华安证券董事会审计委员会2025年度履职

情况报告

2025年，华安证券股份有限公司(以下简称"公司")董

事会审计委员会(以下简称"委员会")严格按照《公司法》

《上市公司审计委员会工作指引》等法规规则及公司《章程》

《董事会审计委员会工作细则》的相关要求，本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督评估外部审计、内部审计、内部控制有效性等工作及审核公司的财务信息及

其披露等各项职责，并于公司2025年9月撤销监事会之后有效承接监事会职能，行使《公司法》规定的监事会职责。

现将2025年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会的人员情况

公司第四届董事会审计委员会原由独立董事李晓玲、韩

东亚、董事陈乐乐组成，其中独立董事李晓玲任主任委员。

因相关法律规定独立董事在上市公司不得连任超6年，李晓玲女士于2025年3月17日辞去独立董事及审计委员会主任

委员职务；因上级组织部门工作调动原因，董事陈乐乐于

2025年12月8日申请辞去董事及审计委员会委员职务。截

至本报告出具日，公司第四届董事会审计委员会由独立董事张晨、韩东亚、张骏组成，其中独立董事张晨担任主任委员。

审计委员会成员均具备胜任工作的财务或相关专业知

识和经验，人员构成符合监管要求及公司《章程》规定。

二、董事会审计委员会会议召开情况报告期内，董事会审计委员会共召开6次会议(其中现

场会议2次，通讯会议4次)共计审议议案或听取报告17项。具体内容详见下表：

会议时间1届次审议议案和听取事项会议出席情况加勺一5年万人审通李晓玲、韩东亚、

第 - 次 案况 陈乐乐以通讯表2025-1-8 0弋会小bt 决方式出席会议。

加二5年预审通了佚券跚有李晓玲、韩东亚、

第二次

2025-1-17司与外审执妣涮

陈乐乐以通讯表

会小步t ， 决方式出席会议。

预审通过了《华安证券2024年年度报告》《关于预计公司2025年度日常关联交易的预案》《华安证券董事会审计委员会2024年度履职情况报告》《关于续聘会计师事务所的预案》《关于公司对

2025会计师事务所履职情况评估的报告》年李晓玲、韩东亚、《华安证券董事会审计委员会对会计

2025-3-26第三次陈乐乐出席现场

师事务所2024年度履职情况评估及履会议会议。

行监督职责情况的报告》《华安证券2024年度内部控制评价报告》《华安证券2024年度重大关联交易专项审计报告》《关于公司2024年稽核工作情况和2025年工作计划的报告》《华安证券

2024年度反洗钱工作内部审计报告》。

加二二5年预审通过李晓玲、陈乐乐、

第四次

度报告况 韩东亚以通讯表2025-4-28 会才b1 决方式出席会议。

加勺厶5年张晨、陈乐乐、千人审通

第五次韩东亚以通讯表

2025-8-26 B八告况会小tb 决方式出席会议。

2025年1预审通过了《华安证券股份有限公司张晨、陈乐乐、2025-10-28第六次12025年第三季度报告》《关于修订<华韩东亚以通讯表会议1安证券股份有限公司审计委员会工作决方式出席会细则>等6项法人治理制度的议案》《关1议子公司会计政策变更的议案》

三、董事会审计委员会履行职责的情况

(一)聘任公司财务负责人相关情况

2025年1月8日，董事会审计委员会2025年第一次会

议预审通过了《关于聘任高级管理人员的议案》认为聘任

赵万利先生为公司财务总监符合《公司法》《证券法》等法

律法规及《公司章程》的有关规定，具备履行职务所必需的专业知识和管理经验，有助于公司的经营发展。同意将该议案提交公司第四届董事会第二十一次会议审议。

(二)2024年年报审计工作中的履职情况

2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会

议现场听取了容诚会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司

2024年度财务报表审计情况汇报，董事会审计委员会认为，

2024年度审计报告能够全面准确地反映公司财务状况和实

际运营情况；并且同意将公司2024年度报告提交公司第四届董事会第二十四次会议审议。

(三)监督及评估外部审计机构工作情况

2025年1月17日，董事会审计委员会2025年第二次会议审议通过了《关于华安证券股份有限公司与外部审计机构沟通的议案》。会议认为外部审计机构满足独立性要求，审计计划按照行业监管、审计指南等要求编制，能够全面审计公司经营状况、合理规划审计进度。

2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会

议预审通过了《关于续聘会计师事务所的预案》。会议对容诚会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性以及此次变更会计师事务所理由

的恰当性表示认可，对续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2025年度会计报表和内部控制审计机构无异议，并同意将该议案提交第四届董事会第二十四次会议审议。

(四)监督及评估内部审计工作情况

2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会议审阅了《关于公司2024年稽核工作情况和2025年工作计划的报告》。董事会审计委员会认为，公司2024年稽核工作能坚持客观、公正、实事求是的原则，认真履行审计监督职能，有序开展各项审计活动，发挥了稽核工作的监督、保障和服务作用，对公司经营管理水平提升发挥了积极作用；

2025年的稽核工作计划科学详尽，为公司的规范运营提供出

色的保障和有效的服务。

(五)监督及评估公司的内部控制情况

2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会

议预审通过了《华安证券2024年度内部控制评价报告》董

事会审计委员会认为截至2024年12月31日(内部控制评

价报告基准日)公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

(六)对公司关联交易的预审情况2025年3月26日，董事会审计委员会2025年第三次会议预审通过了《关于预计公司2025年度日常关联交易的预案》审计委员会认为2025年度预计的日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。此次预计日常关联交易定价公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况。此次预计日常关联交易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范性文件和公司章程等的规定。

(士)其他重点关注事项2025年10月28日，委员会审议通过了《关于修订公司<审计委员会工作细则>等6项制度的议案》及《关于公司会计政策变更的议案》。委员会认为，制度修订符合最新监管要求，会计政策变更符合会计准则规定，能够更公允地反映公司财务状况。

四、总体评价公司董事会审计委员会在2025年严格遵守中国证监会

《证券公司治理准贝U》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范运作》以及公司《章程》《审计委员会工作细则》的有关规定和要求，遵循独立、客观、公正的职业准则，依法合规、诚实守信、勤勉尽职地履行了审计委员会的职责，特别是在监事会职能调整的背景下，审计委员会顺利承接了相关监督职责，为公司规范运作和健康发展提供了有力保障。

2026年，公司董事会审计委员会将继续按照各项相关规定，认真规范履职，进一步强化审计委员会的监督审查职能，

促进公司的规范运作，持续提升履职质效，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。(本页无正文，为《华安证券董事会审计委员会2025年度履职情况报告》之签字页)

委员签字：

张晨韩东亚张骏

2026年3月25日(本页无正文，为《华安证券董事会审计委员会2025年度履职情况报告》之签

字页)

委员签字：

卜骏张晨韩东亚张骏

2026年3月25日