股东会的召集、召开程序

(一)经查验，公司董事会于2025年8月28日以公告方式在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和公司指定的信息披露网站上刊

登了《华安证券股份有限公司关于关于召开202年5第一次临时股东会的通知》

通知的内容包括会议召集人、会议召开时间、会议召开方式、会议地点、会议审

议事项、会议出席对象、股权登记日等事项。上述通知公告的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

(二)经查验，本次股东会现场会议于2025年9月15日14:30在安徽省合

肥市滨湖新区紫云路1018号华安证券21楼会议室召开，主持人为公司董事长章法律意见书宏韬先生。网络投票时1旬为2025年9月15日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时1句段，即

9:15-9:259:30-11:3013:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东会召

开当日的9:15-15:00。本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与会议通知内容一致。

本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、关于本次股东会出席会议人员的资格及召集人资格

(一)经查验，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人以及通过网络

投票表决的股东共计1019名，共代表有表决权股份217416871股5，占公司有表决权股份总数的46.47%。其中，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共计1名，共代表有表决权股份113875005股3，占公司有表决权股份总数的24.34%。根据上海证券交易所提供的本次股东会网络投票结果的统计数据，在有效时间内通过网络投票方式参加投票的股东共1018名，代表有表决权股份

1035418662股，占公司有表决权股份总数的22.13%。

经查验，出席公司本次股东会现场会议的股东均为本次股东会股权登记日

2025年9月8日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册

的公司股东有权出席股东会。股东本人出席的均出示了本人的身份证明，股东代理人出席的均出示了授权委托书及相关身份证明。网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了本次股东会网络投票的统计数据。

(二)经查验，本次股东会的召集人为公司董事会。

本所律师认为，出席本次股东会人员的资格以及本次股东会的召集人资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规范

性文件以及《公司章程》的有关规定。

一九关于本次股东会表决程序、表决结果

(一)经查验，本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行投票E131 s:vnn.=ee 去律意见书表决，同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。其中，现场投票以记名投票的方式进行表决，投票结束后公司当场统计了表决结果；股东以网络投票的，在网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了本次股东会网络投票结果。公司对每项议案合并统计了现场投票和网络投票的投票结果，并当场予以公布。与本次相关审议议案有利害关系的关联股东己回避表决，其持有股份不计人相关议案有表决权股份的总数。

(二)经查验，本次股东会表决结果如下：

1、审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>等法人治理制度的议案》

总表决情况：

同意2103638329股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.7559%;反对69580647股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的3.2003%;弃权

949739股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0438%。

中小股东总表决情况：

同意395814479股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

84.8了59%;反对69580647股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总

数的14.9204%;弃权949739股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2037%。

此项议案为特别决议议案，已经出席股东会的非关联股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上表决通过。

2、审议通过《关于选举公司董事的议案》

总表决情况：